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1、2023年江西证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了（）特征。A股票是综合权利证券B股票是要式证券C股票是有价证券D股票是证权证券2.（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D基金营销人员3.债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。A债券价格B经济周期C市场收
2、益率D经济政策4.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A40%B50%C60%D70%5.有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是（）。A估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础B估值的对象为基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采
3、用最近交易市价确定公允值6.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元7.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元8.下列不属于影响履约担保的标的证券数量的因素是（）。A权证上市数量B行权价格C行权比例D担保系数9.固定收益平台所交易的固定收益证券不包括（）。A国债B股票C公司债券D企业债券10.目前我国股票市场实行（）清算制度。AT+1BT+2CT+3DT+711.主权财富基金是为管理好_，
4、成立的代表国家进行投资的基金。 A外汇储备 B本国收入 C外汇收人 D经营收入 12.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离13.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（）。AETFBLOF
5、C衍生证券投资基金D平衡型基14.证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益15.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。A封闭式基金B开放式基金C债券基金D股票基金16.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金D认股权证基金17.契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A经理层B基金受益人大会C董事会D基金托管人18.金融期货交易双方有权（）。A违约B要求提前交割C要求推迟交割D到期前的任一时间进行反向交易或到期进行实物交割19.债券
6、远期交易的（）品种最为活跃。A7天B15天C30天D60天20.以下不是非累积优先股票的特点是（）。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻21.债券投资的主要风险是（）。A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险22.按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为（）。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品23.下列说法错误的是（）。A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务B证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则C未担任董事
7、职务的总经理不可以列席董事会会议D总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责24.证券公司在办理经纪业务时是作为（）。A委托人B信托人C中介人D投资人25.证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A总资本B净资本C负债率D利润率二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有_。A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C知情
8、的权利D汇集他人资金参与集合资产管理计划 2.我国开放式基金目前的主要营销渠道包括（）。A商业银行B证券公司C基金公司直销中心D信托投资公司3.关于无差异曲线，下列叙述正确的有（）。A不同的无差异曲线可能相交B无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高C无差异曲线密布整个平面D不同的投资者具有不同的无差异曲线4.基金公司会员部的职责包括（）。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值5.基金会计核算中，证券和衍生工具
9、交易及其清算的核算涉及（）的买卖和交易。A股票B债券C资产支持证券D权证6.基金管理公司内部控制的总体目标包括（）。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D确保基金持有人获得高额收益7.基金运作信息披露文件主要包括（）。A季度报告B净值报告C月度报告D上市交易公告书8.基金托管人内部控制的基本要素包括（）。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通9.基金份额持有人享有基金的（）。A资产所有权B资产管理权C剩余资产分配权D基金财产收益分配权10.1940年，美国政府颁布了两部被认为是关于
10、基金投资者保护的最重要法律，它们是（）。A共同基金法案B基金投资者保护法C投资公司法D投资顾问法11.证券投资基金市场的参与主体主要包括（）。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金市场服务机构12.商业银行申请基金托管资格，必须经（）核准。A财政部B中国证监会C中国证券业协会D中国银监会13.对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是（）。A基金持仓结构分析B基金收入情况分析C基金份额变动分析D基金投资风格分析14.久期综合考虑了（）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。A债券规模B到期时间C债券现金流D市场利率1
11、5.下列属于买入并持有投资策略优势的有（）。A交易成本和管理费用较小B可以从市场环境变化中获利C一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置D适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态16.对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于（）。A发行人的信用度B可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性C再投资风险D债券投资者的资本增值潜力受到限制17.动态资产配置一般具有的共同特征包括（）。A是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程B主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程C能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进
12、入不受人关注的资产类别D一般遵循回归均衡的原则18.目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括（）。A中国工商银行B中国银行C中国人民银行D国家开发银行19.开放式基金非交易过户是指因（）等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A申购B继承C赎回D司法强制执行20.关于QD基金的申购和赎回，以下说法错误的是（）。A申购采用全额交款方式B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户C对QD基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项D一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的
13、有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况21.反映基金风险大小的指标主要有（）。A基金净值增长率的标准差B基金的贝塔值C基金的持股集中度D基金的行业投资集中度22.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于部门规章的是（）。A基金管理公司治理准则B基金运作管理办法C基金信息披露管理办法D基金行业高级管理人员任职管理办法23.相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括（）。A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B当基金份额净值计价错误达到或超过基金资
14、产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任24.关于久期，以下说法正确的有（）。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同C假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大D运用久期进行资产免疫可消除利率风险25.关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有（）。A指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略B指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格C两者都能有效避免利率风险D两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同