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1、关于市场失灵与政府干预现在学习的是第1页，共37页一、市场机制的局限性一、市场机制的局限性“市场效率的两大限制：市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。市场不灵和不能被接受的收入分配。”萨缪尔森：经济学（第十六版）萨缪尔森：经济学（第十六版）第一节第一节 市场失灵市场失灵现在学习的是第2页，共37页所谓市场失灵，是指在资源配置方面因为存在许多因素阻碍市场按理想方式运行而出现的低效率。也就是说，即使在市场机制可以发挥作用的领域，也可能由于种种原因出现市场机制运转不理想的状况，需要依靠市场以外的力量对已经“失灵”的市场加以调整。市场失灵的主要原因有：公共物品、外部影响、垄断及不完全信息
2、。现在学习的是第3页，共37页（一）市场失灵（一）市场失灵Market Failure市场机制本身在某些场合下并不能导市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。致资源有效配置的结果。不能接受的收入分配不能接受的收入分配即使市场是有效率的，它也可能带即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果来社会所不能接受的收入分配结果贫富悬殊。贫富悬殊。现在学习的是第4页，共37页（二）市场失灵的主要表现（二）市场失灵的主要表现1、市场市场存在着垄断或不完全竞争，使其并存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果不总是产生最有效的结果。2、市场行为的外部性可能产生负面的外
3、溢效果。、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。3、市场机制不能保证公共物品的供给。、市场机制不能保证公共物品的供给。4、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性中的不确定性。5、市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受法接受。现在学习的是第5页，共37页（一）私人物品与公共物品（一）私人物品与公共物品私人物品私人物品只能由一个人消费的物品或劳务。只能由一个人消费的物品或劳务。具有竞争性和排他性具有竞争性和排他性公共物品公共物品由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消由每一个人消费并不能排
4、除其他任何一个人消费的物品或劳务。费的物品或劳务。具有非竞争性和非排他性具有非竞争性和非排他性二、市场失灵的原因二、市场失灵的原因现在学习的是第6页，共37页8.1.1物品与公共物品1.物品与私人物品经济学中的物品按照其在市场中的表现分为私人物品和公共物品。私人物品是那种数量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。它在消费上具有两个特点：第一是竞争性；第二是排他性。现在学习的是第7页，共37页非竞争性非竞争性多一个人使用这种资多一个人使用这种资源的边际成本为零，源的边际成本为零，既不增加生产生产成既不增加生产生产成本，也不给其他人带本，也不给其他人带来不变。来不变。不拥挤的桥梁就是这不拥挤的桥梁
5、就是这种东西，因为多一个种东西，因为多一个人通过既不影响桥梁人通过既不影响桥梁的牢固，也不影响别的牢固，也不影响别人通行。人通行。非排他性非排他性无法用收费或其无法用收费或其他办法排除个别他办法排除个别人的使用人的使用国防国防良好的生态环境良好的生态环境类型：类型：纯公共物品纯公共物品 准公共物品准公共物品 公共资源公共资源现在学习的是第8页，共37页2.公共物品的概念公共物品是具有极端正外部性的特殊物品，是指那些不能依靠市场力量实现有效生产和分配的物品。与私人物品相比较，公共物品的特性表现为消费的非竞争性和非排他性。现在学习的是第9页，共37页3.公共物品的判别和准公共物品理论某些物品具有完
6、全的非竞争性和非排他性，但这只是比较极端的情况，实际上不同物品的非竞争性与非排他性程度是不同的。根据非竞争性与非排他性的程度，人们又进一步划分了纯公共物品、准公共物品和公共资源。现在学习的是第10页，共37页搭便车搭便车 Free RiderFree Rider某人不进行购买而消费某种物品。某人不进行购买而消费某种物品。私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。产生公共物品的供给。由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府由于存在搭便车问题，公共物品只
7、能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。费。现在学习的是第11页，共37页8.1.2外部影响1.外部影响的概念所谓外部影响，指一个人或一个厂商的活动对其他人或其他厂商的外部影响，或称溢出效应。这种效应是在有关各方不发生交换的意义上，价格体系受到的影响是外来的。或者说，存在没有经济报酬的经济交易。现在学习的是第12页，共37页2.外部影响的分类（1）生产的外部经济。（2）消费的外部经济。（3）生产的外部不经济。（4）消费的外
8、部不经济。现在学习的是第13页，共37页 外部影响外部影响外部性外部性对他人产生有利的或不利的影响，对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。外部性的两种益时，就会产生外部性。外部性的两种主要的类型是外部经济和外部不经济。主要的类型是外部经济和外部不经济。现在学习的是第14页，共37页外部经济外部经济External economies生产和消费能给其他人带来生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不必进行支付的收益而其他人却不必进行支
