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1、 证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第1卷推断一个行业的成长力量，可以从（ ）等方面考察。A.需求弹性 B.生产技术 C.企业规模 D.产业关联度答案：A,B,D解析：答案为ABD。成长力量主要表达在生产力量和规模的扩张、区域的横向渗透力量以及自身组织构造的变革力量。推断一个行业的成长力量，可以从以下几个方面考察：（1)需求弹性；（2)生产技术；（3)产业关联度；（4)市场容量与潜力；（5)行业在空间的转移活动；（6)产业组织变化活动。某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债
2、券的转换升水比率为（）%。A:1478B:1368C:1578D:1538答案：D解析：转换比例=可转换证券面值转换价格=100025=40，转换价值=转换比例标的股票市场价格=4026=1040，转换升水=可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价格=1200-1040=160，转换升水率=(转换升水可转换证券的转换价值)100%=(1601040)100%=1538%。卖出近期的股指期货，并同时买入远期的股指期货是()。A:牛市套利B:熊市套利C:期限套利D:跨商品套利答案：B解析：投资者看空股市，认为较近期合约的跌幅将大于远期合约，将会实行“熊市套利”的策略，即卖出近期的股指期货，并同时买
3、入远期的股指期货。深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。A:中小企业板指数B:深证B股指数C:深证基金指数D:上证180指数答案：A,B,C解析：深圳证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类及分类指数类三大类。样本指数类主要包括深证成分股指数、深证A股指数、深证8股指数、深证100指数；综合指数类包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数；分类指数类包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会效劳指数、传播文化指数、综合类指数。D项属于上海证券交易所公布的指数。依据我国有关规定
4、，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的 时间是（ )。A.3个工作日内 B.3日内C. 5个工作日内 D. 5日内答案：A解析：。基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作曰内 公告。封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。()答案：对解析：以下说法中，（ ）会计处理不是按会计准则编制的。A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C.非流淌资产的余额，是按历史本钱减折旧或摊销计算的D.无形资产摊销和开办费摊销根本上是估量的，但这种估量未必正确答案：A解析：。公司投资于其他公司所得收益不是公司
5、的投资收益，不能计作公司资本公积金的来源。基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按()计量。A:平均价B:本钱C:收盘价D:开盘价答案：B解析：首次发行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下按本钱计量。证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第2卷交易商必需具备做市力量。()答案：错解析：对一级交易商的要求会更高，必需具备做市力量。看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必需按期权合约规定的条件()肯定数量的根底金融工具。A:卖出B:买入C:买人或卖出D:买人和卖出答案：B解析：
6、看跌期权也被称为认沽权，指期权的买方具有在商定期限内按协定价格卖出肯定数量根底金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是由于他预期根底金融工具的价格在近期内将会下跌。假如推断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；假如推断失误，将放弃行权，损失期权费。境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进展证券交易。（）答案：错解析：证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称全都、名实相符。可转换公司债券发
7、行人在发行完毕后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行完毕日至L日（L日为证券上市日）不得超过5个交易日。()答案：错解析：可转换公司债券发行人在发行完毕后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行完毕日至L日（L日为证券上市日）不得超过7个交易日。此题说法错误。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（ ）亿 元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（ ）以上。A. 3； 15% B. 3, 25%C. 4； 15% D. 4； 25%答案：C解析：答案为C。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向
8、 社会发行的股份达公司股份总数的以上的规定；若拟发行的股本总额超过4亿元人民 币的，则其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。资产治理业务是指证券公司依据有关法律、法规和投资托付人的投资意愿，作为治理人,与托付人签订资产治理合同，将托付人托付的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现托付资产收益最大化的行为。 （ ）答案：A解析：。略深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购托付不少于500股。()答案：对解析：深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购托付不少于500股，超过500股的必需是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量
