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1、2022银行案件防控排查季度工作总结（精选8篇）_银行案件防控工作总结 银行案件防控排查季度工作总结（精选8篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“银行案件防控工作总结”。 第1篇：银行案件防控排查工作报告（版） 案件防控排查工作报告模板 一、基本状况 （一）、成立组织，加强领导。 总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室，设在合规管理部，主要负责制订案件防控工作方案，牵头检查、督促全辖各支行（部）实行案件防控工作措施。 （二）、责任明确，任务到位。 依据相关工作要求，结合实际状况，制订了*年度案件防控工作实施方案，
2、明确了工作目标、工作任务、工作措施、工作要求。 （三）、上下联动，扎实落实。 各分支机构重视案件防控工作，均成立以机构负责人为组长的案件防控实施小组，有序推动案防工作。 二、主要的排查方法和步骤。 （一）把握重点，切实提高案件防控工作实力。 1、抓方案制定，着力长期深化推动。仔细分析当前案件防控面临的新状况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。 2、抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方面将主要做好以下几点：一是根据“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增加制度的平安性、适用性、规范性、可
3、操作性。二是对失效的制度刚好废止。三是加大制度执行力建设。 3、抓风险排查，着力清除案防盲点。根据“抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部限制、抓案件问责”的要求，开展案件风险排查。 4、抓惩罚整治，着力保持高压态势。对发觉的问题和风险，刚好进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要时延长排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。 （二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。 1、发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业务部门之间的合作与沟通。二是增加业务管理实力，提高业务条线垂直化管控力度。三
4、是强化业务部门对自身风险全部者和风险回报的相识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对性。 2、发挥远程监控、授权作用。远程监控中心要实现对重要时段、重要环节“跨时空、全天候、零距离、无盲点”的监控。强化远程授权、集中对账和内部审计的预防与监督的作用，加快事后监督系统的上线推广应用。 3、发挥委派会计、兼职纪检监察员的作用。 4、发挥内部审计作用。审计稽核部将依据各机构的实际状况，在审计方式上，既要做到点面结合，又要做到条块结合，真正形成以点带面、以条促块、条块联动的检查机制。 （三）加强行为监察，着力防范员工行为失范带来的案件风险
5、 1、建立员工行为失范监察制度。建立员工行为失范监察制度，特殊是要制定针对涉嫌黄赌毒、参加经商办企业、大额资金炒股和买彩票、参加高利贷和非法集资、交友混乱和常常出入高档消费场所等行为失范的检查规定、内部报告、惩罚标准和激励员工监督与举报的嘉奖措施等制度。 2、围绕案件易发部位抓好管理。一是抓案件易发环节。二是抓案件易发岗位。三是抓案件易发生业务。 3、加强对员工行为的排查。把员工日常行为排查纳入常态化管理，根据“一级不少、一人不漏”的要求，每半年开展一次排查工作，管理好员工，特殊是内退员工。 （四）加强合规教化，努力增加从业人员主动防控案件的意识 1、加强教化，增加案件防控意识。定期举办以案件
6、防控和反腐倡廉为主要内容的培训班，力争培训到每一名员工。同时分批组织员工就近到监狱等场所接受警示教化。 2、提倡合规，主动营造合规文化。一是持续开展“标准基层行社”创建活动，打造一批规范化管理标杆基层网点，二是仔细落实“合规从高层做起”，强化“合规人人有责”、“合规创建价值”的理念，三是把荣辱观、人生观、价值观教化贯穿于合规教化的始终，结合实际，总结一批合规先进典型，剖析一些典型案例，进行正反两方面的教化。 三、存在的问题 四、下步工作支配 （一）将高度重视案件防控工作。深刻相识当前案件防控工作的严峻形势，进一步增加案防责随意识，思想上决不心存侥幸，相识上决不麻痹大意，措施上决不敷衍了事，扎扎
7、实实、持续深化地做好内控和案防工作。 （二）将案件防控与日常经营管理结合起来。坚持案件防控与业务经营“同样重视、同时部署、同频督查、同步考核”的工作方针。 （三）采纳多种方式进行排查。在开展各种行为和风险排查的过程当中，实行多项检查、专项检查、暗访暗查等敏捷有效的方式对营业网点及其员工进行全方位、多角度的核实与排查。 （四）刚好做好案件信息报告和应急处理工作。时刻保持醒悟头脑，无论是新案还是陈案，一经发觉都要根据规定的方式和路径，刚好报送案件风险信息，并马上组织查清缘由，保全资产，锁定损失。 第2篇：银行季度案件防控自查工作报告 安发支行三季度案件防控自查工作报告 为实行*银行合规报告方法的要
8、求，刚好、全面和真实地反映*分行各级单位的合规管理状况，进一步加强案件防控工作，紧紧围绕风险管理年的工作主题，促进*分行各项业务稳健发展，我支行结合自身实际状况，开展了全面自查，现将自查状况做如下汇报： 一、组织领导 组 长：张健 副组长：李铁威、丛林 成 员：安发支行全体员工 二、授信业务自查内容 （一）公司授信业务管理自查内容 检查授信业务的真实贸易背景，核查贸易合同、发票是否齐全，鉴别合同、票据、印鉴的真实性。通过调阅档案检查是否真正落实其次还款来源，做实有关抵押、质押及担保手续，是否严格审查质押的存单款项来源的合法性，是否有效落实抵、质押。检查是否根据我部要求，对新投放的授信业务履行条
9、线报备及定价审批，是否存在未经报备审批自行投放贷款现象。检查贷款合同是否根据要求精确、规范填写有关授信合同，合同中是否存在有空白项未填现象，是否根据规定定期进行贷后检查，并形成检查报告，是否对贷后检查中发觉的问题予以刚好、有效补救；是否对问题贷款或不良贷款刚好进行催收。 （二）三法一引执行状况排查内容 检查我行各类贷款的审查、发放是否符合三法一引、国家政策法规及相关规定。 第3篇：银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 依据总行关于印发的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，仔细组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步
10、强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细微环节入手，各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题主动整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本状况 2022年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管
11、理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改。 1年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函2022231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。 3仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据支行机构网点分散特点，2022年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点
12、为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4条线管理部门深化机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2022年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控详细做法 仔细实行省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知(建鄂函 2022231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署
13、，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推动会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出支配部署。要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的看法，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教化工作，严以律己，自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推动。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加；在此基础上，逐一分解细化整改措
14、施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 （三）筑防火墙，注意预防，适时预警 仔细开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，解除隐患；组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深化开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作
15、方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查工作深化、彻底。 二是首先实行全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深化到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注意员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。 三是重点突出
16、排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参加赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想相识，自觉做到有章必循，违章必纠，增加了员工防范道德风险的实力。在这次员工不良行为排查工作中，未发觉有不良行为的员工。 这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能仔细组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良
