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1、第二章第二章 市场失灵，政府失市场失灵，政府失灵，财政职能灵，财政职能本章框架n第一节 市场失灵的涵义和分类n第二节 公共产品和私人产品n第三节 竞争失灵：以垄断为例 n第四节 外部性n第五节 信息不对称n第六节 政府失灵n第七节 财政的职能第一节 市场失灵的涵义和分类 P41 n一、市场机制n二、市场失灵（市场缺陷 market failure）n返回一、市场机制 p41n1、完全竞争市场的条件n2、完全竞争市场的运行结果n3、福利经济学的基本定理 返回1、完全竞争市场n1）市场上有大量的买者和卖者。q买者和卖者不能单独影响价格n2）市场上每一个厂商提供的商品是同质的n 3）所有资源被私人部
2、门占有，且有完全流动性q无交易成本n 4）信息是完全的。2、完全竞争市场的运行结果n1）符合生产效率n2）符合交换效率n3）符合组合效率n4）产品的价格=产品的边际成本qP=MCn返回3、福利经济学的基本定理n福利经济学的第一定理指出，完全竞争市场会使经济达到帕累托效率，而无需政府干预。q但达到帕累托效率时的收入分配状态不一定符合公平的要求。n福利经济学的第二定理指出，存在多个满足帕累托效率的资源配置状态，都能通过完全竞争的市场实现。q那么可以通过由政府改变初始的资源分配状态，同时保持市场的运行和分配规则，使资源配置满足帕累托效率。n即在完全竞争条件下，政府只需改变初始的资源配置状态，而无需干
3、预经济，可获得效率和公平n返回二、市场失灵 p46n市场失灵：我们把现实中不符合完全竞争的假定条件，以及现实市场运行结果不令人满意的现象称为市场失灵。q市场失灵的存在是政府干预经济的一大主因。q主要有n1、第一类的市场失灵n2、第二类的市场失灵 返回1、第一类市场失灵n现实市场中不符合完全竞争所要求的条件而形成的市场失灵。q1、竞争失灵q2、公共产品提供不足q3、外部性的存在q4、生产者和消费者之间的信息不对称性q5、交易成本q6、宏观经济失调2、第二类的市场失灵n是指即便满足了完全竞争市场条件，但完全竞争市场运行结果本身存在仍然的缺陷。q1）收入分配不公：贫富差距悬殊q2）偏好不合理n优值品
4、：消费者对该产品评价低于其合理评价n劣值品：消费者对该产品评价高于其合理评价n返回第二节 公共产品和私人产品p61n一、公共产品n二、私人产品n三、小结n返回nQ：灯塔、国防等此类产品或服务和电脑产品相比，其特殊性是什么？一、公共产品n1、公共产品性质n2、公共产品的消费方式n返回1、公共产品性质n公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性的产品。q1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响其他消费者同时消费该产品n集体消费，共同受益。q2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消费者排斥在该产品的消费利益之外n或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高q典型的公共产品有？2、公共产品的消费方式n1）公共产
5、品的有效供给q非排斥性的存在产生“免费搭车问题”n指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为q非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零n从效率角度出发，符合帕累托效率的产品价格P=MC，但如果产品价格为零则成本无法弥补（收费公路之例）q导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产品n2）公共产品的消费方式应为公共提供q即用政治过程代替市场机制 返回公共物品的搭便车困境n由于公共物品的非排他性，私人提供公共物品是无效率的，甚至无人提供。如右图。假设二楼有两户人家，在楼梯口安装一盏灯的成本为24元，每户人家从灯得到的好处等价于20元。这一博弈的占优战略是两家都不安装路灯。n因而需要政府提供公共物品。
