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1、某银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 XX银监分局： 我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与探讨，仔细梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教化、培训，从执行各项规章制度的细微环节入手，接着深化开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下： 一、主要工作 始终以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的才智和力气，同心同德，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的
2、问题进行仔细分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案刚好整改。 （一）仔细落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订XX案件风险防控工作责任书，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。 （二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召 开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增加工作针对性，不断加强
3、内控管理，促进内限制度不断完善，优化全行工作作风，增加有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善实力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。 （三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发觉的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。接连制定了XXX，修订了XX银行流淌性风险应急处置预案、XX银行查库制度、XX银行大额现金支付审批权限管理方法等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节
4、的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。 （三）定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关学问的学习与培训。我行仔细贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控学问学习与培训安排，对学习与培训的内容、支配、学习重点等进行了明确。总行各部门按月对 员工进行案件防控学问的学习与培训，并刚好用OA办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神，要求各支行仔细组织员工学习传达，并做好学习记录。依据下发文件管理部门对传达文件的学习状况进行检查，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，
5、提高员工案件防控意识。 仔细传达学习了多期XX银行案例分析及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，仔细梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。 （四）加强员工行为管理，推动我行操作风险管控。仔细实行XX银行员工劳动纪律管理暂行方法、XX银行员工学习管理方法、XX银行员工八小时以外查访制度，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参加非法集资行为排查，解除隐患；共排查员工XX人，排
6、查率100%，共收回员工承诺书XX份，员工家访表XX份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训安排，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深化开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深化学， 做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。 一是紧密结合支行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的肃穆性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行惩罚。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在
7、思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查工作深化、彻底。 二是首先实行个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深化到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注意员工的思想状况，与他们沟通谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感受到XX银行这个集体大家庭的暖和。 三是重点突出排查重要岗位人员、客户经理、柜台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参加赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高
8、了思想相识，自觉做到有章必循，违章必纠，增加了员工防范道德风险的实力。在员工不良行为排查工作中，我行员工均能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象， 严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发觉有不良思想倾向和不良行为的员工。 员工不良行为排查工作，各部门能够仔细组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为的排查工作，比照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的实力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。 三、存在的不足及薄弱环节 （一）部分员工风
9、险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。 （二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平常的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来探讨解决问题和冲突、来指导业务发展还做得不够好。 （三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务学问的主动性和主动性不高，业务实力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能刚好防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。 四、下一步工作安排 （一）要求全行进一步加大案件防控检查工作，各部门要高度重视，仔细对待，对检查发觉的问题，加
10、大整改落实工作力度，确保检查中发觉的问题能根据有关规定得到有效整改，并做到举一反三，杜绝相像问题的发生，确保案件防控工作取得实效。 （二）加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对监管部门下发的案防文件、通知，仔细组织学习，全面驾驭文件内容，并根据案件防控指导看法，结合我行实际抓好工作落实。一是加强对员工上岗前和在职员工的多层次多方位的培训，增加法纪观念，提高政治素养和业务素养，使大家懂得法律、精通业务、严格执行制度；二是加强思想政治工作和廉政教化，引导全体员工敬业爱岗，自觉遵纪遵守法律；三是加强对全行员工进行案例教化，提高员工对违章、违规操作危害性的相识，自觉维护和执行规章制度；四是对全行员工
11、进行定期业务培训，使大家接受新学问、新技能，跟上时代的步伐。 （三）进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲惫”、“见怪不怪”的现象，对发觉的问题引起高度重视，坚决杜绝发觉问题不报告的状况发生。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和刚好性，杜绝统计信息不完整、不精确的状况，提高工作质量，保证信息的真实性和精确性。 今后，不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责随意识， 执行意识，风险意识，服务意识，学习意识。还要通过深化的与员工接触，以实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，增加员工的归属感。 银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结（举荐） 银行案件风险防控工作总结 某银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结分析 银行案件防控工作总结及安排 案件防控工作总结 银行案件防控教案 银行案件防控3 银行案件防控心得 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页