17、行为的排查工作，比照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的实力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想相识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不刚好等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。 （四）刚好用电子邮
18、件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神 要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。 三、关键风险点监控检查状况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，依据关于监控检查基层机构关键风险点的通知(建总函2022132号)、关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知(建总函2022590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建
19、立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了肯定的工作阅历，也发觉了一些问题，检查发觉的问题已得到主动整改，风险监控工作取得较好的成果，但工作中也还存在一些问题和不 足。 支行从3月中旬起先，根据总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点
20、。全行共检查发觉问题27个（其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月底对检查发觉问题已整改27个，整改率达100，同时对监控检查发觉问题的有关责任人进行了违规行为积分惩罚。至此监控检查发觉问题逐月削减，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。 监控检查实行的主要措施： 1我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交*检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书，要求3个工作日内由问题
21、网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线协作、跟踪整改；对无法整改或不是人为缘由造成的违规，由问题网点书写状况说明，同时递交业务归口管理部门确认状况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。 四、个金部案件防控工作做法及详细措施 为实行总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了关于印发的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发的通知、关于印发的通知和关于印发的通知。同时依据检查状况制定了支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法和建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定方法。支行在制定相关规定
22、的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100；并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交*检查。在检查过程中，对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网点进行表扬嘉奖；对督导发觉的问题进行通报指责，并实行积分惩罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的削减了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。 五、财会部案件防范工作实行的详细措施 1加强集中选购管理，进一步规范选购行为，降低选购成本 依据支行实际，制定了支行集中选购管理方法，把全面推行集中选购作为节约选购成本、提高选购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从选购程序、选购范围、选购方式等三个方面进一步规范集中选
23、购行为。选购程序上，进一步细化和完善集中选购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中选购环节，提高选购透亮度和效率。逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体确定的规范化集中选购程序。选购方式上，依据选购项目的不同特点，通过询价选购、竞争性谈判等多种选购方式。集中选购的推行有效降低了我行的选购成本，1-9月份，我部先后对12个项目进行了集中选购，集中选购金额达1000万元，节约选购成本达100万元。 2夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险限制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的限制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度
24、理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务 流程、资金调度业务流程、教化储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、假币上沟通程等11个业务统一文件，刚好解决了网点制度执行中的难题。 二是加强协作，做好会计检查组织工作。根据会计管理和营运管理体制改革及公私分别相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通
25、过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理限制，刚好稳定了前台业务运行平安。 三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格限制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及ATM(CDM)的设备的详细状况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特殊是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付安排预料，严格执行现金预约制度，提高现金运用效率。开展上门收款业务清查，探讨上门收款业务集中管理工作
26、，解决该业务风险大、监控难的问题。根据支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。 六、平安保卫部案件防控工作做法及详细措施 1仔细做好营业网点平安检查工作 为规范两行合并后的平安保卫工作，平安保卫部快速制定营业网点平安管理规章制度，进一步明确营业网点平安检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和平安员根据营业场所平安管理检查内容40条进行逐条比照检查，并仔细做好检查记录。同时，平安保卫部指派特地的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达10
27、0%。 2狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作 平安检查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通过平安检查刚好发觉问题、消退隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，刚好堵塞管理和操作中的漏洞，增加平安系数，杜绝案件的发生。截止三季度，平安保卫部共发觉和制止违规行为88起，发觉整改平安隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时比照营业网点平安保卫违规积分标准对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对平安防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的平安防范操作行为，收到了良好的效果。 3切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作
28、 平安保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发觉日常平安管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。 4整理制定建行平安保卫突发事务应急处置预案 为主动预防和妥当处置突发事务，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事务处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事务带来的损害，平安保卫部重新调整和制定了突发事务应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、
29、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。从上半年营业网点预案演练的状况来看，我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。 5仔细规范运钞车辆及守押人员的管理工作 随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现（重空）工作是银行押运平安工作中风险较为突出，而且最简单疏忽的一项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我行平安保卫部抓紧与押运公司的连接协作，进一步规范网点接、送现（重空）、上门收款及运钞车辆调度管理工作，细化工作流程，加大对押运队伍的学习教化，改善工作生活条件，促进守押人员的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控工作
30、。 案件防控工作是一项长期、艰难的任务，我行平安保卫部将进一步查找平安管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。 第4篇：银行案件防控工作总结 依据总行关于印发的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，仔细组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细微
