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1、2022证券从业资格考试题库 模拟试题卷1.下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】A2.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】
2、D3.下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B4.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）oA.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A5.下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与
3、内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D6.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，净资产不低于实收资本的（）oA.50%B.20%C.25%D.30%【答案】A资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。7.下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任的说法，错误的是（）。A.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的，可以给予处分B.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给
4、予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款 情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务D.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款【答案】A8.下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其
5、他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】A9.以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购B.竞价收购C.协议收购D.要约收购【答案】C1 0.根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列有关证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议;资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学
6、习网查找。B.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案C.基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司收付期货保证金【答案】B11.目前我国A 股账户不可用于买卖（）oA.人民币普通股票B.B股C.债券D.证券投资基金【答案】B12.压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来3 0 天的现金净流量之比，（）oA.该指标是净稳定资金率B.用来衡量公司的操作风险C.该指标是流动性覆盖率D.用来衡量公司的信任风险【答案】C1 3.以下关于股票分割与合并的说法，错误的是
7、（）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股份上升或下降B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响D.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重【答案】C1 4.封闭式基金的期限是指基金的（）oA.清算期限B.存续期限C.发行期限D.赎回期限【答案】B1 5.证券交易所归属（）直接管理。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】B资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。1 6.关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）oA.证券公司需要通过互联
8、网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A1 7.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.证券交易所B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】C1 8.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。A.
9、低于市场价格的任意价格B.与市场价相同的价格C.低于市场价格的某一特定价格D.高于市场价格【答案】C1 9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）oA.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D2 0.下列不是我国普通国债发展趋势特征的是（）oA.发行规模越来越大B.债券期限越来越多样化C.发行方式越来越趋于市场化D.发行品种越来越丰富【答案】D21.2004年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意设立中小板市场。中小板市场的性质属于（）。A.完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场B.深圳证券交易所的主板市场C.上海证券交易所的主板市场D.二
10、板市场【答案】B2 2.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券交易的有效竞价范围的规定，上市交易的基金在一个交易日的交易价格相对于上一交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）oA.15%B.10%C.5%D.30%【答案】B23.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.公司解散清算B.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.公司连续5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】A24.股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值的部分记入资本账户，超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的（）oA.应付款
11、项B.资本公积金C.实收资本D.留存收益【答案】B25.证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供的服务是（）oA.期货交易的结算和风险控制B.协助办理开户手续C.期货交易的代理D.办理期货保证金业务【答案】B2 6.下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金投资收益C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.确定基金收益分配方案【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。2 7.下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是()。A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证
12、券业协会登记该项业务的开展B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】c2 8.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。下列关于该合同效力和责任承担的说法，正确的是（）A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担B.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】A2 9.以
13、下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）oA.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A3 0.根 据 公司法的规定，公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（）oA.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D3 1.公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。A.10B.20C.15D.30【答案】A3 2.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法，正确的是（）A.对直
14、接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体只能是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位【答案】D3 3,下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是（）oA.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理B.期货交易所负责设计合约，安排合约上市C.期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保D.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易【答案】c3 4.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B3 5,下列有关合伙企业的说法，错
15、误的是（）。A.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】A3 6.科创板在财务类指标方面，不再采用单一的连续亏损退市指标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征，引入（）的退市指标（第一年触及该指标挂*S T,第二年仍触及该指标退市），体现持续经营能力方面的要求。A.净利润为负且营业收入低于三个亿B.扣非净利润为负且营业
16、收入低于三个亿C.扣非净利润为负且营业收入低于一个亿D.净利润为负且营业收入低于一个亿【答案】C3 7.中期票据发行业务中，（）oA.发行人可以向投资者逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.主承销商可以向投资者逆向询价【答案】B3 8.商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向具有（）资格的目标债权人定向募集。A.企业法人B.社团法人C.事业法人D.机关法人【答案】A3 9.对基金机构的监管不包括对（）的监管。A.基金机构投资者B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】A4 0,下列关于债券报价与结算的说法，错误的是（）。A.债券的买卖报价分为净价
17、和全价两种B.净价指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”C.全价=净价+应计利息D.债券的结算为净价结算【答案】D41.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，（）。A.不得销售该金融产品给该投资人B.可以无条件向该客户销售该金融产品C.证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策D.经客户口头确认后可以销售【答案】C42.根 据 中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息中的基本信息的效力期限为（）。A.长期有效B.三年C.十年D.五年【答案】A4 3.申请客户资产管理业务投资主办人注册
18、的人员应当具有()年以上证券投资、研究、顾问或类似从业经历。A.3B.4C.1D.2【答案】A4 4.证券公司开展融资融券业务，由()负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A.业务执行机构B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】B4 5.收购人未按照 证券法 规定履行上市公司收购的公告义务,在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使()。A.处分权B.知情权C.表决权D.分红权【答案】C31.证券公司通过基于互联网或移动
19、通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是（）A.自助终端委托B.人工电话委托C.传真委托D.网上委托【答案】D32.“风险是最终收益对期望值的偏离”，在这个描述中，强调的风险特性是（）。A.危险性B.损失性C.不可控性D.波动性【答案】D资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。33.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和（）的根本保证。A.流动性B.安全性C.参与性D.收益性【答案】A3 4.上市公司最近（）月内受到过证券交易所公开谴责的，不得发行证券。A.12B.48C.36D.2
20、4【答案】A35.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）oA.连续竞价B.集合竞价C.拍卖竞价D.委托竞价【答案】B51.1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B【考点】全球金融市场的形成及发展趋势；52.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。2018年 3 月真题A.欧元B.英镑C.美元D.日元【答案】C【考点】全球金融市场的形成及发展趋势；53.美国证券市场是从买卖（）开始的。2017年 4 月真题A.金融债券B.运输公司股票C.铁路股票D.政府债券【答案】D【考点】全球金融市场的形成及发展趋势；5 4.
21、下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。2017年 2 月真题A.国际交流发展计划B.世界知识产权组织C.国际货币基金组织D.国际战略研究所【答案】C【考点】全球金融体系；5 5.国际长期资金流动的主要方式不包括（）。2015年 11月真题A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际信贷【答案】B【考点】全球金融体系；56.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（）o 2016年 3 月真题A.获取利息B.获取资本收益C.调剂资金余缺D.获取投资回报【答案】C【考点】政府机构类投资者；5 7.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）o 2018年5月真题A.公
22、司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】B【考点】政府机构类投资者；5 8.下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。2015年11月真题A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司【答案】A【考点】政府机构类投资者;59.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者。A.保险经营机构B.信托投资公司C.证券经营机构D.银行业金融机构【答案】A【考点】金融机构类投资者；60.2019年 9 月 1 0 日，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者()。A.管理模式限制B.投资范围限制C.货币币种限制D.投资额度限制【答案】D【考点】合格境外机构投资者；