《证券分析师模拟冲刺试题集9节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券分析师模拟冲刺试题集9节.docx（28页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证券分析师模拟冲刺试题集9节证券分析师模拟冲刺试题集9节 第1节企业的年度会计报表附注一股披露的内容有（ ）。.不符合会计核算前提的说明.重要会计政策和会计估量的说明.重要会计政策和会计估量变更的说明以及重大会计过失更正的说明.或有事项的说明A.B.C.D.答案：D解析：考察企业的年度会计报表附注披露的内容。置信系数又叫（ ）。置信水平置信度置信概率牢靠性系数A.B.C.D.答案：D解析：置信系数是指被估量的总体参数落在置信区间内的概率P，或以1-表示，又叫置信水平置信度牢靠性系数和置信概率。对于买入欧式看涨期权，以下风险指标一般为正值的是（ ）。GammaVegaThetaDeltaA.、
2、B.、C.、D.、答案：C解析：项，Gamma=Delta的变化标的价格变动值，看涨期权和看跌期权的Gamma值均为正值；项，Vega=权利金变动值波动率变动值，看涨期权与看跌期权的Vega都是正数；项，Theta=权利金变动值到期时间变动值，看涨期权和看跌期权的Theta值通常是负的，说明期权的价值会随着到期日的接近而降低；项，Delta=权利金变动值标的价格变动值，看涨期权的Delta（0，1），看跌期权的Delta（-1，0）。治理通货膨胀首先要掌握需求，紧缩总需求的政策包括（ ）。紧缩性的消费政策紧缩性的财政政策紧缩性的收入政策紧缩性的货币政策收入指数化A.B.C.D.答案：C解析：通
3、货膨胀的一个根本缘由在于总需求超过了总供应，因此，政府可以实行紧缩总需求的政策来治理通货膨胀。紧缩总需求的政策包括紧缩性的财政政策和紧缩性的货币政策。CME集团的玉米期货看涨期权，执行价格为450美分/蒲式耳，权利金为42”7美分/蒲式耳，当标的玉米期货合约的价格为478”2美分/蒲式耳时，该看涨期权的时间价值为（ ）美分/蒲式耳。A.28.5B.14.375C.22.375D.14.625答案：B解析：玉米期货合约的价格:478”2=478+2*（1/4）=478.5（美分/蒲式耳）。玉米期货看涨期权的权利金:42”7=42+7*（1/8）=42.875（美分/蒲式耳）。看涨期权的内涵价值=
4、标的物市场价格-执行价格=478.5-450=28.5（美分/蒲式耳），时间价值=权利金-内涵价值=42.875-28.5=14.375（美分/蒲式耳）。留意:期货合约最小变动价位为（1/4）美分/蒲式耳，期权合约的最小变动价位为（1/8）美分/蒲式耳。起着阻挡股价连续下跌或临时阻挡股价连续下跌的价格就是（ ）所在的位置。A：压力线B：支撑线C：趋势钱D：切线答案：B解析：支撑线（surportline）又称为反抗线。当股价跌到某个价位四周时，股价停顿下跌。甚至有可能还有上升。取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.已被机构聘用.最近1年未受
5、过刑事惩罚.品德端正，具有良好的职业道德.未被中国证监会认定为证券市场禁入者A.B.C.D.答案：B解析：取得证券业从业资格的人员。可以通过证券经营机构申请统-的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事惩罚。中心银行宏观调控是国家宏观经济调控的重要手段之一，其主要内容和核心局部是中心银行的（）。A.货币政策B.信用管制C.现金供给D.调整信用答案：A解析：货币政策和财政政策、收入政策、产业政策等，共同组成了国家宏观经济调控体系。金融宏观调控是宏观调控的重要组成局部。详细讲，金融宏观调控是以中心银行或货币当局为主体，以货币政策为核心，借助于各种金融工具调整货币供应量或信用量，影响社会总需
6、求进而实现社会总供求均衡，促进金融与经济协调稳定进展的机制与过程。时间序列根据其指标表现形式的不同，可以分为（）。 时期指标 总量指标 相对指标 平均指标A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据时间序列中统计指标表现形式的不同，时间序列一般可以分为总量指标时间序列、相对指标时间序列和平均指标时间序列。其中，总量指标时间序列是最根本的时间序列。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第2节关于资产配置说法正确的有（ ）。.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进展安排.资产治理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为
