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1、10.110.1市场失灵的含义与成因市场失灵的含义与成因10.210.2自然垄断自然垄断10.310.3外部性外部性10.410.4公共物品公共物品10.510.5政府的经济职能及其限制政府的经济职能及其限制第十章第十章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策110.110.1市场失灵的含义与成因市场失灵的含义与成因市场失灵指市场机制在充分运作下，不能如预期地、圆满地实现经济效率，而且不能提供符合经济效率条件的商品或劳务的情况。市场失灵是以能否实现经济效率为标准，不直接涉及经济公平。市场结构为完全竞争。如果市场结构不是完全竞争，即不能实现经济效率。私人成本或利益与社会成本或利益是相等的。
2、如果不相等，则经济效率不能达成。信息的不完全和不对称性2市场不是完全竞争形态市场不是完全竞争形态。不完全竞争的市场形态有垄断性竞争、寡头垄断及完全垄断三种，对经济效率影响最大的是完全垄断；市场价格超过其边际成本，使经济效率降低。完全垄断形成的原因有自然垄断和人为垄断。私人成本或利益与社会成本或利益不相等。私人成本或利益与社会成本或利益不相等。如果私人成本低于社会成本，则该私人企业因实际负担的成本较其应该负担的成本要低，就扩大其生产，于是将引起生产过多，而降低经济效率。如果私人利益低于社会利益，则该私人企业因实际获得的利益较其应该获得的利益要低，乃减少其生产，于是将引起生产过少，降低经济效率。私
3、人成本或利益与社会成本或利益不相等的情况有两种，即经济外部性与公共物品，3一、自然垄断一、自然垄断：一种产业如其规模经济特别显著，一种产业如其规模经济特别显著，长期平均成本长期平均成本(LAC)(LAC)曲线不断下降，或其规模经济并曲线不断下降，或其规模经济并不显著，但因社会需求有限，需求线与不显著，但因社会需求有限，需求线与LACLAC曲线的交曲线的交点落在点落在LACLAC曲线的下降段内，由此所形成的垄断，即曲线的下降段内，由此所形成的垄断，即所谓的所谓的“自然垄断自然垄断”。10.2 10.2 自然垄断自然垄断自来水、天然气、电信行业等自来水、天然气、电信行业等限制生产，提高价格，限制生
4、产，提高价格，市场价格高于边际成本，市场价格高于边际成本，降低了社会的经济效率。降低了社会的经济效率。4二、改善自然垄断的途径二、改善自然垄断的途径l由国家经营改变成为所谓的公营企业。由国家经营改变成为所谓的公营企业。l由私人经营，但政府监督其定价，不使其由私人经营，但政府监督其定价，不使其享受太多的垄断利润。享受太多的垄断利润。在中央集权或比较落后中央集权或比较落后的经济社会中，自然垄断产业的经营形态以第一种方式第一种方式居多。在自由市场经济社会或比较发达自由市场经济社会或比较发达的经济社会中，自然垄断产业的经营形态以第二种方第二种方式式居多。510.3 外部性一、外部性一、外部性指人们经济
5、行为所产生的利益有指人们经济行为所产生的利益有一部分不归自己享受，或所产生的成本有一一部分不归自己享受，或所产生的成本有一部分不归自己负担的现象。利益不归业主享部分不归自己负担的现象。利益不归业主享受的现象称之为受的现象称之为“外部经济外部经济”“内权外溢内权外溢”，成本不归业主负担的现象称之，成本不归业主负担的现象称之外部不外部不经济经济“嫁祸别人嫁祸别人”。外部利益与外部成本的含义外部利益与外部成本的含义外部利益=社会利益-私人利益 10000-6000=4000外部成本=社会成本-私人成本 10万-1万=9万6二、外部性对经济效率的影响二、外部性对经济效率的影响外部经济引起生产不足而影响
6、经济效率；外部经济引起生产不足而影响经济效率；外部不经济引起生产过多而影响经济效率；外部不经济引起生产过多而影响经济效率；7三、外部性的成因公共财物和无主物例如，空气与水在多数情况下不但是公共财物，同时也是无主物；又如，原野与森林在多数国家中虽为公有财产，但因面积辽阔管理困难，同时在某种限度内政府允许国民加以利用。因此，原野与森林虽然是有主物，但实际上在某一范围内仍可说是一种公共财物或无主物。公共财物或无主物最大的特点是使用它不必付费，破坏它不必赔偿，即形成所谓的外部性。8无法排他或难以保障财产权无法排他或难以保障财产权例如国内的花香为国外人享用而无法收取报例如国内的花香为国外人享用而无法收取
7、报酬，室内的宁静被外来的噪音破坏而无法索酬，室内的宁静被外来的噪音破坏而无法索取赔偿，是由于无法排他形成所谓的外部性。取赔偿，是由于无法排他形成所谓的外部性。所谓无法排他，是指无法阻止别人坐享其成所谓无法排他，是指无法阻止别人坐享其成或殃及池鱼或殃及池鱼。一般说来，无法排他的事物即。一般说来，无法排他的事物即使赋予财产权，亦无法获得保障。使赋予财产权，亦无法获得保障。9四、消减外部性的对策四、消减外部性的对策赋矛财产权赋矛财产权：对享用者收取费用，对破坏者对享用者收取费用，对破坏者要求赔偿，使外部性削减，而提高经济效率。要求赔偿，使外部性削减，而提高经济效率。例如，将公地变为私地，公有水域变为
