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1、 1 2016 年度行政事业单位内部限制报告 单位公章 单 位 名 称：单 位 负 责 人：(签章)牵头部门负责人:(签章)填 表 人:(签章)电 话 号 码:单 位 地 址:邮 政 编 码:报 送 日 期：年 月 日 单位性质 行政单位 事业单位 其他单位_ 组织机构代码 内设机构数量 单位编制人数 本年度支出总额 年末实有人数 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 经费自理人数 2 单位名称 单位主要负责人担当内部限制建立与实施责任状况 主持制定工作方案 明确工作分工 配备工作人员 健全工作机制 充分利用信息化手段 其他（请描述）是否成立单位内部限制领导机构 是 否 单位内部限制领导机构构
2、成人数 单位主要负责人是否在单位内部限制领导机构中担当负责人 是 否 班子成员是否在单位内部限制领导机构中任职 是 否 如是，请详列姓名及职务：是否开展内部限制专题培训 是 否 是否开展内部限制风险评估 是 否 是否对单位经济业务流程进行梳理 预算业务管理 收支业务管理 政府选购 业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 其他管理领域 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是否编制经济业务流程图 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 3 内部限制牵头部门 行政管理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门：内部限制监督部门 行政管理部门 财务部门 纪检部
3、门 内审部门 其他部门：以下工作职责是否由同一人担当：预算业务管理 收支业务管理 政府选购 业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制与 预算审批 1、收款与会计核算 1、选购 需求制定与 内部审核 1、办理货币资金业务的全过程 1、项目建议和可行性探讨与项目决策 1、合同的拟订与审核 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 2、预算审批与 预算执行 2、支出申请与 内部审批 2、选购 文件编制 与复核 2、无形资产的研发与管理 2、概预算编制与审核 2、合同的审核与审批 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是
4、否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 3、预算执行与 分析评价 3、付款审批与 付款执行 3、合同签订与验收 3、对外投资的可行性探讨与评估 3、项目实施与 价款支付 3、合同的审批与订立 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 4、决算编制与审核 4、业务经办与 会计核算 4、验收与保管 4、资产配置、运用和处置的决策、执行与监督 4、竣工决算与 竣工审计 4、合同的执行与监督 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的状况：
5、1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗 5、专项审计 对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分别、分别行权？对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与对重点领域的关键岗位，是否建立干部沟通和定期轮岗制度？不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采纳专项审计等限制措施？4 行权责任、一般授权与特别授权界限？是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是 否 不适用 是否建立了信息系统，并将内部限制要求嵌入其中 是 否 建立健全内部限制制度状况 经济业务管理制度 未建立 已建立 不适用 预算业务管理制度 收支业务管理制度 政府选购 业务管理制度 资产管理制度 建设项目管理制度 合同管理制度 其他领域管理制度 相关制度 制定制度的政策依据 该制度主要管控的风险点 预算业务管理 收支业务管理 政府选购 业务管理 资产管理 建设项目管理 5 合同管理 其他管理领域 内部限制工作的阅历、做法及取得的成效 6 内部限制工作中存在的问题与遇到的困难 7 下一步内部限制工作安排 8 对当前行政事业单位内部限制工作的看法或建议