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1、精品_精品资料_银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结：依据总行关于印发中国建设银行案件防 控及整改方案的通知 和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神,为进一步加强案件防控工作, .依据总行关于印发 中国建设银行案件防控及整改方案的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控及整改方案精神,为进一步加 强案件防控工作,结合支行实际,仔细组织全员对方案进行了学 习,通过学习, 全员风险意识得到进一步强化,使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线.同时,进一步转变工作思路,变被动应 对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移. 对全行经营治理中存在的薄弱环节
2、,从执行各项规章制度细节入手, 各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发觉的问题积极整改,不断促进了案件防控工作.现汇报如下：一、基本情形 xx年年以来,支行党委高度视案件防控工作,充分依靠员工的聪明和力气,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符.对内管 内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析 梳理,分类汇总, 通过查找基础治理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案准时整改.1 年初全行员工签订案件防控责任书 1194 份,（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、 分管副行长与部门、机构网点
3、负责人签订、 部门负责人与员工签订案件防控责书） 实行分管责任, 使案件防控责任到人, 不留死角. 2 仔细落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函231 号的通知精神,在支行开展了全方位对员工不良行排查工作,以提高员工防范道德风险和业务操作风险的才能,对员工不良行为排查率为100%. 3仔细传达案件防控工作动态及上级文件,依据支行机构网点分散特点, xx 年年采纳电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件,以部门、机构网点为单位组织员工学习传达,提高了全体员工案 件防控意识. 二、案件防控详细做法仔细贯彻落实省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知文件精神, 我行结合可编
4、辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_实际,全行范畴内开展了全方位、 多层次对员工不良行为的排查工作.（一）高度重视,周密部署,扎实落实班子高度重视,先后召开专题会、推动会、 督导会,对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手.成立了由蒋勇 行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的 排查领导小组,并对排查工作做出支配部署.要求各部门、网点负责人必需本着对建行事业、 对员工和对自己高度负责的态度, 领先垂范,以身作就,仔细扎实的抓好排查工作, 有针对性的加强思想训练工作, 严以律己,自觉抵制、检举和订正违反总行九项禁止性规定的行
5、为, 做到突出重点、整体推动.（二）明确责任,各尽其职,各负其责 “一把手”负总责,亲自过问、主动和谐、直接参加.在此基础上, 逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督办部门,各部室加 强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格 局.截至目前, 各项措施已经全部启动,有效的遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生.（三）筑防火墙,注意预防,适时预警仔细开展专项排查, 加强员工行为管控, 先后开展重要岗位员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查,排除隐患.组织 开展典型案件警示训练活动,警示全员珍爱拥有、珍爱职业生命,深 入开展“员工行为九项禁止性规定” ,要求各
6、部室负责人带头学,结合本职工作深化学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规 经营、按章办事的自觉性.一是紧密结合支行实际,注意工作措施 的针对性,重视工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主测评和综 合考评三个阶段, 合理支配各阶段工作进度. 并在排查过程中注意“三个延长”,即：在时间上向八小时外延长,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长, 在业务上向操作细节上延长, 做到排查工作深化、完全.二是第一实行全行员工自查、互查的方式,然后排 查工作组分成两个小组深化到部门、 网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评判,并组织员工对本部门、网 点负责人进行民主测评.
7、部门、网点平常也较注意员工的思想状况, 与他们交心谈心,沟通思想,同时,在工作上帮忙他们,生活上关怀 他们,为员工排忧解难, 使员工感到支行集体这个大家庭的暖和.这可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_次员工不良行为排查工作, 大多数网点、 部门负责人能仔细组织员工学习上级行的文件精神, 严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作,对比排查内容及禁止性规定逐条自查、互查.排查期间,支行 按要求设立排查（举报）信箱,明确双人负责,并公布排查（举报） 电话及联系人.排查工作的进行,加强和规范了员工行为,提高了员 工防范道德风险和业务操作风险的才能. 当然,也存在极个别网点负责人由于业务工
