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1、21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第1卷一个行业内存在五种基本竞争力量，从静态角度看，这五种基本竞争力量的状况及其综合强度决定着行业内的竞争激烈程度，决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力。()答案：对解析：中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。（）答案：错解析：中证指数有限公司成立于2022年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。沪深300指数的成分股的选择空间是()。A:非ST、*ST股票、非暂停上市股票B:公司经营状况良好，最近1年无重大违法违
2、规事件、财务报告无重大问题C:上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）D:股票价格无明显的异常波动或市场操纵答案：A,B,C,D解析：沪深300指数成分股的选择空间是：(1)上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）；(2)非ST、*ST股票，非暂停上市股票；(3)公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题；(4)股票价格无明显的异常波动或市场操纵；(5)剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜 力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（ ）。 A
3、.主板市场 B.创业板市场C.代办股份转让系统 D.中小企业市场答案：B解析：。本题是对创业板市场定义的考查。客户交易结算资金第三方存管的作用体现在()。A:保证客户资金安全B:维护投资者利益C:控制证券行业风险D:维护市场稳定答案：A,B,C,D解析：客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第2卷转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。()答案：B解析：
4、。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定的条件中包括：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。每个合格境外机构投资者只能委托一个托管人，并且不可以更换托管人。()答案：错解析：合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格境外机构投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。常见的股票现金流贴现模型包括().A:可变增长模
5、型B:零增长模型C:资本资产定价模型D:不变增长模型答案：A,B,D解析：现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法来决定普通股票内在价值的方法。常用的现金流贴现模型有两类：红利贴现模型，包括可变增长模型、不变增长模型、零增长模型；自由现金流贴现模型，包括企业自由现金流贴现模型、股东自由现金流贴现模型。下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是()。A:股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B:股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D:退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序
6、作出决定答案：D解析：D项，退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照公司法和公司章程规定的程序作出决定。技术分析理论的内容就是市场行为的内容，其中包括（ ）。 A.切线理论 B. K线理论C.技术指标理论 D.波浪理论答案：A,B,C,D解析：技术分析理论的内容就是市场行为的内容，粗略地进行分析，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环 周期理论。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第3卷关于股票流动性的叙述，正确的有()。A:股票的流动性是指在较少资本损失、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现前提下将股票变现的特性B:通常
7、情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票C:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击D:买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强答案：A,B,D解析：略。关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（ ）。A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D.客户
8、如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝答案：D解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。清算组在清理公司财务、编制资产负债表和财产清单后，制订的清偿方案可以报()确认。A:股东会B:股东大会C:人民法院D:中国证监会答案：A,B,C解析：清算组在清理公司财务、编制资产负债表和财产清单后，应当制订清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）A:到期购回结算的交收时点为K+1
9、日(k为到期购回日)14：00B:采用逐笔方式交收C:采用轧差方式交收D:中国结算公司上海分公司提供交收担保答案：A,B解析：CD两项，对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理，同笔交易不拆分交收。中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。债券买断式回购到期购回结算的交收时点为K+1日（K为到期日）14:00。提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A:商品证券B:货币证券C:金融证券D:资本证券答案：A解析：商品证券是证明持有人有商品
10、所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第4卷中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。()答案：对解析：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。基金经理的任职应具备的条件有（ ）。 A.取得基金从业资格B.具有5年以上证券投资管理经历C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案：
11、A,C,D解析：基金经理的任职应具备以下条件： (I)取得基金从业资格；（2)通过中国证监会或者 其授权机构组织的证券投资法律知识考试；（3)具 有3年以上证券投资管理经历；（4)没有中华人 民共和国公司法中华人民共和国证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、 监事、经理和基金从业人员的情形；（5)最近3年 没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门 的行政处罚。产业政策包括（ ）。A.产业组织政策 B.产业结构政策 C.产业布局政策 D.产业技术政策答案：A,B,C,D解析：。产业政策是国家千预或参与经济的一种形式，是国家（政府）系统设计的有关产业发展的政策目标和政策措施的总
12、和。一般认为，产业政策可以包括产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策和产业布局政策等部分。其中，产业结构政策与产业组织政策是产业政策的核心。辅导协议签订后可随时解除。 （ ）答案：错解析：辅导协议签订后，要报送证监会备案，除非经证监会批准，不 得随意更改。支付基金相关费用的资金清算属于()。A:交易所交易资金清算B:全国银行间债券市场交易资金清算C:场外资金清算D:场内资金清算答案：C解析：基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。其中，场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相
13、关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第5卷基金交易目前不收过户费。 （ ）答案：对解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付 的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 基金交易目前不收过户费。证券公分析师不得向客户提供误导性陈述的建议。()答案：对解析：证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。下列关于投资者和投机者的说法，错误的是（ ）A.投
14、资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C.投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D.投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券答案：B解析：B。B项表述错误，投资者和投机者的投资没有领域的区分。发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（ ）进行。A.本国资信评级机构 B.国际著名的资信评级机构C.投资者所在国资信评级机构 D.国际金融机构指定的资信评级机构答案：B解析：发行国际债券的目的之一就是要利用 国际证券市场资金来源的广
15、泛性和充足性。发行 人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际 著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只 有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。对上市公司收购进行监管所涉及的部门有(.)。A:中国证监会B:财务顾问C:证券登记结算机构D:证券交易所答案：A,D解析：中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理；证券交易所监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。证券登记结算机构和财务顾问主要是为收购活动提供服务。21年证劵从业( 旧 )考试试题题库6卷 第6卷下列内容，属于2022年实施的证券法调整范围的有()。A:证券投资者保护基金制度
16、B:证券登记结算制度C:上市公司购买、出售重大资产的执行董事回避制度D:证券公司设立制度答案：A,B,D解析：新证券法的主要内容和基本精神主要包括：积极稳妥推进市场创新；切实加大对投资者的保护力度，突出强调了对投资者尤其是中小投资者合法权益的保护，如建立证券投资者保护基金制度等；完善上市公司治理和监管，突出了对公司治理结构的要求，就上市公司购买、出售重大资产或者重大担保，独立董事、董事会秘书、关联董事回避等制度作出了明确规定；促进证券公司的规范和发展，包括完善证券公司设立制度等具体规定；完善证券发行、上市制度，并调整了证券登记结算制度。与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股
17、票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。()答案：错解析：与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。利息支付倍数越大，企业付息能力（ ）。A.越受利润影响 B.越受费率的影响 C.越弱 D.越强答案：D解析：。利息支付倍数是指企业经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也叫利息保障倍数。其计算公式如下：利息支付倍数-税息前利润/利息费用。利息支
18、付倍数越大，企业付息能力越强。由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。A.亚洲债券 B.欧洲债券C.龙债券 D.外国债券答案：B解析：在发行方式方面，欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。A.成交面额的0. 075% B.成交面额的0.05%C.成交金额的0.05% D.成交金额的0.1%答案：A解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价 格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。