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1、银行案件防控工作总结5篇银行案件防控工作总结1根据陕西银监局转发银监会案件稽查局关于做好20_年案 防稽查工作总结的通知（陕银监办发20 437号）要求，对 支行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手, 深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题 积极整改。现汇报如下：一、基本情况从年初开始我支行领导高度重视案件防控工作，结合实际 工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏，使制 度与实际工作相符，制定方案及时整改。1、与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件 防控责任到人，不留死角。2、认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构 特点，组
2、织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。3、认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展了全 方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操 作风险的能力，对员工不良行为排查率为100虬4、针对我支行客户群体，制定了由柜面人员为主体的预防各类诈骗案件发生的专题学习活动。 及辽宁省银监局和省联社业务经营、风险防控制度规定，和县联 社具体要求，遵循“预防为主，综合治理，谁主管，谁负责”的 指导原则，坚持从人防、物防、技防、整章建制、加强队伍建设等 方面入手筑牢安全保卫案件防控工作的基础，通过制度约束和检 查督促，强化了员工的安全防范意识，使安全管理落到了实处， 保证了我社财产安
3、全和员工、客户的人身安全，为我社业务发展 和各项工作的顺利推进营造了一个安全、稳定的经营环境。一、加强全员安全防范意识教育和技能培训，夯实人防基础人是做好安全防范工作的第一要素，今年以来，我社更加重 视和加强对员工的安全教育，全面提高防范意识，增强防范技能， 作为安全防范工作的基础工作来抓。我社党支部始终坚持“防范 胜于治理”的法则，不管形势如何变化，始终绷紧教育这根弦， 做到警钟长鸣。因为无论多么完善的.制度、多么坚固的防护设施、 多么先进的技防设备，都是要靠人去遵守、去操作、去维护，只 有把全社员工调动起来，夯实人防基础，制度、设施、设备才能 发挥最大的效用。今年以来，我们把增强员工的防范
4、意识放在十分突出的地位, 重点围绕防火、防盗、防暴的应知应会等内容对员工进行预案教 育和防范技能教育，收到了较好的效果。对前台业务人员的防范 技能教育，主要侧重学习相关规章制度和基本防范技能，掌握正 确的操作规范和程序以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动 作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用等。使员工能 熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员 安全防范的能力。二、加强防护设施建设，夯实技防、物防基础防护设施建设对抵御盗窃、抢劫等不法侵害案件的发生起着 无法替代的作用。因此，我社在注重抓全员防范意识教育培训的 同时，十分注重抓好防护设施建设，保证营业场所的所有设备都
5、灵敏可靠、严密完善。在物防、技防设施的管理上，我社明确各职位员工自己岗位 的物防、技防设施负总责，并建立健全了 110报警系统、电视监 控系统的检测校准台帐，定期进行检测、校准，确保了各种物防、 技防设施的正常运行。三、加强规章制度建设，夯实规范管理基础加强规章制度建设，是一项保障安全防范工作步入规范和有 序轨道的基础性工作，其目的是通过规范管理和操作程序来抵御 犯罪行为。今年以来，我社根据省联社下发的各项安全保卫案件 防控规章制度的要求，本着在联社的支持与教导中发展完善，在 需要中充实，在变化中调整，在实践中创新的原则，联系我社实 际，建立健全了安全防范工作规章制度。我社坚持每月对营业场所进
6、行全面检查，分五个层次落实检 查工作，即主任亲自查；分管领导定期查；值班人员每日负责一 天，每天对网点进行安全制度和防范设施检查；带班领导和值班 人员坚持做到每日营业终了检查；主任会同领导班子成员进行阶 段性综合检查。我社还建立了节假日、双休日行政领导值班岗，公布了值班 电话。在平时工作中，突出抓好对“重点部位、重点人员、重点 岗位”和早、中、晚”三个时段的安全检查，针对网点营业期间 员工安防制度是否落实、柜员是否坚守岗位，柜员因故临时离岗 是否能做到“两清一退（即印章、现金清理入柜上锁、微机终端 退出操作程序）“，中午和节假日确保1名领导带班；对在安全 检查中发现的问题，做到不放过、不迁就、
7、重整改、严处罚。同时加强了营业场所日常的自查工作。目前，我社设有安全 保卫案件防控负责人协助主任进行安全检查，网点每日进行例行 安全检查，并作详细记录。检查内容包括业务方面的章、证、押 是否入箱上锁，水、电、气阀是否关闭；门、窗是否闭锁；110报 警电话设备是否好用等等。四、加强安全经营管理根据20_年省联社和县联社案件防控工作精神，我社提高了 对安全保卫案件防控工作职能和任务的重新认识：明确了安全保 卫案件防控工作是全社平安、稳健经营的前提和条件。一年来， 我们按照省联社党委和县联社总支部的工作部署，在做好治安保 卫工作的前提下，认真履行安全生产管理的职责，加强安全经营、 突发事件处置等方面
8、的工作。围绕防火灾事故、防暴力事故、防 电气事故、防盗窃事故、防坠落事故等方面的工作，做好了特种 设备、危险物品、公用设备、食品、饮用水等的安全管理、指导和 监督。基本上做到了治安保卫和安全经营一肩挑，没有出现顾此 失彼，偏废任何一方面工作的情况。银行案件防控工作总结5根据总行关于印发的通知和分行建设银行湖北省分行 案件防控及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合 支行实际，认真组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员 风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的 第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防 控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全
9、行 经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各 部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的 问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一、基本情况20_年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工 的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项 规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相 符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问 题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层 次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。1 .年初全行员工签订案件防控责任书H94份，（支行行长与 分管行长签订案件防控责任书
10、、分管副行长与部门、机构网点负 责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任， 使案件防控责任到人，不留死角。2 .认真落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作 建鄂函20_231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不 良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力， 对员工不良行为排查率为100%。3 .认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网 点分散特点，20_年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及 上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高 了全体员工案件防控意识。4 .条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整 改工作落实。为
11、了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步 完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防 止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构 网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，20 年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行关于在全省建行开展员工不良行为排 查工作的通知（建鄂函20_231号）文件精神，我行结合实际， 全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。（一）高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行 和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格
12、要 求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人 力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对 排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建 行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则， 认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以 律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为， 做到突出重点、整体推进。（二）明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此 基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部 门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、 全部整体联动的格
13、局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效 地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。（三）筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位 员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查， 排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、 珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各 部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑 入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作 方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段， 合理安排各阶段工作进度。并在排查过
