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1、年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称:单位负责人：（签章）分管内控负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表人：（签章） 号码:单位地址：邮政编码:报送日期:一年月日组织机构代码：口口口口隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：单位预算级次：口单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：单位基本性质：口（10.行政单位21.参照公务员法管理事业单位22.财政补助事业单位23.经费自理事业单位90.其他单位）预算管理级次：口（10.中央级20.省级30.地（市）级40.县级50.乡镇级）支出功能分类：内设机构数量：_年度支出总额（单位：元）：年末实有人数：单位编制人数：3.建立健全内
2、部控制制度4.内部控制制度执行政府采购业务管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行资产管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行建设工程管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行合同管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行信息系统层面1.信息系统覆盖2.基于制度更新的信息系统改造升 级3.信息系统互联互通4.内部控制大数据平台附表： 一年度行政事业单位内部控制报告填报表12一、单位层面内部控制建设情况（一）内部控制机构组成情况1.内部控制领导小组组成情况单
3、位内部控制领导小组人数单位内部控制领导小组中班 子成员人数单位内部控制领导小组组长单位一把手（法人）口 分管财务领导口 其他分管领导口组长姓名：单位内部控制领导小组副组长分管财务领导口其他分管领导口未设置口副组长姓名：其他班子成员是否在单位内部控 制领导机构中任职是口 否口如是，请详列姓名及行政职务：2.内部控制工作小组组成情况单位内部控制工作小组负责人行政管理部门负责人口财务部门负责人口内审部门负责人其他口： 未设置口负责人姓名：内部控制牵头部门行政管理部门口 财务部门口内审部门口其他部门口：未设置口3.内部控制评价与监督部门组成情况内部控制评价与监督部门行政管理部门口财务部门口 内审部门口
4、其他部门口： 未设置口（二）内部控制机构运行情况1.内部控制领导小组运行情况本年单位内部控制领导小组会议 次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位主要负责人参加会 议次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位内部控制领导小组会议0次口 1次口 2次及以上口本年单位内部控制领导小组0个口 1个口 2个及以上口中形成决议的会议次数会议中形成决议的“三重一 大”事项个数2.内部控制工作小组运行情况本年单位内部控制工作小组会议 次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位开展内部控制专题 培训次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位内部控制风险评估覆盖 情况（可多项选择）未评估口 单位层面： 组织架构口 运
5、行机制口 关键岗位口 制度体系口 信息系统口业务层面：预算业务口收支业务口政府采购业务口 国有资产业务口 建设工程业务口合同业务口 其他业务口内部控制体系初期建设方式单位自建口 外部协助口协助单位名称：内部控制体系本年建设方式单位自建口 外部协助口协助单位名称：内部控制体系建设开展进度内部控制建立阶段口 内部控制实施阶段口内部控制信息化阶段口3.内部控制评价与监督部门运行情况本年是否开展内部控制考核评价是口否口内部控制考核评价方式单位内部自我评价口 外部协助口协助单位名称：内部控制考核评价实施范围 （可多项选择）财务报告质量情况口 经济责任落实情况口国有资产管理情况口 内部控制执行情况口其他：
6、内部控制考核评价结果应用 （可多项选择）出具内部控制考核评价报告口作为完善内部管理制度的依据口作为领导干部选拔任用的重要参考口其他：内部控制考核评价与其他监督结 果运用效果内部控制考核评价发现问题总数：针对发现问题建立内部控制措施数量：审计发现问题总数：针对发现问题建立内部控制措施数量：巡视、纪检监察发现问题总数：针对发现问题建立内部控制措施数量：（三）组织机构改革情况1.本年是否开展组织机构改革是口否口2.本年是否修订“三定”方案是口否口133.开展组织机构改革原因（可多 选）落实党和国家机构改革要求口满足内部管理需求口其他：4.内部职责明晰程度（可多项选择）建立领导权力清单口 建立部门责任