9、付的情况。情况。外部不经济外部不经济External diseconomies生产或消费给其他人造成损失生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。而其他人却不能得到补偿的情况。现在学习的是第15页，共37页1.垄断与低效率垄断与低效率 假设没有固定成本，假设没有固定成本，且且边际成本不变，因而边际成本不变，因而MCMC=ACAC。垄断厂商均衡产量为垄断厂商均衡产量为QQmm，而完全竞争条件下产量是而完全竞争条件下产量是QQc c。三角形三角形abcabc表示垄断所表示垄断所导致的社会净福利损失导致的社会净福利损失MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P8.1.3垄断垄断现在学习
10、的是第16页，共37页2.限制垄断由于垄断导致市场失灵，政府应该承担起限制垄断，促进竞争的经济职能.垄断有两种类型：自然垄断、市场垄断。政府对垄断的限制：对自然垄断的限制、对市场垄断的限制。政府对自然垄断的限制采取对企业实行管制的方式。政府对企业的管制有两种方式：价格管制、进入管制。现在学习的是第17页，共37页3.反托拉斯法政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。美国的反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是违法的。现在学习的是第18页，共37页垄断权与寻租垄断权与寻租 寻租寻租 Rent-seekin
11、g是指一种为了获得或维持垄断地位是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）从而得到垄断利润（即垄断租金）而采取的非生产性的寻利活动。而采取的非生产性的寻利活动。现在学习的是第19页，共37页长方形长方形bcPcPm是垄断是垄断厂商的垄断利润，为厂商的垄断利润，为了取得或保持垄断利了取得或保持垄断利润润，垄断厂商愿意支垄断厂商愿意支付付bcPcPm的一部分给的一部分给有能力保持其垄断地有能力保持其垄断地位的人或机构，如雇位的人或机构，如雇人游说政府官员或议人游说政府官员或议院，或直接向政府官院，或直接向政府官员行贿。员行贿。MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P寻租费用也是
12、一种净福利损失。寻租费用也是一种净福利损失。所以垄断造成的净福利损失所以垄断造成的净福利损失要大于三角形要大于三角形abc。现在学习的是第20页，共37页管制与放松管制管制与放松管制 “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视动是要努力制止不充分重视社会利益社会利益的私人决策。的私人决策。”“值得注意的是，到值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了约占国年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值民生产总值24%的行业的
13、企业重要产品、价格或生产过程的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。决策。”“自自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。治运动。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“管制与放松管制管制与放松管制”辞条辞条 施蒂芬施蒂芬.布雷耶尔布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗和保罗.W麦卡沃伊麦卡沃伊(Paul W.Mac
14、Avoy)著著 现在学习的是第21页，共37页反垄断法反垄断法 反托拉斯法：反托拉斯法：取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。如美国的谢尔曼法、克莱顿法等。如美国的谢尔曼法、克莱顿法等。现在学习的是第22页，共37页信息的不完全性与风险信息的不完全性与风险完全信息完全信息假定假定：在一个市场上，所有的新信息都能迅速在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。入到市场价格之中。信息不完全的现实信息不完
15、全的现实 完全信息完全信息确定性确定性无风险无风险 信息不完全信息不完全不确定性不确定性有风险有风险8.1.48.1.4 不完全信息不完全信息现在学习的是第23页，共37页信息调控市场的价格机制并不能够解决或者至少是不能够有效地解决不完全信息问题。在这种情况下，就需要政府在信息方面进行调控。信息调控的目的主要是保证消费者和生产者能够得到充分的和正确的市场信息，即增加市场的“透明度”，以便他们能够做出正确的选择。现在学习的是第24页，共37页第二节第二节 市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预一、市场失灵一、市场失灵公共物品的特性使得其较难通过市场由私人提供。各种形式的外部性的存在造成了一个严重后
