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1、2022证券从业资格考试题库模拟考试题库（最新）1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】A2.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金
2、【答案】D3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B4.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）oA.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A5.下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体
3、、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D6.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.保密原则【答案】B7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B8.净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得
4、学习网查找。9.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）oA.科创板股票的涨跌幅限制为2 0%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为2 0%,新股上市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为1 0%,新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创板股票的涨跌幅限制为1 0%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】A1 0 .证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）oA.1/5B.1/4C.1/2D.1/3【答案】B1 1 .融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证
5、券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A12.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A13.下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。A.证券发行与承销管理办法B.股票质押式回购交易及登记结算业务办法C.发行证券研究报告暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】D14.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【
6、答案】D1 5.根 据 中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.10B.15C.20D.30【答案】D16.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）oA.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A【考点】证券承销与保荐业务；17.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）o 2012年6月真题A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B【考点
7、】证券自营业务；18.()不可用于证券公司的自营业务。2013年1 2月真题A.证券公司的自有资金B.集合资产管理计划C.证券公司依法筹集的资金D.证券公司以自己名义开设的证券账户【答案】B【考点】证券自营业务；1 9.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()o 2014年9月真题A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故【答案】D【考点】证券融资融券业务；2 0.下列描述不
8、属于融资融券业务范畴的是（）。2013年 9 月真题A.证券公司向客户出借标的证券供其卖出B.客户向证券公司交存相应的担保物C.融资方通过结算参与人申报提交质押券D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券【答案】C【考点】证券融资融券业务；21.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会B.股东（大）会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A22.根 据 证券公司流动性风险管理指引，证券公司流动性风险管理应遵循的规则不包括（）。A.公平性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.预见性原则【答案】A2 3.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
9、他安排,能够实际支配公司行为的人是公司的（）。A.合伙人B.名义管理人C.隐名股东D.实际控制人【答案】D24.期货交易所实行（）结算制度。A.T+2日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1日无负债【答案】C2 5.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。A.证券公司融资融券业务管理办法B.期货交易管理条例C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】A26.证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月。2017年6 月真题A.9B.6C.12D.3【答案】B【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；27.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办
10、理融资融券业务的经营活动。2016年 10月真题A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；28.证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。2015年11月真题A.10B.60C.20D.50【答案】B【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；29.证券金融公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。2014年 3 月真题A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】D【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；3 0.证券金融公司开展转融通业务，在证券登记
11、结算机构不需开立的账户是（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通专用资金账户D.转融通证券交收账户【答案】C【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；31.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）oA.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管
12、理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B32.公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）oA.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产【答案】C资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。3 3.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】
13、A34.收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.12C.24D.6【答案】B35.主板上市公司非公开发行股票时，发行对象均属于原前（）股东的，可以由上市公司自行销售。A.3名B.20 名C.10 名D.5名【答案】C36.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制B.审批制C.许可证D.审核制【答案】C37.商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。A.中国人民银行B.国家发改委C.中国证监会D.中国银保监会【答案】A38.基金托管人的职责不包括（）oA.资产保管B.资金清算C.会计复核和对投资运作
14、的监督等D.产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等【答案】D3 9.短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1 年或1年以内B.3个月或3 个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】A4 0.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。A.50000B.100000C.300000D.400000【答案】C41.根据 证券投资基金法，基金的会计核算工作由（）负责。2017年9月真题A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】B【考点】基金管理人的职责；42.根 据 证券投资基金法，有召集份额持有人大会职责的机构是
15、（）2015年11月真题A.基金服务机构B.基金管理人C.国务院证券监督管理机构D.基金行业协会【答案】B【考点】基金管理人的职责；4 3.根 据 证券投资基金法的规定，属于基金管理人职责的有）A.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见B.计算并公告基金资产净值C.按照规定开立基金财产的资金账户D.安全保管基金财产【答案】B【考点】基金管理人的职责；4 4.公开募集基金的基金管理人不得（）2017年 6 月真题A,向基金份额持有人进行信息披露B.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失C,为基金份额持有人的利益进行证券投资D.向基金份额持有人进行利益分配【答案】B【考点】基金管理人的禁止行
16、为；4 5.基金财产的债务由（）承担。2017年4月真题A.基金管理人固有财产B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同C.基金财产本身D.基金管理人管理的其他基金的财产【答案】C【考点】基金财产的独立性要求；3 1.证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是（）。A.自助终端委托B.人工电话委托C.传真委托D.网上委托【答案】D32.“风险是最终收益对期望值的偏离”，在这个描述中，强调的风险特性是（）oA.危险性B.损失性C.不可控性D.波动性【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。
17、3 3.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和（）的根本保证。A.流动性B.安全性C.参与性D.收益性【答案】A3 4.上市公司最近（）月内受到过证券交易所公开谴责的，不得发行证券。A.12B.48C.36D.24【答案】A35.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）oA.连续竞价B.集合竞价C,拍卖竞价D.委托竞价【答案】B5 1.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）o 2015年 11月真题A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】A【考点】证券市场投资者的概念及特点；5 2.目前，在我国，从数量上看
18、，（）是证券市场最广泛的投资者。2018年 10月真题A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C【考点】证券市场投资者的分类；5 3.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）o 2018年 3 月真题A.证券公司和银行B.上市公司和基金C.企事业法人和境外投资者D.机构法人和自然人【答案】D【考点】证券市场投资者的分类；5 4.机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重（）和长期投资。2018年 3 月真题A.集中投资B.理性投资C.量化投资D.感性投资【答案】B【考点】机构投资者概述；5 5.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活
19、动的法人机构是（）。2016年 10月真题A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司【答案】A【考点】机构投资者概述；5 6.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）o 2015年1 1月真题A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A【考点】基金类投资者；5 7.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）o 2014年3月真题A.国有股减持划入的资金和股权资产B.从2001年起新增发行彩票公益金的80%C.中央财政拨
20、入资金D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费【答案】D【考点】基金类投资者；5 8.关于社保基金的下列表述中，错 误 的 是()。2012年3月真题A.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线【答案】C【考点】基金类投资者；5 9.()为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。2014年11月真题A.国债登记公司B.中国人民银行C.同业拆借中心D.证券交易所【答案】C【考点】企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织；6 0.负责受理短期融资券发行注册的机构是（）。2013年 9 月真题A.中国银行间市场交易商协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行【答案】A【考点】企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织；