14、程中注重“三个延伸”， 即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的 行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作 深入、彻底。二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组 分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、 工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网 点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状 况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活 上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭 的温暖。三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人 员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购
15、买股票、彩票、参 与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工 作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5 月份，全行排查613人,排查面达到100%。收回排查表3846份， 其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这 次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章 必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排 查工作中，未发现有不良行为的员工。这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认 真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行 不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互 查。排查期
16、间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负 责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和 规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能 力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查 工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工 作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精 神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响 了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建 立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快 速发展打下坚实的基础。（四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文 件精神要求
17、部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好 学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文 件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导， 提高员工案件防控意识。三、关键风险点监控检查情况为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险 控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因 “管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据关于监控检查基层 机构关键风险点的通知（建总函20_ 132号）、关于加强基层 机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知（建总函 ：20_590号）文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理 的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机
18、构关键风险点监 控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到 了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施 了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题， 检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩, 但工作中也还存在一些问题和不足。支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13个风险 点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进 行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人 次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网 点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了 44个营业 网点。全行共检
19、查发现问题27个（其中超库限16个，监控有死 角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月 底对检查发现问题已整改27个，整改率达100%,同时对监控检 查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检 查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作 风险管理工作得到有效提高。监控检查采取的主要措施：1 .我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关 键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行 一次自查。2.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检 查。对发现问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查二、案件防控具体做法及具体措施
20、认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位 员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查， 排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、 珍爱职业生命。在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生 道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做 到排查工作深入、彻底。排查过程中，我支行采取全行员工自查、 互查的方式，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综 合评价。平常也较注重员工的思想状况，支行行长定期以及不定 期与员工交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活 上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭 的温暖。支行0A负责
21、联络人员认真组织员工学习传达，并做好学 习记录，根据下发文件各部门深入进行抽查传达文件学习情况， 了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件 防控意识。1、认真做好营业场所安全检查工作2、狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作3、切实加强我行营业网点技防设备的管理、维护工作4、认真规范款箱交接管理工作案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行将进一步查找 发现问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复 风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行 条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规， 由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况
22、 属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。四、个金部案件防控工作做法及具体措施为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行 个金部及相关部门制定了关于印发的通知江岸关于协助有权 机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印 发的通知、关于印发的通知和关于印发的通知。同时根据检查情况制定了支行营业网点柜员交易主管 工作质量考核办法和建行湖北省分行 支行柜面人员服务 考核及星级评定办法。支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月 由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100%;并组织各网点 柜员（会计）主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操 作熟练、制度执行
23、规范的柜员和网点进行表扬奖励；对督导发现 的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对支行网点每月二 次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降 低了风险。五、财会部案件防范工作采取的具体措施1 .加强集中采购管理，进一步规范采购行为，降低采购成本根据支行实际，制定了支行集中采购管理办法，把 全面推行集中采购作为节约采购成本、提高采购质量、促进业务 发展的一项重要工作来抓，从采购程序、采购范围、采购方式等 三个方面进一步规范集中采购行为。采购程序上，进一步细化和 完善集中采购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监 控集中采购环节，提高采购透明度和效率。逐步建立从业务部门 提出