6、政府特征是具有强制性权力，因而有可能超越“搭便车”困境。向社会有效提供公共物品是政府的基本职能。李家安装不安装张家安装安装不安装（-4,-4）（20,-4）（-4,20）（0,0）私人产品的有效供给n横向加总：对于任意价格水平的市场需求，就是把该价格下每条私人需求曲线与纵轴之间的水平距离加总。OPQDADBDA+BQAQBQA+BSQ0OPQDADBPAPBPA+BDA+BSQ0公共产品的有效供给：对于共用品来说，集体支付意愿：是个人需求曲线的纵向加总。公共物品的非排他性导致“搭便车”困境，人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能采用通常的市场机制获得有效配置。返回案例：亚当和夏娃看
7、烟花?假设亚当和夏娃同时观看烟花，夏娃观看烟花假设亚当和夏娃同时观看烟花，夏娃观看烟花并不妨碍亚当，反之亦然，而且，一个人不能并不妨碍亚当，反之亦然，而且，一个人不能排除另一个人观看烟花表演。因此，烟花表演排除另一个人观看烟花表演。因此，烟花表演是一个公共产品。焰火表演的规模可以变化，是一个公共产品。焰火表演的规模可以变化，在其他条件不变的情况下，亚当和夏娃都愿意在其他条件不变的情况下，亚当和夏娃都愿意有更大规模的表演。假设现在表演有有更大规模的表演。假设现在表演有19个烟花个烟花筒组成，每增加筒组成，每增加1个要花费个要花费5美元。亚当愿为增美元。亚当愿为增加的加的1个支付个支付6美元，夏娃
8、愿支付美元，夏娃愿支付4美元，那么美元，那么增加增加1个烟花筒是否有效率呢？个烟花筒是否有效率呢？n答案部分取决于亚当和夏娃所表露出的其答案部分取决于亚当和夏娃所表露出的其对焰火的真实偏好程度。这在私用品市场对焰火的真实偏好程度。这在私用品市场中不是问题，人们对私用品的评价不会说中不是问题，人们对私用品的评价不会说谎，但人们对于公共品可能会隐瞒其真实谎，但人们对于公共品可能会隐瞒其真实偏好。偏好。n因此，市场常常不能提供有效数量的共用品。因此，市场常常不能提供有效数量的共用品。二、私人产品n1、私人产品的性质n2、私人产品的消费方式n3、政府干预私人产品消费的原因n返回1、私人产品的性质n私人
9、产品：同时具备竞争性和排斥性的商品n1）竞争性：消费者对某一产品的消费会损害其他人对同一产品的消费。n2）排斥性：只有占有产品的人才能消费该产品2、私人产品的消费方式n私人产品的消费方式：市场提供q 私人产品以市场提供的方式消费可以使得产品的边际成本=边际效用=价格，使资源配置达到帕累托效率q私人产品以公共提供的方式消费会使得消费者过度消费该产品。q返回私人产品的消费方式PQOS=MCD=MUEQ0Q1效率损失n64岁瓦莱丽是英国的一名清洁工，患有严重的齿龈疾病，掏不出钱找私人牙医看病，只能指望英国的国民医疗服务机构。但英国的牙医“奇缺”，预约的人经常几年之后才能看上病。不愿“坐着等死”的瓦莱
10、丽“一咬牙、一跺脚”，用一把老虎钳给自己拔了7颗牙。关于私有化的争论私有化（私有化（Privatization)把由政府提供的服把由政府提供的服务交给私人部门去务交给私人部门去提供提供和（或）和（或）生产生产。n一、公共生产与私人生产一、公共生产与私人生产n有时候有公共提供的物品和服务也可以从私人有时候有公共提供的物品和服务也可以从私人那里得到那里得到n 保护既可以通过公共提供的警察获得，也可以保护既可以通过公共提供的警察获得，也可以通过购买艰苦的锁，防盗警报器、雇用私人保通过购买艰苦的锁，防盗警报器、雇用私人保镖获得。镖获得。n 司法服务可以通过仲裁和调解的方式解决。司法服务可以通过仲裁和调