8、私有例如，将公地变为私地，公有水域变为私有水域，因其能够排他，故能对其他享用者收水域，因其能够排他，故能对其他享用者收取费用，对其他破坏者要求赔偿，而使外部取费用，对其他破坏者要求赔偿，而使外部性削减，提高经济效率。（公共财产与无主性削减，提高经济效率。（公共财产与无主物）物）10四、消减外部性的对策四、消减外部性的对策课税与补贴：课税与补贴：对产生外部成本者课税，对产生外部利益者补贴，即“外部效果的内部化”。例如，政府补贴农民营建防风林带；又如，政府对排放废水的工厂课税，称为“放流税”，其目的在于使污染者负但其外部成本。外部效果内部化以后，私人利益与社会利益一致，私人成本与社会成本一致，这样
9、就可以使外部性消除，从而提高经济效率。11政府直接管制政府直接管制：政府直接管制主要是对产生对产生外部成本的情况外部成本的情况加以管制，例如，对污染的管制，政府制定标准与法规对污染者加以取缔与惩罚。如当事人对污染控制得很好，则外部成本即由业主自己负担而直接降低；如果控制得不好，则政府予以取缔及惩罚而间接使外部成本内部化。无论是直接使外部成本降低还是间接使其内部化，其最终目的都是使私人成本等于社会成本，从而提高经济效率。（防患于未然）三对策的条件：有人管、管得了，管得对1210.4 公共物品竞用性与排他性竞用性与排他性竞用性（独享性）竞用性（独享性）指一件物品供某一个人消费以后，即无法再让其他人
10、享用。排他性排他性指可以防止他人坐享享其成。兼具独享与排他两种性质的物品，称为“私有私有物品物品”，私有物品只供拥有者及付费的人享用。与私有物品相对的是“公共物品公共物品”，“公共公共”即不具独享性及排他性，即公共物品具有即不具独享性及排他性，即公共物品具有共享共享及不排他两种性质及不排他两种性质。国防是一种公共物品国防是一种公共物品。13二、公共物品对经济效率的影响二、公共物品对经济效率的影响无法排他的公共物品常有供应不足的现象对于无法排他的公共物品，私人多不愿提供或不愿充分提供，因此其产量常低于最大社会福利的产量。可排他的公共物品常有利用不足的现象不排他并不代表所有公共物品都不能排他，有些
11、公共物品是可以排他的。一种可以排他的公共物品如果只供付费的人享用，常因使利用率偏低，造成浪费，而影响经济效率。如公园与博物馆，如果把票价定得太高，只能供少数有钱人享用，这样就会造成浪费，从而影响经济效率。1410.510.5政府的经济职能及其限制政府的经济职能及其限制一、政府必须具有经济职能的原因一、政府必须具有经济职能的原因市场机制不是万能的，在某些情况下不能实现经济效率。在另外一些情况下纵然可以实现经济效率，但却必须付出相当大的代价。为了使不能实现经济效率的情况有所改善，以及为了使追求经济效率的代价能够减小，除了利用市场机制外，政府也应发挥对经济的管理与调节作用。由此可知，在现代经济社会中
12、，政府有许多经济职能，其目的一方面在于促进经济效率，另一方面则一方面在于促进经济效率，另一方面则在于维护经济公平。在于维护经济公平。15二、为促进经济效率政府可能采取的措施二、为促进经济效率政府可能采取的措施自然垄断产业，自然垄断产业，政府可能采取的措施主要有两种：由政府自己经营成为公营企业；由政府自己经营成为公营企业；由私人经营，但政府监督其产品定价，不使由私人经营，但政府监督其产品定价，不使其有太多的垄断利润。其有太多的垄断利润。经济的外部性，经济的外部性，政府可对制造外部成本者课政府可对制造外部成本者课税，或主动加以监督；对产生外部利益者予税，或主动加以监督；对产生外部利益者予以补贴。其
13、目的均在使外部效果内部化，以以补贴。其目的均在使外部效果内部化，以提高经济效率。提高经济效率。16二、为促进经济效率政府可能采取的措施二、为促进经济效率政府可能采取的措施公共物品的提供，公共物品的提供，对全民福利有重大影响的公共物品，政府应设法充分提供应设法充分提供。至于经营则以课税或使用者付费的方式筹措，以达到取之于民、用之于民的目的。关于经济结构的调整成本方面关于经济结构的调整成本方面，尤其是在经济情势有重大变化的时候，政府可以提供融资、减税以及技术指导等措施，以减少经济结构调整所产生的成本与困难。17三、维护经济公平政府可能采取的措施事先防范：为使社会财富特别是作为重要为使社会财富特别是
14、作为重要生产要素的土地不致过分集中，政府可加以生产要素的土地不致过分集中，政府可加以限制。限制。例如，我国在土改时期所实施的耕者有其田政策，其目的即在保障农民的生存权，从而促进经济公平。为保障社会大众的工为保障社会大众的工作权利及收入，可制定有关法令作权利及收入，可制定有关法令，如我国近年所制定的劳动法以及最低工资的设定等。为防止不当的垄断与投机，以免少数人获为防止不当的垄断与投机，以免少数人获得暴利得暴利，在国外有所谓反垄断法反垄断法的制定；在我国有所谓的反不正当竞争法反不正当竞争法的制定，并成立了专门机构负责执行。18事后补救：取富济贫取富济贫取富:手段为累进税制累进税制，包括收入税、遗产税及土地增值税等的累进税制。例如收入税，当收入低于某一数额时为一种税率，超过该数额时其超过的部分为另一种较高的税率，如此不断累进下去，直至达到最高税率为止。累进税制可使有钱的人多缴税，无钱的人少缴税，这样可使不同阶层的人收入差距缩小；济贫方面，方式是补贴补贴，补贴的方式很多，包括直接补贴与兴办有关福利事业如残疾人福利事业及老年人福利事业等。19 市场失灵市场失灵外部性：外部经济与不经济外部性：外部经济与不经济自然垄断自然垄断 公共物品公共物品20