24、需求、落实指标到集体决定的规范化集中采购程序。采购方 式上，根据采购项目的不同特点，通过询价采购、竞争性谈判等 多种采购方式。集中采购的推行有效降低了我行的采购成本，1-9 月份，我部先后对12个项目进行了集中采购，集中采购金额达 1000万元，节约采购成本达100万元。2 .夯实会计管理基础，切实防范风险一是夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真 空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节 的控制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中 的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同 城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、教育储蓄税务上报 业务流
25、程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务 流程、单位对帐业务流程、假币上交流程等11个业务统一文件, 及时解决了网点制度执行中的难题。二是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和营 运管理体制改革及公私分离相关文件的要求，营业网点的管理职 责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检 查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节, 我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员 管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查， 理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风 险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。三是加强现金
26、管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结 合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm(cdm)的设备的具 体情况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改 为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度, 适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现 了全现金核定管理。以上工作的改进，特别是部分网点执行零外 币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付计划 预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。开展上门收 款业务清查，研究上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险 大、监控难的问题。按照支行现金管理集中的要求，将分散在各 行的上门收现业务整合集中到
27、支行营业部，成立专班负责管理， 最大限度降低操作风险。六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施1 .认真做好营业网点安全检查工作为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定营 业网点安全管理规章制度，进一步明确营业网点安全检查制度及 检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点 负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条 对照检查，并认真做好检查记录。同时，安全保卫部指派专门的 保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两 次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。2 .狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作安全检查是做好安全防范、案件防控的重
28、要手段。通过安全 检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的 督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜 绝案件的发生。截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为 88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份， 同时对照营业网点安全保卫违规积分标准对9个营业网点及 个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作 倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重 视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。3 .切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方 面促进网点对技
29、防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资 料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规 范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风 险的形成和案件的发生。4 .整理制定 建行安全保卫突发事件应急处置预案为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护 我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、 运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处 置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来 的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。 从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面 规范和细化预案内容。从上
30、半年营业网点预案演练的情况来看, 我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊， 有条不紊的做好处置工作。5 .认真规范运钞车辆及守押人员的管理工作随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现（重空） 工作是银行押运安全工作中风险较为突出，而且最容易疏忽的一 项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我 行安全保卫部抓紧与押运公司的衔接配合，进一步规范网点接、 送现（重空）、上门收款及运钞车辆调度管理工作，细化工作流程， 加大对押运队伍的学习教育，改善工作生活条件，促进守押人员 的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控 工作。案件防控工作是一项长期、艰巨
31、的任务，我行安全保卫部将 进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手 段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各 项业务工作的持续开展保驾护航。七、下一步工作开展计划1 .进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。支行要求 各基层网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切 实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确 保监控检查工作取得实效。2 .加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发 现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定 落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题， 要求各网点要高度重视，认真对待。
32、网点负责人要作为整改第一 责任人，针对基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书 提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主 管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈, 起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、 问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取 措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法， 避免因管理不到位导致违规行为的发生。3 .加强业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于6月 29日下发了关于对中国建设银行案件防控及整改方案落实情 况开展效能监察的指导意见（建总函20_145号）文件，支行将 组织监控检查人
33、员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行、 省分行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。4 .进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见 怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问 题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时 间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性, 杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息 的真实性和准确性。5 .加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条 线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控 及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人, 并对营业网点整改情