11、解的方式解决。n随着时间的推移，公共生产和私人生产的组合随着时间的推移，公共生产和私人生产的组合发生了很大变化发生了很大变化n19世纪，私人部门负责生产的教育、治安、图世纪，私人部门负责生产的教育、治安、图书馆比现在多。书馆比现在多。n现在又出现了一股重新由私人部门生产我们认现在又出现了一股重新由私人部门生产我们认为应由公共生产的物品和服务的趋势。为应由公共生产的物品和服务的趋势。n在丹麦，大约有在丹麦，大约有2/3的乡镇的防火服务是由私的乡镇的防火服务是由私人企业提供的。（私人房主和私人公司签订合人企业提供的。（私人房主和私人公司签订合同的方式）同的方式）公共生产与私人生产的参考因素DDBB
12、C CAA工资和材料的相对成本工资和材料的相对成本管理费管理费偏好多样性偏好多样性分配问题分配问题公共提供？公共提供？私人提供？私人提供？商品平均主义（商品平均主义（Commodity Egalitarianism)社会社会的公平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。的公平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。n公共企业或私人企业经营的市场环境q所有制性质并不重要q是否存在竞争最重要3、政府干预私人产品消费的原因n1）纠正不合理偏好q优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足，政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费q劣值品：消
13、费者对其效用评价高于该产品的应有的评价（烟、毒品）。导致对劣值品过度消费。政府通过管制、税收而限制劣优值品的消费n2）对公平的关注：某些商品需平等分配q返回三、小结n1、公共产品具有的非排他性和非竞争性使得市场无法自动充足的供给人们所需要公共产品，公共产品应当以公共提供的方式消费n2、私人产品具备竞争性和排他性，市场机制可以对私人产品进行有效的配置，私人产品应当以市场提供的方式消费n3、现代市场经济国家都是公私混合的经济体制，市场提供绝大部分产品，政府的财政开支主要用于提供公共产品 n4、需要公共提供的产品不一定要公共生产 返回第三节 竞争失灵：以垄断为例 p80n一、垄断的效率损失n二、垄断
14、的治理n三、自然垄断n返回一、垄断的效率损失n1、低产高价：垄断的产出水平低于该产品的理想水平，导致社会的生产偏离帕累托效率n2、管理松懈，成本高企：由于缺乏竞争而使得产品的价格质量不令人满意n3、研究开发投入不足n4、寻租活动：企业为维持垄断地位，获取垄断租而投入大量资源用于政治游说活动POQMCDMRQ0Q1效率低下常丢邮件 英国打破邮政三百年垄断（2005/02/24 环球时报）n英国皇家邮政的邮局网点多且广，拥有20万人的庞大邮政队伍，年市场价值约45亿英镑。但是近年来，邮局亏损严重。据报道，每天亏损额为150万英镑，累计亏损已经超过20亿英镑。对其效率低下、邮件延误丢失等问题的批评也
15、不绝于耳，每年几乎都有数千本护照在邮寄过程中丢失。n对此，一些媒体批评说，皇家邮政管理落后，还是上世纪50年代的一套。让老百姓不放心的是，2003年和2004年发生过两次邮政工人大罢工，造成社会混乱。其中，2003年有2.5万邮政工人参加持续约10天的罢工，伦敦的邮箱被封，5000万件邮件被耽搁，全国几百万人十几天没有收到邮件。英国大部分的公共服务收费通知和支票付费都通过邮局，为此，很多消费者担心，罢工可能给他们造成经济损失，因为晚付账单要罚款。另外，一些慈善机构因得不到邮政捐款，病人无法从信件中得知其接受治疗的时间。近来，煤气、水、电公司等纷纷发动宣传攻势，动员客户使用银行、信用卡转账或网上