7、根底.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：资产配置是指依据投资需求将投资基金在不同资产类别之间进展安排，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进展安排。它突破了传统积极型投资和指数型投资的局限，将投资方法建立在对各种资产类股票公开数据的统计分析上，通过比拟不同资产类的统计特征，建立数学模型，进而确定组合资产的配置目标和安排比例。以下选项中关于贴现因子，可能的值有（ ）。A.-2B.-0.5C.1D.0.7答案：D解析：所谓贴现因子。就是将来的现金流量折算成现值的介于0.1之间的一个数。贴现因子在数值上可以理解为贴现率，就是1个
8、份额经过一段时间后所等同的现在份额。该个贴现因子不同于金融学或者财务学的贴现率之外在于。它是由参加人的“急躁”程度所打算的。假设在资本市场中。平均风险股票酬劳率为14%，权益市场风险溢价为4%，某公司一般股值为1.5.该公司一般股的本钱为（ ）。A.18%B.6%C.20%D.16%答案：D解析：天风险酬劳率=平均风险股顶市场酬劳率-权益市场风险溢价=14%-4%=10%。公司一般股的本钱=10%+1.54%=16%。就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（ ） 。.盈利力量超过利率或者必要红利率.企业价值超过其优先索偿权的局部.计算出的内在价值高于市场价格的局部.特定年限内预期收益或红利超过
9、正常利息率的局部A.B.C.D.答案：A解析：安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的局部，任何投资活动均以之为墓础。就债券或优先股而言.它通常代表盈利力量超过利率或者必要红利率，或者代表企业价值超过其优先索偿权的局部；对一般股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的局部，或者特走年限内预期收益或红利超过正常利息率的局部。以下关于买进看涨期权的损益说法正确的有（ ）。.当标的物市场价格小于执行价格时，损益为亏损看涨期权的权利金.当标的物市场价格小于执行价格时，损益为标的物的市场价格一执行价格一看涨期权的权利金.当标的物市场价格大于或等于执行价格时，损益为：标的物的市场价格一执行价格一看涨
10、期权的权利金.当标的物市场价格大于或等于执行价格时，损益为亏损看涨期权的权利金A.B.C.D.答案：A解析：察买进看涨期权的损益。中心银行调控货币供给量的政策工具有（ ）。.汲取存款.调整法定存款预备金.公开市场业务.同业拆借.再贴现 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：中心银行可以通过调整法定存款预备金政策、再贴现政策、公开市场业务等政策工具，到达调整经济的目的。A项属于商业银行的业务:D项是商业银行之间调剂资金余缺的一种方式。国内生产总值的表现形态是（ ）。 A、价值形态、收入形态和产品形态 B、收入形态和产品形态C、价值形态和收入形态D、价值形态答案：A解析：国内生产总值有三种表现形态
11、，即:价值形态、收入形态和产品形态.以下关于削减税收对经济的影响说法正确的选项是（ ）。.可以增加投资需求和消费支出，从而拉动社会总需求.使企业扩大把规摸.企业利润增加，促使股票价格上涨.企业经营环境改善，盈利力量増强，降低了还本付息风险，债券价格也将上扬A.B.C.D.答案：D解析：考察削减税收对证券市场的影响。以上的结论均是正确的。有价证券作为虚拟资本的载体，其价格运动形式详细表现为（）。 I 市场价值由证券的预期收益和市场利率打算 市场价值随职能资本价值的变动而变动 市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的凹凸成反比 价格波动，既打算于有价证券的供求，也打算于货币的供求A.I、III
12、B.II、IVC.I、IVD.I、答案：C解析：作为虚拟资本载体的有价证券，其价格运动形式详细表现为：其市场价值由证券的预期收益和市场利率打算，不随职能资本价值的变动而变动；其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的凹凸成反比；其价格波动，既打算于有价证券的供求，也打算于货币的供求。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第3节关于国际储藏的构造治理，以下说法错误的选项是（ ）。 A、应做到需要动用外汇储藏时能够快速实现低损变现B、在IMF的储藏头寸和SDR两局部取决于成员国的份额C、须遵循安全性、流淌性和盈利性原则D、包括外汇储藏的币种构造治理和外汇储藏的资产构造治理答案：A解析：A项，国际储藏的
