《1.2023年度行政事业单位内部控制报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《1.2023年度行政事业单位内部控制报告.docx（9页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 1.2023年度行政事业单位内部控制报告 附件 1 2023 年度行政事业单位内部掌握报告 单位公章 单 位 名 称: 单 位 负 责 人: (签章) 分管内控负责人 : (签章) 牵头部门负责人 : (签章) 填 表 人: (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 报 送 日 期:年月日 组织机构代码： 隶属关系（国家标准：隶属关系 - 部门标识代码）： 单位预算级次： 单位所在地区（国家标准：行政区划代码） ： 单位根本性质： （10. 行政单位 21. 参照公务员法治理事业单位 22. 财政补助事业单位 23. 经费自理事业单位 90. 其他单位） 支出功能分类
2、: 预算治理级次： （10. 中心级 20. 省级 30. 地（市）级 40. 县级 50. 乡镇级） 内设机构数量 : 2023年度支出总额（单位：元） : 年末在职人数 : 单位编制人数 : 1 第一局部：单位内部掌握状况总体评价 本单位内控总体运行状况 其次局部：单位内部掌握总体成果 一、单位层面内部掌握状况 （一）内部掌握机构组成状况 1.单位内部掌握领导小组 2.单位内部掌握领导小组负责人 3.其他班子成员是否在单位内部控 制领导机构中任职 4.单位内部掌握工作小组 5.单位内部掌握工作小组负责人 6.内部掌握建立牵头部门 7.内部掌握评价与监视部门 （二）内部掌握机构运行状况 1.
3、本年单位内部掌握领导小组会议 2.本年单位主要负责人参与会议次 次数 数 3.本年单位内部掌握领导小组会议 4.本年单位“三重一大” 事项通过集 形成决议次数 体议事决策机制形成决议次数 5.本年单位内部掌握工作小组会议 6.本年单位开展内部掌握专题培训 次数 次数 7.本年单位内部掌握风险评估掩盖 8.本年单位内部掌握风险评估掩盖 状况（单位层面） 状况（业务层面） 9.单位风险清单建立状况 10.内部掌握体系初期建立方式 2 11.内部掌握体系本年建立方式 12.本年单位是否开展内部掌握评价 13.本年单位内部掌握评价方式 14.本年单位内部掌握评价结果应用 15.本年单位内部掌握评价结果
4、运用 效果 16.本年单位巡察结果应用效果 17.本年单位纪检监察结果运用效果 18.本年单位审计结果运用效果 （三）权力运行制衡机制建立状况 1. 分事行权 2. 分岗设权 3. 分级授权 4. 定期轮岗 5. 专项审计 6. 职责明晰 7. 决策程序 二、业务层面内部掌握状况 （一）内部掌握业务工作职责分别状况 1.预算业务治理 2.收支业务治理 3 3.政府选购业务治理 4.国有资产业务治理 5.建立工程业务治理 6.合同业务治理 （二）内部掌握业务轮岗状况 1.预算业务治理 2.收支业务治理 3.政府选购业务治理 4.国有资产业务治理 5.建立工程业务治理 6.合同业务治理 （三）建立
5、健全内部掌握制度状况 1. 业务环节适用状况 2. 内部掌握制度和流程图建立状况 3. 内部掌握制度和流程图本年更新 必要性 4. 内部掌握制度和流程图更新理由 5. 内部掌握制度和流程图本年更新 状况 6. 制度和流程图本年是否正式发文 4 7. 制度关键管控点 （1）预算业务治理 （2）收支业务治理 （3）政府选购业务治理 （4）国有资产业务治理 （5）建立工程业务治理 （6）合同业务治理 （7）其他业务领域治理 （四）内部掌握制度执行状况 评价要点 评价指标结果 /指标值 1. 工程支出绩效目标设定比例 2. 预算执行及绩效运行监控程度 3. 工程支出绩效目标完成状况 4. 非税收入管控
6、状况 5. 选购合同匹配状况 5 6. 选购验收管控状况 7. 资产账实相符程度 8. 固定资产处置标准程度 9. 工程投资规划完成状况 10. 合同订立标准状况 11. 合同执行标准状况 三、内部掌握信息化状况 1.本年单位内部掌握信息化建立阶 2.本年单位内部掌握信息化建立方 段与投入资金规模 式 3.单位内部掌握信息化掩盖状况 4.本年单位基于制度更新的内部控 制信息化建立改造升级领域 5.单位内部掌握信息化模块联通情 况 6.是否联通政府会计核算模块 四、内部掌握工作的阅历、做法及取得的成效 五、内部掌握工作中存在的问题与遇到的困难 6 六、对当前行政事业单位内部掌握工作的意见或建议
7、第三局部：单位内部掌握存在问题和建议 问题领域 问题分类 存在问题 完善建议 1. 内部掌握机构组成 单位层面 2. 内部掌握机构运行 3. 权力运行制衡机制建立 1. 工作职责分别 2. 定期轮岗 预算业务治理 3. 建立健全内部掌握制度 4. 内部掌握制度执行 7 1. 工作职责分别 2. 定期轮岗 收支业务治理 3. 建立健全内部掌握制度 4. 内部掌握制度执行 1. 工作职责分别 2. 定期轮岗 政府选购业务治理 3. 建立健全内部掌握制度 4. 内部掌握制度执行 1. 工作职责分别 2. 定期轮岗 资产治理 3. 建立健全内部掌握制度 4. 内部掌握制度执行 1. 工作职责分别 建立工程治理 2. 定期轮岗 3. 建立健全内部掌握制度 8 4. 内部掌握制度执行 1. 工作职责分别 2. 定期轮岗 合同治理 3. 建立健全内部掌握制度 4. 内部掌握制度执行 1. 信息系统掩盖 信息化 2. 基于制度更新的信息化改造升级 3. 信息系统互联互通 9