8、作繁忙, 对排查工作没有足够重视, 没有正确处理好业务进展与不良行为排查工作的关系, 思想熟悉不足, 在组织员工学习、传达上级行文件精神上,没有做好记录,排查表、互查表上交不 准时等问题,影响了支行汇总统计工作.今后,我们将此项工作常抓 不懈,逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制,为支行各项业务快速进展打下坚实的基础.（四）准时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达, 并做好学习记录, 依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习情形,明白员工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工案件防控意识.三、关键风险点监控检查情
9、形 支行从 3 月中旬开头,依据总行要求的检查频率、 13 个风险点的监控检查内容,历时 7 个月对全行 44 个网点、 294 名柜员进 行了基层机构关键风险点监控检查, 被检查柜员总人次为 7730 人次, 被检查营业网点总次数为 2133 次.支行风险治理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上,仍重点监控检查了44 个营业网点.全行共检查发觉问题 27 个（其中超库限 16 个,监控有死角 9 个,重空保管不合规 1 个,印章保管不合规 1 个）,截至 9 月底对检查发觉问题已整改 27 个,整改率达 100,同时对监控检查发觉问题的有关责任人进行了违规行为积分惩罚.至此监控检查发觉问
10、题逐月削减,基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险治理工作得到有效提高. 监控检查实行的主要措施：1 我行每月初组织 44 个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查,月底组组织各基层风险经理再进行一次自查.2 风险治理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查. 对发觉问题的网点现场签发 基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书 ,要求 3 个工作日内由问可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_题网点将整改结果回复风险治理部, 同时抄送业务归口治理部门, 协同监察合规部实行条线协作、 跟踪整改. 对无法整改或不是人为缘由造成的违规, 由问题网点书写情形说明, 同时递
11、交业务归口治理部门确认情形属实后,由业务归口治理部门和经营部门共同整改.四、个金部案件防控工作做法及详细措施为贯彻落实总行、 省分行案件防控及整改的相关要求, 支行个金部及相关部门制定了 关于印发 支行统一配送重要空白凭证和现金流程的实施方法（暂行）的通知江岸关于帮助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款 有关事项的通知关于印发 建行江岸支行现金集中整点实施暂行方法 的通知、关于印发 江岸支行离行式自助设备集中治理操作规程的通知和关于印发 建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程（试行） 的通知. 同时依据检查情形制定了支行营业网点柜员交易主管工作质量考核方法 和建行湖北省分行支行柜面人员服务
12、考核及星级评定方法. 支行在制定相关规定的同时,也进一步加强检查力度, 每月由支行督导人员检查一次, 检查掩盖面达到 100.并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交叉检查.在检查过程中,对业务操作娴熟、制度执行规范的柜员和网 点进行夸奖嘉奖. 对督导发觉的问题进行通报批判, 并实行积分惩罚.通过对支行网点每月二次的现场检查, 有效的削减了网点差错, 规范了网点的操作,降低了风险.五、财会部案件防范工作实行的详细 措施 1 加强集中选购治理,进一步规范选购行为,降低选购成本2夯实会计治理基础,切实防范风险一是夯实基础,梳理风险控 制措施.以“提高效率、杜绝真空、信息共享、防止重复”为目标, 对事
13、前、事中和事后各环节的掌握职责、措施、方法进行梳理.针对 两行制度懂得和执行中的差异, 制订了大额现金支付报备流程、 单位账户治理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、训练 储蓄税务上报业务流程、现金单证配送业务流程、应急、查询、错账 报调业务流程、单位对帐业务流程、 * 上沟通程等 11 个业务统一文件,准时解决了网点制度执行中的难题.共 4 页, 当前第 2 页 1234 二是加强协作, 做好会计检查组织工作. 依据会计治理和营运治理体制改革及公私分别相关文件的要求, 营业网点的治理职责分属于会计可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_部、个人金融部等不同部门, 会计部门
14、作为会计检查工作的牵头治理部门,针对营业网点治理操作风险的关键环节, 我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员治理、业务授权、大额支 付等重要部位进行了检查,通过检查,理清了薄弱环节,对差错和违 规行为下达了整改通知, 加强了风险治理掌握, 准时稳固了前台业务运行安全. 三是加强现金治理, 杜绝风险隐患. 严格掌握库存限额.结合网点现金收付额、 周边网点现金备付以及atm 的设备的详细情形核定现金库存. 将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定,大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度, 适应业务进展.同时,对以往未涉及的外币库存进行核定,实现了全现金核定治理. 以上
