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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第1卷金融期货主要包括（）。货币期货利率期货股票指数期货股票期货A.、B.、C.、D.、答案：A解析：金融期货是以金融工具（或金融变量）为根底工具的期货交易，主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业进展B.交易C.资本投入D.资本退出答案：B解析：全国股份转让系统的主要功能是为企业进展、资本投入与退出效劳，不是以交易为主要目的。以下关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。合规负责人应对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查独立董事可担当
2、合规负责人合规负责人由股东大会打算聘任证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构A: . B: . . C: . . D: . 答案：A解析：依据证券公司监视治理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查。合规负责人为证券公司高级治理人员，由董事会打算聘任，并应当经国务院证券监视治理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营治理的职务。合规负责人发觉违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告同时根据规定向国务院证券监视治理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正
3、值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。期货交易的交割，由（ ）统一组织进展A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监视治理机构答案：C解析：证券公司开展自营业务要求（ ）。.治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业务风险.建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系.公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息.对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业务风险；公司有
4、合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。.是保荐机构的义务，故此题选A。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第2卷关于金融期货的套期保值功能，以下说法中错误的选项是（ ）。A.期货交易之所以能够套期保值，其根本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受一样经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致一样B.若同时在现货市场和期货市场建立数量一样、方向相反的头寸，则到期时不管现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避开担当风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交
5、易者担忧将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品答案：C解析：多头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担忧将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约（建立期货多头）。空头期货保值是指持有现货多头（如持有股票多头）的交易者担忧将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约（建立期货空头）。c选项是空头所以错误。以下各项中，属于系统风险的是（ ）。.公司破产风险.市场风险.通货膨胀风险.利率风险A：.B：.C：.D：.答案：C解析：公司破产风险不属于系统风险公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。
6、股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期A.B.C.D.答案：D解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载以下事项：股东的姓名或者名称及住宅、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。为加强债券交易人员薪酬递延治理，债券交易人员薪酬与鼓励合计超过100万元人民币的，超过局部应根据等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：证券交易人员薪酬与鼓励合计超过100万元人民币的，超过局部应根据等分原则递延发放，周期不少于2年。甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。以下对甲证券公司的惩罚中，正确的选项是（ ）。A.责
7、令改正，赐予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严峻，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王赐予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50答案：B解析：此题考察证券公司监视治理条例。证券公司、资产托管机构、证券登记结算构造违反规定动用客户结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，赐予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以1万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业
8、资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第3卷中国证监会公布的（）正式打破了此前只有商业银行担当托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监视治理条例C.证券投资基金托管业务治理方法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定答案：D解析：考点：考察托管业务相关学问。中国证监会公布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担当托管人的市场格局。以下各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。A.人民币一般股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账户D.权证交易账户答案：D解析：按交易场所，证券账户可以划分为上海证
9、券账户和深圳证券账户；按用途，证券账户可以划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。有限责任公司监事的任期每届为( )。A: 不少于3年B: 不少于2年C: 3年D: 2年答案：C解析：依据公司法第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未准时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.
10、企业债券D.中心政府债券答案：D解析：中心政府拥有税收、货币发行特权，通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。以下关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以实行汲取合并或者新设合并汲取合并，合并的各方解散新设合并，被汲取的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以实行汲取合并或者新设合并。一个公司汲取其他公司为汲取合并，被汲取的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并时，
11、合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第4卷根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。I资金信托动产信托不动产信托债权信托A.I、B.、C.I、D.I、答案：C解析：信托财产是指托付人通过
12、信托行为，转给受托人并由受托人根据肯定的信托目的治理或处理的财产，以及经过治理、运用或处分后取得的财产收益。按其形态，可将信托划分为资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和金钱债权信托。定向资产治理业务的特点有（ ）.证券公司与客户必需是一对一的投资治理效劳.详细的投资方向在资产治理合同中商定.必需在单一客户的专用证券账户中封闭运行.建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司为单一客户办理定向资产治理业务，应当与客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户供应资产治理效劳。定向资产治理业务的特点包括：证券公司与客户必需是一对一的投资治理效
13、劳；详细的投资方向在资产治理合同中商定；必需在单一客户的专用证券账户中封闭运行。转融通业务消失（ ）的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告。不行抗力意外事故技术故障交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务消失以下特别状况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告：（1）不行抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他特别状况。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36答案：B解析：考