16、果，即资源的市场配置将偏离帕累托最优状态，“看不见的手”在外部性面前失去了作用。现在学习的是第25页，共37页二、政府干预的必要性二、政府干预的必要性政府干预经济的主要理由是存在着市场政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。身所不能解决的问题。不过，有人对这种现代国家干预理论提不过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干预出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失灵有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻与政府失灵这两害之中取其轻 现在学习的是第2
17、6页，共37页三、政府的作用1、政府对解决公共物品的作用、政府对解决公共物品的作用政府的主要职责就是提供社会所需政府的主要职责就是提供社会所需要的公共物品，即它应该提供保证社要的公共物品，即它应该提供保证社会经济正常而又有效运行的基本条件，会经济正常而又有效运行的基本条件，而不是去经营一般企业能够生产的私而不是去经营一般企业能够生产的私人物品。人物品。现在学习的是第27页，共37页2、政府对解决外部性的作用、政府对解决外部性的作用（1）使用税收和津贴。）使用税收和津贴。（2）使用企业合并的方法。）使用企业合并的方法。（3）使用规定财产权的办法。）使用规定财产权的办法。（4）科斯定理）科斯定理
18、现在学习的是第28页，共37页三、科斯定理三、科斯定理The Coase Theorem科斯（科斯（CoaseCoase）1991年诺贝尔经济学奖得主提出交易成本的概念，推动企业理论的发展“科斯定理的中心含义是：如果科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协商或产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率过协商谈判达到资源配置有效率状态。状态。”现在学习
19、的是第29页，共37页第三节第三节 风险、信息不对称与市场行为风险、信息不对称与市场行为信息不对称信息不对称交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。不同。1、逆向选择、逆向选择从广义上说，逆向选择（从广义上说，逆向选择（adverse selection）是指在交易或是指在交易或合约关系形成前，由于双方拥有的信息不对称，交易对象或合合约关系形成前，由于双方拥有的信息不对称，交易对象或合约条款的质量受控于拥有较多信息的一方，其结果对拥有较少约条款的质量受控于拥有较多信息的一方，其结果对拥有较少信息的一方极为不利。信息的一方极为不利。从狭义上看，是一种
20、违背交易者交易愿望的市场淘汰过程。从狭义上看，是一种违背交易者交易愿望的市场淘汰过程。现在学习的是第30页，共37页 2、道德风险道德风险 从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。时作出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不用全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不用承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，当然，同样地，也不享有行动的所有动的全部后果，当然
21、，同样地，也不享有行动的所有好处。好处。现在学习的是第31页，共37页二、应对信息不对称的办法二、应对信息不对称的办法1.利用市场信号的作用利用市场信号的作用2.保险公司抑制道德风险的条款保险公司抑制道德风险的条款凡事故发生时，被保险人自己先承担一定凡事故发生时，被保险人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保险数量金额之内的损失，超过部分由保险公司赔付。公司赔付。3.政府管制政府管制强制性信息公开制度。强制性信息公开制度。对虚假广告、虚假信息的惩罚。对虚假广告、虚假信息的惩罚。现在学习的是第32页，共37页信息不对称下的市场行为1.道德危险的防范具体防范措施是：要强化监督；要实施一定的
22、激励或惩罚措施；要在双方或各方间建立起一种物质利益相容机制；改变产权结构或组织形式。现在学习的是第33页，共37页（1）强化监督。一是事前监督；二是过程监督；三是事后监督。（2）激励措施。激励措施分为两类，一类是正激励，一类是负激励，负激励相当于惩罚。（3）抵押制度。为防止滋生道德风险或机会主义行为，很多行业实行不同形式的抵押制度。抵押物通常为货币和资产两大类。（4）利益相容机制。是指在交易或合约执行过程中，通过一定的制度安排，来化解双方或各方的物质利益冲突，以便使各方的物质利益趋于一致。这主要从成本和利益两个角度入手。现在学习的是第34页，共37页2.逆向选择的校正（1）信号显示。信息显示是
23、指拥有较多信息的一方，率先通过实际行动向对方发出一个或一组信息，以令对方了解自己真实状况的一个行为过程。（2）甄别机制。甄别机制是指拥有较少信息的一方，通过采取某些措施将对方区别开来，从而达到去粗取精的目的。现在学习的是第35页，共37页3.信息不完全下的市场行为（1）信息不完全与商品市场。当消费者掌握的市场信息不完全时，他们对商品的需求量就可能不随价格的下降而增加，而是相反，随价格的下降而减少。这时就出现所谓的“逆向选择”问题。（2）信息不完全与保险市场。同样，在生产者的信息为不完全的条件下，提高商品的价格也不一定能够刺激该商品的供给。（3）信息不完全与劳动市场。在招聘者所给出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系；平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。现在学习的是第36页，共37页THE END现在学习的是第37页，共37页