16、付费方式。国企利润主要来自垄断行业 n2008年，中央企业实现利润6961.8亿元，占国有企业总利润的52.3%。而在央企实现的净利润中，中石油、中移动、中国电信、中国联通和中国石化等十家企业占到了70%以上；其中，中石油和中移动分别实现了1268.02亿元和1127.93亿元，这两家企业就超过了全部央企利润的三分之一。可见，中央企业的利润主要是由垄断行业企业实现的。二、垄断的治理n1、向垄断企业征收超额税收n2、公共定价n3、引入反垄断立法n返回n1、向垄断企业征收超额税收：不可行，无法满足效率要求n2、公共定价：由政府规定垄断企业的产品价格。公共定价治理方式存在的问题：q难以获取真实的边际
17、成本信息q官僚是否有动力按边际成本定价q如何激励企业从事技术创新，降低成本。n3、反垄断立法（反托拉斯法）通过立法，消除垄断，引入竞争机制：q禁止大企业相互串谋，操纵市场价格q规定单个企业所能占有的市场份额，如果超过这个份额，企业将被拆分q禁止以控制市场为目的的企业兼并征税PQOMCARMRQ0Q1 在征税后，企业的产量会降低，离有效率的产量会越来越远。看来征税只能促进公平而不能提高效率。MC公共定价 POMCARMRQ0P0Q1Q三、自然垄断的治理n1、自然垄断：由于庞大的固定成本，产品由一个企业单独生产的成本要低于几个企业共同身生产的成本。n两个特点：固定成本比重大，可变成本比重小；地域特
18、征明显q自来水、铁路运输。n2、自然垄断的治理 返回q反垄断立法不是治理自然垄断的良策（如自来水公司）q进行公共定价n直接规定价格n公正报酬率管制n价格上限管制补充：价格上限管制n本期产品价格上涨幅度不可超过一定限制n例：CPI=11%,X=5%,则产品价格上涨幅度应小于？n价格上限管制优点q引入CPI，来代表企业生产成本的变化，当企业生产成本上升时，允许提高价格，降低时也应当减低价格，较之公共定价更灵活。q效率因子X越大，留给企业的垄断利润就越少；则效率因子X一次确定后若干年不变，可以激励企业从事技术创新，降低成本。若干年后可以重新确定，将垄断利润收回。n价格上限管制可以作为自然垄断行业的管
19、制方法之一。第四节 外部性 p88n一、外部性含义n二、外部性的效率损失n三、科斯定理n四、外部性的治理n返回一、外部性含义n1、经济主体的行为对其他经济主体产生不利或者有利的影响，而无需承担应有的责任或不能获得应有的报酬。n2、外部性可分为正外部性和负外部性q正外部性：经济主体的行为对其他经济主体产生有利的影响，而不能获得应有的报酬。q负外部性：经济主体的行为对其他经济主体产生不利的影响，而无需承担应有的责任n3、外部性的几个例子 返回3、外部性的几个例子n1）消费的正外部性：q个人因他人的消费活动而受益：邻居的花园/疫苗的接种。n2）消费的负外部性：个人因他人的消费活动而受损：吸烟n3）生
20、产的正外部性：某个人或厂商因别的厂商的生产活动而受益：养蜂者与农业生产n4）生产的负外部性：某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。q污染q共有资源问题：一方对共有资源的开发会对其他生产者产生负外部性：捕鱼/牧场n5）公共产品是正外部性的一个特例。当一个人创造了有利于其他人的正的外部性的时候，这种外部性就是一种公共产品。n返回二、外部性的效率损失n外部性的效率损失q具备负外部性的产品过度供给：图例q具备正外部性的产品供给不足：图例q返回产量Q1为有效率的产量，在该点，为生产每一单位商品所付出的代价，即边际社会成本，等于获得的边际收益，但厂商会决策生产Q0，即该产品过度供给社会边际成本社会边际成本