34、况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到 位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工 作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作 的持续开展保驾护航。四、营业部案件防控工作做法及具体措施1、夯实基础，梳理风险控制措施。2、加强配合，做好会计检查组织工作。3、加强现金管理，杜绝风险隐患。支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月 由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100%;并组织各部门 每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行 规范的柜员进行表扬奖励。五、20_年工作开展计划1、进一步提高认识，确保案件
35、防控工作取得实效。2、加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发 现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定 落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。3、加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对总分行下发 的案防文件、通知，组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握 文件内容，并按总行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落 实。银行案件防控工作总结2银行按银保监分局关于开展银行保险业案件防控和内控 合规领域专项排查的通知要求，对照排查清单，对各网认真开展 排查工作，现将相关情况汇报如下：一、信贷管理方面（一）管理机制。经查银行做到分管前台部门（授信经营 部门）的高管同分管中后
36、台部门（授信管理部门、风险管理部门 等）的高管分离。授信管理部门为信贷管理部，配置有一名独立 审查人，负责各网点的授信调查工作。三条线人员岗位已经设置 为互斥；不在既客户经理，又是审查经理（独立审查人）或基层 社有权签批人的情况。（二）审批授权。银行不在在超授权审批授信、化整为零 规避审批权限审批授信等情况，纸质授权书的内容及金额是否与 信贷管理系统中的控制保持一致。（三）岗位履职。银行审查经理（独立审查人）能做到保持 独立性，能够做到独立发表审查意见不受任何人干预；召开贷审 会时，贷审会主任在末位发言，不对各位参会委员进行引导，不 把自己的表决结果先告知各位委员，并当场宣布表决结果；有权 签
37、批人能遵循对审查经理（独立审查人）或贷审会已否决的授信 事项；客户经理能遵循授信提用条件未落实或条件发生变更未重 新审批的，不得提用授信；基层行社审批权限内的额度提用，经 过信贷部的审查经理（独立审查人）或风险部的风险经理进行审 核，超基层行审批权限的额度提用，由风险部负责审核。二、不良资产处置方面（一）呆帐核销。银行呆帐核销工作严格执行财政部金 融企业呆帐核销管理办法及省联想社相关管理制度，并制订有 呆帐核销管理实施办法。通过自查未发现联社向分支机构转授呆帐核销权限、突破核 销条件，违规核销的行为、向尚未结清的已核销贷款客户新增贷 款等行为，银行账销案存资产债权的诉讼时效、担保时效、查 封冻
38、结时效得到及时维护.（二）以物抵债方面。银行抵债资产余额万元，经查不 存在存在故意通过以物抵债而放弃现金回收贷款债权的权利、是 否存在抵债资产抵入价格虚高，抵入价格与当时同区域、同类型 资产价格相比存在较大偏离等情况，我社抵债资产指定专人（部 H）负责管理，进行保管或经营，并明确职责，每月进行账实核 对，确保账实相符，物品完好无损，抵债资产的接收、管理和处 置各环节均按规定做好账务处理。（三）批量转让方面，银行进行不良资产批量转让，涉及 户一笔金额万元，转让资产符合不良资产认定标准，无按规 定不得转让的信贷资产。银行制订了不良资产批量转让管理办法（试行）、 信贷资产转让卖方尽职调查工作实施细则
39、_并成立了尽调、估值、 竞价及批量转让工作领导小组。资产估值进行了内外部评估；并 经银行集体审议，报上级银行批准后进行转让。资产受让方经 公开竞价后产生，本次转让流程、程序符合符合财政部、银监会 相关管理办法的规定，转让资产、相关债权档案资产已经实质性 转至资产受让方。银行案件防控工作总结320_年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各 监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位 的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促 防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集 体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范 工作稳步进行。现将我
40、分行20_年上半年案件防范及安全保卫工 作情况汇报如下：一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子 高度重视总行下发的20_年安全保卫及案件防范责任书，并结 合与银监分局签订的案件防控承诺书的相关要求，积极组织 召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解 细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20_年安全保卫及 案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十 三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在 重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全 员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成
41、情况，确保各 项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织 全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季 度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报 内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风 险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲 自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握 辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我 分行严格落实案防知识学习和教育制度，在每一季度的安全例会 上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及 各项应急预
42、案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消 防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式 提高了员工的,消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案 进行通报警示教育，并举一反三，结合辖内社会治安形势，提升 案防意识，抓自查促整改，使广大员工对安全防范的严峻性、必 要性有一个清醒的认识，增强忧患意识和紧迫感，克服麻痹和侥 幸心理，做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客 户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。二、抓队伍建设，提高安全防范技能在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设，紧抓队 伍身体素质锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求 他们熟练掌握。在
43、保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加 强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格 遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对 员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材 料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。三、完善制度及管理体系，加大风险防控力度（一）强化检查整改。为促进安全保卫工作制度化、规范化， 落实检查效果。年初，我分行积极认真总结20年度安全保卫工 作情况，根据总行制定的安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚 实施细则，采取常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查 相结合的方式，时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态，整改隐患， 堵塞漏洞，
44、防患于未然。（二）加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事” 的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则，完善了分行技防 物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新 设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金 融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业, 各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地 监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对atm自助银行 等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防 水平，提高了安全系数。（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进 业务发展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议， 两部门协调配合，按照风险管理及案件防范要求对各项业务进行 风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷 业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要 空白凭证及现金进行检查，及时消除隐患，将分行各项内控制度 落到实处。四、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意识有待进一步增强。二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年 需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。 银行案件防控工作总结420年案件防控工作在县联社安全保卫案件防控部的正 确领导、支持下，认真贯彻落实20_年银监会案件防控会议精社