31、环节入手，各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题主动整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本状况 XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改。 1年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订
32、案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函XX年231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。 3仔细传达案件防控工作动态及上级文件，依据支行机构网点分散特点，XX年年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4条线管理部门深化机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵
33、挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控详细做法 仔细实行省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知(建鄂函XX年231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推动会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人
34、组成的排查领导小组，并对排查工作做出支配部署。要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的看法，领先垂范，以身作则，仔细扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教化工作，严以律己，自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推动。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。 （三）筑防火墙，注意预防，
35、适时预警 仔细开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，解除隐患；组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深化开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节
36、上延长，做到排查工作深化、彻底。 二是首先实行全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深化到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注意员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的暖和。 三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参加赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5
37、月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想相识，自觉做到有章必循，违章必纠，增加了员工防范道德风险的实力。在这次员工不良行为排查工作中，未发觉有不良行为的员工。 这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能仔细组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，比照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务
38、操作风险的实力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想相识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不刚好等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。 （四）刚好用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神 要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，提高员工
39、案件防控意识。 三、关键风险点监控检查状况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，依据关于监控检查基层机构关键风险点的通知(建总函XX年132号)、关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知(建总函XX年590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了肯定的工作阅历，也发觉了一些问题，检查
40、发觉的问题已得到主动整改，风险监控工作取得较好的成果，但工作中也还存在一些问题和不足。 支行从3月中旬起先，根据总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发觉问题27个（其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月底对检查发觉问题已整改27个，整改率达100，同时对监控检查发觉问题的有关责任人进行了违规行为积分惩罚。
41、至此监控检查发觉问题逐月削减，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。 监控检查实行的主要措施： 1我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线协作、跟踪整改；对无法整改或不是人为缘由造成的违规，由问题网点书写状况说明，同时递交业务归口管理部门确认状况属实后，由业务归口管理部门和经
42、营部门共同整改。 四、个金部案件防控工作做法及详细措施 为实行总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了关于印发的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知关于印发的通知、关于印发的通知和关于印发的通知。 同时依据检查状况制定了支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法和建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定方法。 支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100；并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交叉检查。在检查过程中，对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网点进行表扬嘉奖；对督导发觉的问题进
43、行通报指责，并实行积分惩罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的削减了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。 五、财会部案件防范工作实行的详细措施 1加强集中选购管理，进一步规范选购行为，降低选购成本 依据支行实际，制定了支行集中选购管理方法，把全面推行集中选购作为节约选购成本、提高选购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从选购程序、选购范围、选购方式等三个方面进一步规范集中选购行为。选购程序上，进一步细化和完善集中选购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中选购环节，提高选购透亮度和效率。逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体确定的规范化集中选购程序。选购方式上，依据选
44、购项目的不同特点，通过询价选购、竞争性谈判等多种选购方式。集中选购的推行有效降低了我行的选购成本，1-9月份，我部先后对12个项目进行了集中选购，集中选购金额达1000万元，节约选购成本达100万元。 2夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险限制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避开重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的限制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、教化储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账报调业务流程、单位对帐业务流程、*上沟通
45、程等11个业务统一文件，刚好解决了网点制度执行中的难题。 二是加强协作，做好会计检查组织工作。根据会计管理和营运管理体制改革及公私分别相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理限制，刚好稳定了前台业务运行平安。 三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格限制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm(cdm)的设
46、备的详细状况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特殊是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付安排预料，严格执行现金预约制度，提高现金运用效率。开展上门收款业务清查，探讨上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。根据支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。 六、平安保卫部案件防控工作做法及详细措施 1仔细做好营业网点平安检查工作 为规范两行合并后的平安保卫工作，平安保卫部快速制定营业网点平安管理规章制度，进一步明确营业网点平安检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和平安员根据营业场所平安管理检查内容40条进行逐条比照检查，并仔细做好检查记录。同时，平安保卫部指派特地的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两