21、MSCMSC=MD+MC私人边际成本私人边际成本MCMD：污染造成：污染造成的边际损害的边际损害P1P0Q1Q0MRMD：向上倾斜，：向上倾斜，即随着产量上升，即随着产量上升，污染量增大，对污染量增大，对居民造成的边际居民造成的边际损害增加。（也损害增加。（也可假设保持不变）可假设保持不变）MSC：边际社会：边际社会成本，为厂商边成本，为厂商边际成本与对居民际成本与对居民边际损害之和边际损害之和返回具备正外部性的产品供给不足具备正外部性的产品供给不足疫苗接种量疫苗接种量(Q)价格(P)私人边际效益MCPQ社会边际收益EPQE返回三、科斯定理n1、外部性的存在之所以使得市场失灵，是因为某项“资源
22、”的“权属”没有得到确认。q例：化工厂向河流排污n1、如果确认居民拥有河流：图例n2、如果确认化工厂拥有河流：图例n2、科斯定理n返回如果确认居民拥有河流产权，居民会选择向化工厂收取费用MCMDP1P0Q1Q0MR化工厂意愿缴纳化工厂意愿缴纳的最大费用为的最大费用为MR-MC，现居民，现居民有权收取费用，有权收取费用，只要居民收到的只要居民收到的费用费用MD，居民，居民就愿意接受一定就愿意接受一定程度的污染。而程度的污染。而从从0到到Q1,MR-MCMD,双双方就会发生谈判，方就会发生谈判，协商支付的费用。协商支付的费用。无论最后的费用无论最后的费用是多少，产出一是多少，产出一定在定在Q1。M
23、SC=MD+MC返回如果确认化工厂有排污权，居民会选择向化工厂缴纳费用MSC=MD+MCMCMDP1P0Q1Q0MR居民愿意缴纳的最居民愿意缴纳的最大费用为大费用为MD,厂商厂商初始的产量决策为初始的产量决策为Q0,只要化工厂收只要化工厂收到的费用到的费用（MR-MC），化工厂就），化工厂就愿意削减产量，而愿意削减产量，而从从Q0到到Q1，MDMR-MC，双，双方就会发生谈判，方就会发生谈判，协商支付的费用。协商支付的费用。无论最后的费用是无论最后的费用是多少，产出一定在多少，产出一定在Q1。返回由上总结科斯定理n科斯定理：交易成本为零时，一项资源只要确定他的产权，市场机制就可以引导资源得到最
24、有效的配置，而无需政府干预。n所以明确权属，是解决外部性的一个思路q但由于以下原因，使得政府干预仍有必要n存在交易成本（如讨价还价的成本很高）n有些外部效应不具备可排斥性n返回四、对外部性的治理n1、对污染征税或收取排污费（庇古税）n2、对污染排放量实行公共管制n3、“创设一个排污权市场”n返回1、对污染征税或收取排污费（庇古税）n1）对化工厂课征污染税n2）庇古税方式存在的问题q如何找到正确税率n需要企业边际成本信息n需要污染的边际损害信息q最终污染水平不确定n税率一旦确定，政府只能被动等待企业选择减少排污还是交纳排污费，从动态来看如果企业产品价格上涨，会导致企业选择缴费排污，从而污染更严重
25、n返回对污染征税或收取排污费（庇古税）MSC=MD+MCMCMDP2P1Q1Q0MRMC2、对污染排放量实行公共管制n规定每个企业的排污标准上限q优点：最终污染水平是确定的q缺点：n需要强力监管，政府需要规定每个企业的限量，以便找到责任者n需要关于治理污染的大量的企业私有信息，找到每个企业的排放上限。n没有形成促使企业主动减少污染的激励机制(和排污权交易相比较)n返回3、“创造一个排污权市场”：排污权交易n排污权交易：q首先由政府部门确定出一定地区的环境容量。然后推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权（污染许可证）q政府将排污权发放给企业，并允许这