7、清单口 建立岗位职责清单口（四）权力运行制衡机制建立情况1 .分事行权对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互别离、分别行权。是口否口2.分岗设权对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确。是口否口3.分级授权对管理层级和相关岗位，是否分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授 权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。是口否口4.定期轮岗对重点领域的关键岗位，是否建立干部父流和定期轮岗用J度。是口否口二、业务层面内部控制建设情况（一）内部控制适用的管理业务领域预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产业务管理建设工程业务管理合同业务管理是口 否口是口 否
8、口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是否建设其他业务是口 否口具体业务名称：（二）内部控制业务工作职责别离情况预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理国有资产业务管理建设工程业务管理合同业务管理1.预算编制与审核1.收款与会计核算1.采购需求提出与审 核1,货币资金保管、稽核 与账目登记L工程立项申请与审 核1.合同拟订与审核是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口2.预算审批与执行2.支出申请与审批2.米购方式确定与审 核2.资产财务账与实物 账2.概预算编制与审核2 .合同文本订立与合 同章管理是口否口不适用口是口否口不适用口是
9、口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口3.预算执行与分析3.支出审批与付款3.采购执行与验收3.资产保管与清查3.工程实施与价款支 付3.合同订立与登记台 账是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口14154.决算编制与审核4.业务经办与会计核 算4.采购验收与登记4.对外投资立项申报 与审核4.竣工决算与审计4.合同执行与监督是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口（三）内部控制业务轮岗情况预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理国有资产业务管理建设工程业务
10、管理合同业务管理归口管理人数（编制 内，下同）：归口管理人数：归口管理人数：归口管理人数：归口管理人数：归口管理人数：上述人员轮岗人次：上述人员轮岗人次：上述人员轮岗人次：上述人员轮岗人次：上述人员轮岗人次：上述人员轮岗人次：（四）建立健全内部控制制度情况业务类型环节（类别）不适用本年是否 更新制度本年是否 更新流程 图更新理由 （可多项选择）制度更新 时间（年月）流程图更新 时间（年月）制度关键管控点预算业务管理1.预算编制与审核是口否 是口否口外部法律环境变化 内部控制手段失效 实际执行本钱过高 内设机构发生调整 内部运行流程变动 识别新的运行风险 其他：口预算工程库入库标准与动态管理 口
11、预算编审主体、程序 及标准2.预算执行与调整是口否 是口否口同上口预算执行分析次数、 内容及结果应用预算调整主体、程序 及标准3.决算管理是口否是口否口同上决算编审主体、程序及标准口决算分析报告内容 与应用机制4.绩效评价是口否 是口否口同上绩效评价形式、标准 及结果应用收支业务管理1.收入管理是口否 是口否口同上口本单位财政收入种 类与收缴管理2.财政票据管理是口否 是口否口同上财政票据申领、使用 保管及核销3.支出管理是口否 是口否口同上口本单位支出范围与 标准口各类支出审批权限4.公务卡管理是口否 是口否口同上口公务卡结算范围与 报销程序口公务卡办卡及销卡 管理政府采购业务 管理1 .采
12、购申请与审核是口否 是口否口同上口采购审核分级授权 机制业务归口部门与财 务归口部门审核内容2.采购组织形式确 定是口否 是口否口同上口本单位采购组织形 式及范围标准3.采购方式确定及 变更是口否 是口否口同上口本单位采购供应商 选择标准4.采购验收是口否 是口否口同上采购验收主体、程序 及结果应用国有资产业务 管理1.货币资金管理是口否 是口否口同上口本单位银行账户类 型，开立、变更、撤销 程序及年检2.固定资产管理是口否 是口否口同上口本单位固定资产类 别与配置标准 口固定资产清查人员 构成、范围及程序1617口固定资产处置标准 与审批权限3.无形资产管理是口否 是口否口同上口本单位无形资