9、，且不超过999999500股。按公司成长性分类，股票可分为()。A:非增长类（收益类）股票B:稳定类股票C:增长类股票D:周期类股票答案：A,C解析：股票投资风格分类有三种：按公司规模分类，股票可分为小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型；按股票价格行为分类，股票可分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型；按公司成长性分类，股票可以分为增长类股票和非增长类（收益类）股票。证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第3卷合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金 D.在证券交易所
10、挂牌交易的权证答案：A,B,C,D解析：ABCD。根据合格境外机构投资者境内证券投资治理方法的规定，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，详细包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证，以及中国证监会允许的其他金融工具。深圳证券交易所配股认购于()开头，认购期为()个工作日。A:R日，10B:R+1日，5C:R+1日，10D:R-1日，15答案：B解析：配股认购于R+1日开头，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少登载3次配股提示性公告。在我国，新
11、股网上竞价即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格 向投资者出售股票。 （ ）答案：错解析：在我国，新股网上竞价是指主承销商利用证券交易所的交易 系统，以自己作为唯一的买方，根据发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证 券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易拒台， 以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的一种发行方式。建立客户选择与授信制度应实行的措施包括（ ）。A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B:建立客户信用评估制度C:建立健全预警补仓和强制补仓制度D:明确客户征信的内容、程序和方式答案：A,B,D解析：C项中的“
12、建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险掌握的两个方面。依据上市公司证券发行治理方法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。()答案：对解析：依据上市公司证券发行治理方法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。引发交易特别状况的缘由包括()。A:不行抗力B:意外大事C:技术故障问题D:新股上市答案：A,B,C解析：引发交易特别状况的缘由包括不行抗力、意外大事、技术故障问题等。一个完整的经济周期包括()。A:复苏上升富强衰退B:富强下降萧条衰退C:萧条衰退上升富强D:富强衰退萧条复苏答案：D解析：
13、经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个顶峰富强，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开头下降，直至某个低谷萧条。萧条阶段的明显特征是需求严峻缺乏，生产严峻过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩，消失大量破产倒闭，失业率增大。接下来则是经济重新复苏，进入一个新的经济周期。证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采纳全都的评级标准和工作程序。A:独立性B:客观性C:公正性D:全都性答案：D解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循全都性原则
14、，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采纳全都的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第4卷以下类似于完全竞争型市场的行业是()。A:初级产品B:制成品C:石油D:自来水公司答案：A解析：初级产品类似于完全竞争型市场的行业。对基金销售行为的标准就是指对基金销售机构人员行为的标准。()答案：错解析：对基金销售行为的标准包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。证券公司的净资本是假设证券公司的全部负债都同时到期，现有资产全部变现偿付全部负债后的金额。()答案：对解析：净资本指标反映了净资产
15、中的高流淌性局部，说明证券公司可变现以满意支付需要和应对风险的资金数。也可以说，净资本是假设证券公司的全部负债都同时到期，现有资产全部变现偿付全部负债后的金额。依据证券投资基金运作治理方法有关规定，封闭式基金年度利润安排比例不得低于基金年度已实现利润的（ ）。A. 50% B. 80%C. 90% D. 95%答案：C解析：依据证券投资基金运作治理方法有关规定，封闭式基金年度利润安排比例不得低于基金年度已实现利润的90%。发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。A:保荐机构负责向中国证监会推举，出具推举意见，并负责报送发行申请文件B:保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进展核查C
16、:保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D:保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任答案：A,B,D解析：保荐人（主承销商）的职责:保荐人（主承销商）负责向中国证监会推举，出具推举意见，并负责报送发行申请文件。保荐人（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进展核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐人（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐人（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。 应选择ABD项会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少
17、于（ ）人。A.55 B.35C.80 D.30答案：C解析：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是，注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是（ ）。A.套利定价方程 B.资本资产定价方程C.资本市场线方程 D.证券市场方程答案：C解析：。资本市场线提醒了有效组合的收益和风险之间的均衡关系，这种均 衡关系可以用资本市场线的方程来描述。提交发行申请文件前的尽职调查应到达()目的。A:充分了解发行人的经营状况及面临的风险和问题B:有充分理由确