14、点：考察主办券商在全国股转系统开展业务的自律治理。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第5卷证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以（ ）形式为证券投资人或者客户供应证券、期货投资分析、猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动。.承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳.在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、
15、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳；A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动：（1）承受投资人或者客户托付，供应证券投资询问效劳；（2）举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券投资询问效劳；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资询问业务包括证券投资参谋业务及公布证券讨论报
16、告。多数状况下，（ ）并不进展实物交收，而是在合约到期前进展反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的状况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约答案：D解析：期货交易与现货交易、远期交易的区分，选D。A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。以下说法中，正确的有（ ）.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等.A股，证券投资基金每笔交易佣金缺乏5元的，按5元收取.B股，
17、每笔交易佣金缺乏1美元或5港元的，按1美元或5港元收取.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后消失的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A：.B：.C：.D：.答案：C解析：关于调整证券交易佣金收取标准的通知的第一条。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%.,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。私募基金子公司及其下设基金治理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.50B.30C.20D.10答案：C解析：私募基金子公司及其下设基金治理机
18、构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第6卷为有效进展宏观调控，当市场过热时中心银行应当实行（ ）公开市场操作。买入有价证券卖出有价证券增加货币供给量削减货币供给量A.B.C.D.答案：D解析：为有效进展宏观调控，当市场过热时中心银行应当实行卖出有价证券，削减货币供给量公开市场操作。证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应赐予的惩罚是()。责令依法处理非法持有的证券没收违法所
19、得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚A.B.C.D.答案：D解析：依据证券法第202条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
20、赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚。同时符合以下条件的自然人属于其次类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经受，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险治理及相关工作经受，或者属于前项规定的专业投资者的高级治理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2答案：D解析：同时符合以下条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元（2）具有2年以上证券基金、期货、黄金、外汇等投资经受,或者具有2年以上金融产品设计、投资
21、、风险治理及相关工作经受，或者属于前述第一类专业投资者中的第1局部的金融机构的高级治理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。有关证券从业监视治理的规定，说法错误的有( )。取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告参与证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规章的，扰乱考场秩序的，2年内不得参与资格考试A: . . B: . . C: . . . D:
22、. . 答案：C解析：依据证券从业人员资格治理方法第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参与协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。应选项A错误。依据第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。应选项B错误。依据第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。应选项C错误。VaR 的主要计算方法
23、包括（）。.正态分布法.历史模拟法.蒙特卡罗模拟法.专家评价法A.、B.、C.、D.、答案：D解析：VaR 的计算方法有很多种，但从最根本的层次上可以归纳为两种：局部估值法和完全估值法。德尔塔正态分布法是典型的局部估值法；历史模拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第7卷情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照A.B.C.D.答案：D解析：违反公司法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5以上15以下的罚款;对提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重
24、要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的,撤销公司登记或者撤消营业执照。证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者屡次违反该规定违反该规定后准时报告涉及金额较大曾为公职人员A.B.C.D.答案：C解析：违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的从重处理情形，违反规定能准时报告不属于从重处理情形。在签订资产治理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等根本状况，客户应当照实供应相关信息。风险承受力量 资产与收入状况投资偏好 身体状况A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在签订资产治理合同之前，证券
25、公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受力量以及投资偏好等根本状况，客户应当照实供应相关信息。以下有关股票发行的说法，错误的选项是（ ）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册答案：C解析：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。中期票据待归还余额不得超过企业净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B解析：中期票
26、据待归还余额不得超过企业净资产的40%。证劵从业( 新 )考试试题及答案8卷 第8卷以下属于变相公开发行证券特征的是（ ）。非公开发行股票及其股权转让，采纳广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票A.B.C.D.答案：A解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采纳广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等
27、公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息效力期限为()年。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：嘉奖信息、惩罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。以下选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债到达
28、净资产的50%A.B.C.D.答案：A解析：依据证券公司监视治理条例第10条的规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监视治理机构认定的其他情形。证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者屡次违反该规定违反该规定后准时报告涉及金额较大曾为公职人员A.B.C.D.答案：C解析：违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的从重处理情形，违反规定能准时报告不属于从重处理情形。对于证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产，以下说法正确的选项是（ ）。A.证券公司不得以其向他人供应融资或者担保B.证券公司报批后可以以其向他人供应融资或者担保C.证券公司可以以其向他人供应融资或者担保D.证券公司经客户同意后可以以其向他人供应融资或者担保答案：A解析：证券公司监视治理条例第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产向他人供应融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、帮助、承受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保。