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1、2023 年江西证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 33 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金托管资格管理办法要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。A：清算系统 B：交割系统 C：安全监控系统 D：网络系统 2.基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。A：清算系统 B：交割系统 C：安全监控系统 D：托管业务技术系统 3.托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。A：1 B：2 C：3 D：
2、4 4.基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。A：银行存款账户 B：结算备付金账户 C：交易所证券账 D：证券账户 5.保管好（）是保证基金安全的前提。A：基金合同 B：基金印章 C：基金的开户资料 D：实物证券的凭证 6.为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。A：重大合同 B：开户资料 C：资产状况 D：交易情况 7.对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。A：基金份额持有人 B：中国证监会 C：管理人 D：证券业协会 8.基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担（）
3、。A：刑事赔偿责任 B：主要赔偿责任 C：连带赔偿责任 D：不承担责任 9.（）指基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 10.（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 11.（）对基金管理公司的会计核算进行复核，（）负责将复核后的会计信息对外披露。A：基金管理公司，基金托管人 B：基金管理公司，中国结算公司 C：基金托管人，基金管理公司 D：基金托管人，中国结算公司
4、12.基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：账务复核 B：头寸复核 C：资产净值复核 D：财务报表复核 13.基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。A：账务复核 B：头寸复核 C：资产净值复核 D：财务报表复核 14.（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查。A：基金管理人，基金份额持有人 B：基金管理人，基金托管人 C：基金份额持有人，基金托管人 D：基金托管人，管理人 15.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）
5、计量。A：平均价 B：成本 C：收盘价 D：开盘价 16.交易所上市交易的股指期货合约以（）进行估值。A：市价 B：收盘净价 C：估值当日结算价 D：公允价值 17.QDII 基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。A：最近份额净值 B：当日结算价 C：收盘净价 D：挂牌的市价 18.QDII 基金与境内的证券投资基金相比，其运作链条较（），参与机构较（）。A：长，少 B：长，多 C：短，少 D：短，多 19.（）由基金投资者直接支付。A：申购费 B：基金管理费 C：基金托管费 D：信息披露费 20.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）的金融资产和金融负债。A：持有至
6、到期投资 B：以公允价值计量且其变动计入当期损益 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产 21.会计服务的特定对象是（）。A：会计主体 B：会计要素 C：会计客体 D：会计准则 22.基金会计的责任主体中，（）承担主会计责任。A：基金管理公司 B：基金托管人 C：基金份额持有者 D：中国证监会 23.从（）出发，基金会计期间划分必然更加细化。A：全面性 B：准确性 C：及时性 D：客观性 24.各类资产利息均应按（）计提。A：日 B：月 C：半年 D：年 25.（）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。A：开放式基金 B：封闭式基金 C：ETF D：QDII 2
7、6.从（）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金投资者 D：基金业协会 27.在分析基金的持仓结构时，还可以将基金持仓结构的变化与（）的变化进行对比分析，从而了解基金的资产配置情况与能力。A：个股收益 B：基准指数 C：市场价格 D：基金交易量 28.依靠强制性（），培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是各国证券市场监管的普遍做法。A：信息披露 B：制度建设 C：投资者教育 D：控制市场价格 29.强制性信息披露的基本推论是投资者在（）的基础上“买者自慎”。A：历史
8、信息 B：技术分析 C：公开信息 D：内幕信息 30.现实中存在市场信息不对称问题，无法克服基金管理人的（）问题。A：搭便车 B：道德风险 C：逆向选择 D：擅自交易 31.真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。A：主观事实 B：客观事实 C：基金盈利最大化 D：公司董事会的决议 32.基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，保证披露信息的可比性，体现了披露形式方面应遵循（）原则。A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 33.（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 二、多项选择题（共 33
9、题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.套利定价理论的假设条件包括（）。A：投资者既是追求收益的也是厌恶风险的 B：所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C：投资者具有单一投资期 D：投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 2.套利组合是指满足下述（）条件的证券组合。A：该组合中各种证券的权数满足 w1+w2+wN=0 B：该组合因素灵敏度系数为零 C：该组合具有正的期望收益率 D：该组合在不同市场上有不同的表现 3.套利定价模型表明（）。A：在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定 B：承担相同因素风险的证券应该具有相同期望收
10、益率 C：承担相同因素风险的证券组合应该具有相同期望收益率 D：期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性 4.APT 揭示了（）。A：均衡价格形成的套利驱动机制 B：均衡价格的决定因素 C：均衡价格的变化方向 D：均衡价格的历史数据 5.法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（）。A：历史价格信息 B：公开信息 C：全部信息（包括内幕信息）D：有效信息 6.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（）形式。A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：强式有效市场 D：无效市场 7.市场异常现象可以分为（）。A：日历异常 B：事件异常 C：公司异常 D：会计异常 8.公司异常表现
11、为（）。A：小公司的收益通常高于大公司的收益 B：小公司的收益通常低于大公司的收益 C：折价交易的封闭式基金收益率较高 D：证券价格在星期五趋于上升 9.会计异常体现在（）。A：小公司效应 B：盈余意外效应 C：市净率效应 D：市盈率效应 10.下列选项有可能导致事件异常的是（）。A：盈余意外效应 B：分析家推荐 C：入选成分股 D：被忽略的股票 11.投资者力图避免“后悔”心理主要表现在（）。A：委托他人代为投资 B：“随大流”投资 C：追涨杀跌投资 D：依赖技术分析 12.基金税收涵盖的内容有（）。A：基金作为一个营业主体的税收 B：基金管理人作为基金营业主体的税收 C：基金托管人作为基金
12、营业主体的税收 D：投资者买卖基金涉及的税收 13.基金的主要收入来源有（）。A：投资收益 B：利息收入 C：销售收入 D：其他收入 14.投资收益是指基金经营活动中因（）等实现的损益。A：买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 B：ETF 替代损益 C：因股票、基金投资等获得的股利收益 D：衍生工具投资产生的相关损益 15.基金的其他收入包括（）。A：赎回费扣除基本手续费后的余额 B：手续费返还、ETF 替代损益 C：基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 D：管理人报酬 16.基金资产估值需考虑的因素包括（）。A：估值频率 B：交易时间 C：价格操纵及滥估问题 D：估值方法的一致性及公开性 17.我国银行间债券市场存在的问题主要体现在（）。A：某些品种交易次数很少，或者根本没有交易 B：某些品种开始时交易比较活跃，但交易越来越少 C：某些债券品种交易过于活跃，存在一定的泡沫 D：由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置