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1、2023年江西证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2 大题5 0 小题，作答时间为1 80 分钟，总分1 0 0分，6 0 分及格。一、单项选择题（共 3 3 题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .证券投资基金托管资格管理办法要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）oA：清算系统B：交割系统C：安全监控系统D：网络系统2 .基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。A：清算系统B：交割系统C：安全监控系统D：托管业务技术系统3.托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。A：1B：2C：3D：44 .基金（）是托
2、管人为办理资金清算需要而设立的。A：银行存款账户B：结算备付金账户C：交易所证券账D：证券账户5 .保管好（）是保证基金安全的前提。A：基金合同B：基金印章C：基金的开户资料D：实物证券的凭证6 .为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）oA：重大合同B：开户资料C：资产状况D：交易情况7 .对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。A：基金份额持有人B：中国证监会C：管理人D：证券业协会8.基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担（）oA：刑事赔偿责任B：主要赔偿责任C：连带赔偿
3、责任D：不承担责任9.（）指基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算1 0 .（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算1 1 .（）对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。A：基金管理公司，基金托管人B：基金管理公司，中国结算公司C：基金托管人，基金管理公司D：基金托管人，中国结算公司1 2 .基 金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对
4、的过程。A：账务复核B：头寸复核C：资产净值复核D：财务报表复核1 3 .基 金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。A：账务复核B：头寸复核C：资产净值复核D：财务报表复核1 4 .（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查。A：基金管理人，基金份额持有人B：基金管理人，基金托管人C：基金份额持有人，基金托管人D：基金托管人，管理人1 5 .基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。A：平均价B：成本C：收盘价D：开盘价1 6.交易所上市交易的股指期
5、货合约以（）进行估值。A：市价B：收盘净价C：估值当日结算价D：公允价值1 7 .Q D I I基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。A：最近份额净值B：当日结算价C：收盘净价D：挂牌的市价1 8 .Q D I I基金与境内的证券投资基金相比，其运作链条较（）,参与机构较（）oA：长，少B：长，多C：短，少D：短，多1 9 .（）由基金投资者直接支付。A：申购费B：基金管理费C：基金托管费D：信息披露费2 0 .基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）的金融资产和金融负债。A：持有至到期投资B：以公允价值计量且其变动计入当期损益C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产2
6、 1 .会计服务的特定对象是（）。A：会计主体B：会计要素C：会计客体D：会计准则2 2 .基金会计的责任主体中，（）承担主会计责任。A：基金管理公司B：基金托管人C：基金份额持有者D：中国证监会2 3.从（）出发，基金会计期间划分必然更加细化。A：全面性B：准确性C：及时性D：客观性2 4.各类资产利息均应按（）计提。A：日B：月C：半年D：年2 5.（）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。A：开放式基金B：封闭式基金C：E T FD：Q D I I2 6 .从（）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种
7、因素。A：基金管理人B：基金托管人C：基金投资者D：基金业协会2 7 .在分析基金的持仓结构时，还可以将基金持仓结构的变化 与（）的变化进行对比分析，从而了解基金的资产配置情况与能力。A：个股收益B：基准指数C：市场价格D：基金交易量2 8 .依靠强制性（），培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是各国证券市场监管的普遍做法。A：信息披露B：制度建设C：投资者教育D：控制市场价格2 9 .强制性信息披露的基本推论是投资者在（）的基础上“买者自慎”。A：历史信息B：技术分析C：公开信息D：内幕信息3 0 .现实中存在市场信息不对称问题，无法克服基金管理人的（）问题。A：搭便
8、车B：道德风险C：逆向选择D：擅自交易3 1 .真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A：主观事实B：客观事实C：基金盈利最大化D：公司董事会的决议3 2 .基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，保证披露信息的可比性，体现了披露形式方面应遵循（）原则。A：及时性B：公平披露C：规范性D：准确性3 3 .（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则二、多项选择题（共 3 3 题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.套利定价理论的假设条件包括（）。A：投资者既是追求收益的也是厌恶风险的B：所有证券的收益都
9、受到一个共同因素的影响C：投资者具有单一投资期D：投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利2 .套利组合是指满足下述（）条件的证券组合。A：该组合中各种证券的权数满足w l+w 2+w N=OB：该组合因素灵敏度系数为零C：该组合具有正的期望收益率D：该组合在不同市场上有不同的表现3 .套利定价模型表明（）oA：在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定B：承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收益率C：承担相同因素风险的证券组合应该具有相同期望收益率D：期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性4 .A P T 揭示了（）oA：
10、均衡价格形成的套利驱动机制B：均衡价格的决定因素C：均衡价格的变化方向D：均衡价格的历史数据5 .法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（）oA：历史价格信息B：公开信息C：全部信息（包括内幕信息）D：有效信息6.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（）形式。A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：强式有效市场D：无效市场7 .市场异常现象可以分为（）oA：日历异常B：事件异常C：公司异常D：会计异常8 .公司异常表现为（）。A：小公司的收益通常高于大公司的收益B：小公司的收益通常低于大公司的收益C：折价交易的封闭式基金收益率较高D：证券价格在星期五趋于上升9 .会计异常体现在（）。A：小公司
11、效应B：盈余意外效应C：市净率效应D：市盈率效应1 0 .下列选项有可能导致事件异常的是（）oA：盈余意外效应B：分析家推荐C：入选成分股D：被忽略的股票1 1 .投资者力图避免“后悔”心理主要表现在（）oA：委托他人代为投资B：“随大流”投资C：追涨杀跌投资D：依赖技术分析1 2 .基金税收涵盖的内容有（）。A：基金作为一个营业主体的税收B：基金管理人作为基金营业主体的税收C：基金托管人作为基金营业主体的税收D：投资者买卖基金涉及的税收1 3 .基金的主要收入来源有（）。A：投资收益B：利息收入C：销售收入D：其他收入1 4 .投资收益是指基金经营活动中因（）等实现的损益。A：买卖股票、债券
12、、资产支持证券、基金等实现的差价收、乙B：E T F 替代损益C：因股票、基金投资等获得的股利收益D：衍生工具投资产生的相关损益1 5 .基金的其他收入包括（）oA：赎回费扣除基本手续费后的余额B：手续费返还、E T F 替代损益C：基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D：管理人报酬1 6.基金资产估值需考虑的因素包括（）。A：估值频率B：交易时间C：价格操纵及滥估问题D：估值方法的一致性及公开性1 7 .我国银行间债券市场存在的问题主要体现在（）。A：某些品种交易次数很少，或者根本没有交易B：某些品种开始时交易比较活跃，但交易越来越少C：某些债券品种交易过于活跃，存在一定的泡沫D：由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置