13、产类 别、登记确认、价值评 估及处置4.对外投资管理是口否 是口否口同上口本单位对外投资范 围、立项及审批权限 口对外投资价值评估 与收益管理建设工程业务 管理1.工程立项、设计 与概预算是口否 是口否口同上口建设工程立项依据 与审批程序2.工程采购管理是口否 是口否口同上口建设工程采购范围、 方式及程序3.工程施工、变更 与资金支付是口否 是口否口同上工程分包控制 口工程变更审批权限 及程序4.工程验收管理与 绩效评价是口否 是口否口同上工程验收主体、内容 及程序口工程绩效评价形式 与内容合同业务管理1.合同拟订与审批是口否 是口否口同上合同审核主体、内容 及程序口法务介入条件与环 节2.合
14、同履行与监督是口否 是口否口同上口合同台账设置及管 理要求本单位合同章种类、 使用权限及使用范围 口合同执行监督机制3.合同档案与纠纷 管理是口否 是口否口同上口合同归档制度其他业务领域 管理是口否 是口否口同上（五）内部控制制度执行情况18业务类型评价要点不适用数据一数值数据二数值预算业务管理1.重大预算事项决策情况重大预算事项数执行集体议事决策规那么的重大 预算事项数量2.工程支出绩效目标设定比 例预算编制范围内全部预算项 目数绩效目标申报工程数3.单位整体支出绩效目标设 定比例支出预算金额设定整体绩效目标的预算支出 金额4.预算批复细化程度支出预算金额预算细化分解至各部门（或附 属单位）
15、工程的指标金额5.预算执行管控程度12 （个月）执行预算分析的月份数6.工程支出绩效目标完成情 况绩效目标申报工程数绩效评价达标工程数收支业务管理1.收支分级授权实施情况一般授权实施金额特殊授权实施金额2.非税收入管控情况应上缴非税收入金额实际上缴非税收入金额3.收入入账管控情况收入预算金额收入实际入账金额4.支出管理精细程度本单位适用的支出事项款级 科目数已严格执行管控制度的支出事 项款级科目数5 .支出付款管控情况支出预算金额实际付款的支出金额政府采购业务 管理1 .采购预算完成情况本年计划采购金额本年实际采购金额2.采购合同匹配情况本年实际采购金额合同约定的本年采购金额3.采购验收管控情
16、况本年实际采购金额已验收的采购金额国有资产业务 管理1.资产账实相符程度年末总资产账面金额年末资产清查总额2.固定资产验收管控情况固定资产本期增加额固定资产验收金额3.固定资产处置规范程度固定资产本期减少额固定资产处置审批金额4.全部资产处置收益管理情 况资产处置收入总额实际上缴资产处置收入建设工程业务 管理1.工程投资计划完成情况年度投资计划总额年度实际投资额2.工程资金管控情况本年完工工程的预算金额本年完工工程的决算金额合同业务管理1.合同订立规范情况合同订立数经合法性审查的合同数2 .合同执行规范情况当期应完成合同数到期完成合同数三、信息系统层面内部控制建设情况1.本年内部控制信息系统建
17、设阶 段与投入资金规模口建设投入金额： 2.内部控制信息系统建设方运行维护金额： 式单位自建口 外部协助口协助单位名称：3.内部控制信息系统覆盖情况（可 多项选择）预算业务管理口 收支业务管理口 政府采购业务管理口国有资产业务管理口 建设工程业务管理口合同业务管理口其他未覆盖口4.内部控制信息系统是否及时基 于制度更新进行改造升级预算业务管理：是口 否口本年最近更新时间（年月，下同）：收支业务管理：是口 否口本年最近更新时间：政府采购业务管理： 是口 否口本年最近更新时间：国有资产业务管理： 是口 否口本年最近更新时间：建设工程业务管理： 是口 否口本年最近更新时间：合同业务管理：是口 否口本
18、年最近更新时间：其他：是口 否口本年最近更新时间：5.内部控制信息系统互联互通实 现情况内部控制信息 系统模块联通 情况是否联通政府 会计核算模块是口 否口6.内部控制大数据平台建立情况是否建立内部 控制大数据平 台是口 否口如否，是否有规划口四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效19第一局部：单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况第二局部：单位内部控制总体成果一、单位层面内部控制建设情况（一）内部控制机构组成情况1.单位内部控制领导小组人数2.单位内部控制领导小组中班子成 员人数3.单位内部控制领导小组组长4.单位内部控制领导小组副组长5.其他班子成员是否在单位内部控 制领导机构中
19、任职6.单位内部控制工作小组负责人7.内部控制牵头部门8.内部控制评价与监督部门（二）内部控制机构运行情况1 .本年单位内部控制领导小组会议 次数2.本年单位主要负责人参加会议次 数3.本年单位内部控制领导小组会议 中形成决议的会议次数4.本年单位内部控制领导小组会议 中形成决议的“三重一大”事项个 数5.本年单位内部控制工作小组会议 次数6.本年单位开展内部控制专题培训 次数7.本年单位内部控制风险评估覆盖 情况（单位层面）8.本年单位内部控制风险评估覆盖 情况（业务层面）五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难六、下一步内部控制工作计划七、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议209.