26、些排污权能在企业间自由交易。q排污权交易仅适合于区域性的总量污染控制q返回有钱就可以排污吗？n2004年国电常州发电有限公司，开工新建2600MW燃煤发电机组；这样，每年将增加二氧化硫排放量2800吨左右。根据国家污染物总量控制要求，该公司将没有多余的二氧化硫排放指标。n常州发电有限公司和谏壁发电厂双方达成协议，谏壁发电厂自2006年至2010年每年转让2800吨的排污指标给常州发电有限公司；后者将有偿付费。n返回原本AB两个企业每个企业各排出3吨废物，共排放6吨。现政府决定将污染排放水平减少至4吨：则给每家企业发放2份排污许可证，每份许可证允许持证者给每家企业发放1吨。则对两企业而言需各减排
27、1吨如果允许排污许可证在市场上自由交易。B企业会向A企业购买一张排污证，从而A企业减排2吨，B企业不减排，但社会总污染水平为4吨第五节 信息不对称 p93n一、信息不对称的含义n二、信息不对称的效率损失n三、信息不对称的治理一、信息不对称的含义n交易双方对于产品的信息了解程度不同，当事人的一方具有较多的信息，另一方具有较少的信息q例：招聘时应聘者对自己的工作能力（生产率）了解程度要高于招聘者q例：二手车的卖主对于车的质量情况拥有更多的信息二、信息不对称的效率损失n1、误导消费,偏离了产品的组合效率;n2、劣质品驱逐优质品，且使得该产品市场“稀薄”，即交易清淡。q例：二手车市场q例：保险业中的逆
28、向选择n返回二手车市场中的逆向选择n例：旧车市场的运作q设旧车市场上存在两种车，好车与坏车，好车价值5000，坏车价值1000元，购买者无法事先知道车的质量，买到好车或坏车的概率都为0.5，设想市场如何运作？q返回保险业当中的逆向选择n如医疗保险保险公司根据人均发病率制定保费，设人群分为3类，健康、低发病率、高发病率，设想市场如何运作？q返回三、信息不对称的治理n1、市场机制治理：由市场来生产原本不充足的信息q声誉机制：广告、口碑q各种市场中介：汽车中介，会计师事务所，媒体q各种认证机制：职业资格证书，文凭作为劳动者的生产率的证明n2、政府干预的治理方式q1）信息管制：强制披露信息n例如：上市
29、公司必须发布财务报表q2）质量管制：颁布质量标准q3）资格管制：实行生产许可证制度n例：药品企业必须具备生产许可证q4）其他：n强制参加商业保险或举办社会保险n返回第六节政府失灵 p49n一、计划经济体系下的公共生产特征n二、理想的政府/计划者n三、政府失灵n四、实践证明公共生产效率低下一、计划经济体系下的公共生产特征n由政府/计划者制定生产计划：q计划委员会决定生产什么/如何生产q由生产单位执行生产计划n缺乏激励机制q生产单位没有利润激励q劳动者没有利润激励二、理想的政府/计划者n1、具备充分信息q具备现有一切资源种类和数量的信息，具备所有生产技术的信息：解决如何生产的问题。q具备个人的偏好
30、的信息：解决生产什么的问题n2、计划的执行者和制定者都大公无私q计划能够得到正确的制定q计划能够得到彻底的执行三、政府失灵n1、信息失灵q不通过市场交换，消费者的偏好难以显示q信息搜集困难n搜集信息动力不足n信息污染n信息滞后n2、公共决策中的经济人行为q以计划制定者的偏好代替大众的偏好q计划得不到彻底的执行n3、公共决策程序的缺陷q无法将个人的偏好汇总成社会偏好四、实践证明公共生产效率低下朝鲜朝鲜 VS 韩国韩国二战后经济实力之比二战后经济实力之比 2:160年后经济实力之比年后经济实力之比 1:20第七节 财政的职能n一、资源配置职能n1、财政开支主要用于提供公共产品n2、利用公共政策对市场失灵的校正q采取公共政策对信息不对称、垄断、外部性、偏好不合理进行校正n二、收入分配职能q税收-转移支付体系：通过税收将收入从少数人手中集中起来，以补助救济的形式转移给低收入群体n三、稳定经济职能q利用主动的财政政策货币政策达到稳定经济的目的q自动稳定器也能发挥稳定经济的职能