18、信发行人符合证券法等法律法规及中国证监会规定的发行条件C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、精确、完整D:保证发行人能到达盈利猜测的盈利水平答案：A,B,C解析：通过提交发行申请文件前的尽职调查，保荐人（主承销商）必需至少到达以下3个目的：充分了解发行人的经营状况及面临的风险和问题。有充分理由确信发行人符合证券法等法律法规及中国证监会规定的发行条件。确信发行人申请文件和公开募集文件真实、精确、完整。证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第5卷关于上海证券交易所B股交易的交收，以下说法正确的选项是（ ）。A:结算公司对境内、境外结算参加人均实行“净额交收”B:结算公司对境内、境外结算参加人均实
19、行“逐项交收”C:结算公司对境内结算参加人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D:结算公司对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参加人的实行“逐项交收”答案：C解析：结算公司对境内结算参加人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素包括（ ）。A.国家的货币政策 B.国际金融市场形势C.通货膨胀率 D.投资者对股票市
20、场变化趋势的预期答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。在一个开放的证券市场中，国家的货币政策、国际金融市场形势、通货膨胀率、投资者对股票市场变化趋势的预期都会影响公司股票市场价格。国有资产折股的，股票发行溢价倍数（股票发行价格/股票面值）应等于折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。（）答案：错解析：国有资产折股的，股票发行溢价倍数（股票发行价格/股票面值）应不低于折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。依据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同C:金融期权根底资产性质的不同D:协定价格与根底资产市场价格的关系答案：
21、B解析：根据选择权的性质，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。依据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。依据金融期权根底资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。应选B。已知两种股票A、E的B系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的系数为()。A:0.96B:0.88C:1.85D:0.925答案：A解析：该证券组合的=40%*0.75+60%*1.10=0.96。以下属于限价托付的优点的是（ ）。A.执行指令简单 B.成交快速C.有利于投资者实现预
22、期投资打算 D.成交率高答案：C解析：C。限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必需以限价或低于限价买进证券，以 限价或高于限价卖出证券。限价托付的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资打算，谋求最大利益。缺点是：市价与限价全都时才有 可能成交，成交速度慢（同价同时，市价托付优先限价托付成交），有时甚至无法成交。政府对证券投资询问行业的治理重点在于掌握。()答案：错解析：政府对证券投资询问行业的治理重点在于保障。基金治理公司制定内部掌握制度的原则不包括()。A:合法、合规性原则B:全面性原则C:独
23、立性原则D:适时性原则答案：C解析：基金治理公司制定内部掌握制度的原则包括：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则。证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第6卷外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。()答案：对解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。发行人盈利猜测数据包含了（ ）的，应特殊说明。A:特定的财政税收优待政策或非常常性损益工程B:常常性损益工程C:境外收益D:未审计实现数答案：A解析：发行人盈利猜测数据应特殊说明特定的财
24、政税收优待政策或非常常性损益工程。依据证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A:2B:2.5C:3.5D:4答案：D解析：依据证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系严密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。应选D。债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有()。A:借贷资金市场的利率水平B:债券发行人的资信水平C:债券期限长短D:债券发行者的资金使用方向答案：A,B,C,D解析：所给选项都属于债券发行人在确定债券的归还期限时需要考虑的因素。依据所选择的细
25、分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为()。A:无差异市场营销策略B:集中性市场营销策略C:综合性市场营销策略D:差异性市场营销策略答案：A,B,D解析：依据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式。目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A:0.1%B:0.25%C:0.15%D:0.5%答案：B解析：目前，我国封闭式基金根据0.25%的比例计提基金托管费；开放式基金依据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%;股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率。根据国际金融市场的通常做法，实行配售方式，承销商可以将所承销的股份以议 购方式向特定的投资者配售。 ( )答案：A解析：。对我国公司境内上市外资股发行方式的考察。我国股份有限公司 发行境内上市外资股一般实行配售方式。根据国际金融市场的通常做法，实行配售方式， 承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。目前市场上收取基金销售效劳费的是()。A:股票基金B:混合基金C:货币市场基金D:成长型股票基金答案：C解析：基金销售效劳费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取，费率大约为0.25%。