20、内部控制体系初期建设方式1（）.内部控制体系本年建设方式11.内部控体系建设开展进度12.本年是否开展内部控制考核评价13.内部控制考核评价方式14.内部控制考核评价实施范围15.内部控制考核评价结果应用16.内部控制考核评价结果运用效果（发现问题建立内部控制措施比率）17.审计结果运用效果（发现问题建立内部控制措施比率）18.巡视、纪检监察结果运用效果（发现问题建立内部控制措施比率）（三）组织机构改革情况1.本年是否开展组织机构改革2.本年是否修订“三定”方案3.开展组织机构改革原因4.内部职责明晰程度（四）权力运行制衡机制建立情况1 .分事行权2.分岗设权3.分级授权4 .定期轮岗二、业务
21、层面内部控制建设情况（一）内部控制适用的管理业务领域1 .内部控制适用的六大管理业务领 域2.其他业务领域建设情况（二）内部控制业务工作职责别离情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设工程业务管理6.合同业务管理（三）内部控制业务轮岗情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设工程业务管理6.合同业务管理(四)建立健全内部控制制度情况1.内部控制制度更新环节2.内部控制制度更新理由3.内部控制流程图更新环节4.内部控制流程图更新理由5.制度关键管控点(1)预算业务管理(2)收支业务管理(3)政府采购业务管理(4
22、)国有资产业务管理(5)建设工程业务管理(6)合同业务管理(7)其他业务领域管理(五)内部控制制度执行情况业务类型评价要点评价指标结果/指标值预算业务管理1.重大预算事项决策情况2 .工程支出绩效目标设定比例3.单位整体支出绩效目标设定比例4.预算批复细化程度5.预算执行管控程度6.工程支出绩效目标完成情况收支业务管理1 .收支分级授权实施情况2.非税收入管控情况3.收入入账管控情况4.支出管理精细程度5.支出付款管控情况政府采购业务管理1.采购预算完成情况2.采购合同匹配情况3.采购验收管控情况国有资产业务管理1.资产账实相符程度2.固定资产验收管控情况3.固定资产处置规范程度4.全部资产处
23、置收益管理情况建设工程业务管理1.工程投资计划完成情况2.工程资金管控情况合同业务管理1.合同订立规范情况2.合同执行规范情况二、信息系统层面内部控制建设情况1.本年内部控制信息系统建设阶段 与投入资金规模2.内部控制信息系统建设方式3.内部控制信息系统覆盖情况4 .基于制度更新的内部控制信息系 统改造升级领域5.内部控制信息系统模块联通情况6.是否联通政府会计核算模块7.内部控制大数据平台建立情况四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难六、下一步内部控制工作计划七、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议第三局部：单位内部控制存在问题和建议问题领域问题分类存在问题完善建议单位层面1.内部控制机构组成2.内部控制机构运行3.组织机构改革4.权力运行制衡机制建立预算业务管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行收支业务管理1.工作职责别离2.定期轮岗