15、工作的改进, 特殊是部分网点执行零外币库存, 要求各网点改进现有现金治理思路, 做好现金备付方案猜测, 严格执行现金预约制度, 提高现金使用效率. 开展上门收款业务清查, 讨论上门收款业务集中治理工作,解决该业务风险大、监控难的问题.依据支行现金治理集 中的要求, 将分散在各行的上门收现业务整合集中到支行营业部,成立专班负责治理,最大限度降低操作风险.六、安全保卫部案件防控工作做法及详细措施1 仔细做好营业网点安全检查工作为规范两行合并后的安全保卫工作, 安全保卫部快速制定 营业网点安全治理规章制度,进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容,切 实贯彻“谁检查、谁负责”的原就,督促营业网点负责
16、人和安全员按 照营业场所安全治理检查内容 40 条进行逐条对比检查,并仔细做好检查记录.同时, 安全保卫部指派特的的保卫人员,加大对营业网点的夜间巡查力度, 明确每周不低于两次的夜间巡查, 每月网点夜间巡查掩盖面达 100%. 2 狠抓对存在问题的整改落实和积分治理工作 安全检查是做好安全防范、 案件防控的重要手段. 通过安全检查准时发觉问题、排除隐患,其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上, 准时堵塞治理和操作中的漏洞,增强安全系数,杜绝案件的发生.截 止三季度,安全保卫部共发觉和禁止违规行为88 起,发觉整改安全隐患 39 起,下达违规行为整改通知单 28 份,同时对比营业网点安全保卫违规
17、积分标准 对 9 个营业网点及个人作出积分处理, 从而从根本上扭转了重查处、 轻整改的工作倾向, 也进一步提高了营业网点可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_对安全防范及案件防控工作的重视程度, 规范了员工的安全防范操作行为,收到了良好的成效.3 切实加强我行营业观点技防设备的治理、保护工作安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检 查,一方面促进网点对技防设备的清洁、保护保养,一方面通过对监 控资料回放调阅, 复制拷贝发觉日常安全治理工作的薄弱环节和不规范行为,有针对性的加以指导、整改,防患于未然,杜绝操作风险的 形成和案件的发生. 4 整理制定建行安全保卫突发大事应急处置预案为
18、积极预防和妥当处置突发大事, 加强案件防控力度,保护我行的正常经营秩序,建立支行统一指挥、功能齐全、反应 灵敏、运转高效、 责任明确的应急治理组织和工作机制,使突发大事处置工作程序化、 规范化和责任化, 最大程度的减轻突发大事带来的损害,安全保卫部重新调整和制定了突发大事应急处置预案.从工作职责、组织架构、人员分工、保证支持、处置流程等方面规范和细化 预案内容. 从上半年营业网点预案演练的情形来看, 我行各项应急处置预案均能切实指导网点针对突发事处乱不惊, 有条不紊的做好处置工作. 5 仔细规范运钞车辆及守押人员的治理工作随着我行押运工作社会化改革,运钞车辆及接、送现（重空）工作是银行押运安
19、全工作中风险较为突出, 而且最简单疏忽的一项工作. 针对两行合并后,押运工作量成倍上升的工作状况, 我行安全保卫部抓紧与押运公司的连接协作,进一步规范网点接、送现（重空） 、上门收款及运钞车辆调度治理工作,细化工作流程,加大对押运队伍的学习训练,改 善工作生活条件, 促进守押人员的工作责任心, 从物质保证和思想防线两方面切实抓好案件防控工作.案件防控工作是一项长期、 艰难的任务,我行安全保卫部将进一步查找安全治理工作中的薄弱环节, 进一步细化防范治理手段, 加大工作力度和深度, 切实做好防范案件和风险,为我行各项业务工作的连续开展保驾护航.七、下一步工作开展方案 1 进一步提高熟悉,确保案件防
20、控工作取得实效.支行要求各基层网点充分熟悉开展关键风险点监控检查工作的重要性, 切实落实监控检查职责,防止“检查走过场”和“检查疲惫”,确保监控检查工作取得实效.2 加大监控检查发觉问题的整改落实工作力度,确保检查发觉问题得到有效整改. 对于监控检查发觉的问题,可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_依据有关规定落实整改,并做到举一反三,杜绝屡查屡犯.对检查发 现的问题,要求各网点要高度重视,仔细对待.网点负责人要作为整 改第一责任人,针对基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书 提出的问题做好整改工作. 各条线治理部门加强与网点、 业务主管部门的信息沟通. 准时将检查发觉的问题向有关
21、部门进行反馈, 起到督促整改,促进业务治理再上台阶.对发觉问题多、频率高、问题突出 的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时,实行措施, 讨论解决当前在业务治理中存在的问题, 制订相关方法, 防止因治理不到位导致违规行为的发生. 共 4 页, 当前第 3 页 1234 3加强业务学习, 进一步提高案件防控水平.总行已于6 月 29 日下发了关于对中国建设银行案件防控及整改方案落实情形开展效能监察的指导看法（建总函 145 号）文件,支行将组织监控检查人员仔细学习文件,全面把握文件内容, 并按总行、 省分行案件防控指导看法结合支行实际抓好工作落实. 4 进一步提高工作实效和质量.坚决克服“治理
22、疲惫”、“见怪不怪”的现象,对发觉的问题引起高度重视,坚决杜绝 发觉问题不报告的情形发生. 建立快速反映机制, 对重大问题应第一时间上报支行.进一步加强案件防控信息数据上报的质量和准时性, 杜绝统计信息不完整、不精确的情形,提高工作质量,保证信息的真 实性和精确性. 5 加强案件防控及整改,保证整改工作落到实处.支行各条线治理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实情形的检查,对整改工作落实不到位的要追究责任人,并对营业网点整改情形进行重点抽查. 机构网点因整改落实不到位,造成风险隐患的,要从重处理责任人共 4 页, 当前第 4 页 1234可编辑资料 - - - 欢迎下载