13、构造治理，必需遵循安全性、流淌性和盈利性原则，进展“三性”治理。其中，流淌性是指需要动用外汇储藏时能够快速实现无损变现。关于Alpha套利，以下说法不正确的有（ ）。A.现代证券组合理论认为收益分为两局部.一局部是系统风险产生的收益；另一局部是AlphaB.在Alpha套利策略中。盼望持有的股票（组合）没有非系统风险，即Alpha为0C.Alpha套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势推断来获得超额收益D.Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析大事的影晌方向及力度，查找套利时机答案：C解析：Alpha套利又称“大事套利”是利用市场中的一些“大事”，如利用成分股待别是权重大的股票停牌、
14、除权、涨跌停板、分红、摘牌、股本变动、停市、上市公司股改、成分股调整、并购重组和封闭式基金封转开等大事，使股票（组合）和指数产生异动，以产生超额收益。可以借助这些大事时机，利用金融模型分红大事的影响方向及力度，查找套利时机。 以下表述正确的有（）。 根据现金流贴现模型，股票的内在价值等于预期现金流之和 现金流贴现模型中的贴现率又称为必要收益率 股票净现值大于零，意味着该股票股价被低估 现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法打算一般股票内在价值的A.、B.、C.、D.、 答案：C解析：项，现金流贴现模型下，一种资产的内在价值等于预期现金流的贴现值，对股票而言，预期现金流即为预期将来支付的股息，
15、因此股票的内在价值等于预期现金流的贴现值之和。依据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括（ ）。.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥当保存.证券分析师应积极参加投资者教育活动.证券分析师不行以依据投资人不同投资目的，推举不同的投资组合.证券分析师应当在猜测或建议的表述中将客观事实与主观推断严格区分A.B.C.D.答案：B解析：证券分析师可以依据投资人不同的投资目的，推举不同的投资组合。股票内部收益率是指（ ）。使得投资现金流净现值等于零的贴现率使得将来股息流贴现值等于股票市场价格的必要收益率使得将来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率给定的投资现金流等于零的贴现率A.B.
16、C.D.答案：C解析：此题考察股票内部收益率的学问。内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。内部收益率实际上是使得将来股息流贴现值恰好等于股票市场价格的贴现率。常见的股票现金流贴现模型包括（）。.零增长模型.可变增长模型.资本资产定价模型.不变增长模型 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：现金流贴现模型是运用收入的资本化定价方法来打算一般股票内在价值的方法。常用的现金流贴现模型有两类:红利贴现模型，包括可变增长模型、不变增长模型、零增长模型；自由现金流贴现模型，包括企业自由现金流贴现模型、股东自由现金流贴现模型。供应曲线中的供应量代表的是（ ）。A.厂商情愿供应的数量B.厂商能够供应的
17、数量C.厂商的生产数量D.厂商情愿并且能够供应的数量答案：D解析：供应曲线中的供应量是指个别厂商在肯定时间内，在肯定条件下，对某一商品情愿并且有商品出售的数量。股权分置改革的完成说明（ ）等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。.囯有资产治理体制改革.历史遗留的制度性缺陷.被扭曲的证券市场定价机制.公司治理缺乏共同利益根底A.B.C.D.答案：C解析：考察股权分置改革解决的问题。在涨跌停板制度下，量价分析根本推断为（ ）。涨停量小，将连续上扬；跌停量小，将连续下跌涨停中途被翻开次数越多、时间越久、成交量越大、反转下跌的可能性越小；同样跌停中途被翻开次数越多、时间越久
18、、成交量越大，则发转上升的可能性越小涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力气大小A.、B.、C.、D.、答案：A解析：涨停中途被翻开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大；同样，在跌停中途被翻开的次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第4节（ ）方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。A.支持向量机B.机器学习C.遗传算法D.关
19、联分析答案：A解析：支持向量机（SVM）方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。简洁地说，就是升维和线性化。股价指数期货在最终交易日以后，以以下哪一种方式交割?（ ） A、现金交割B、依卖方打算将股票交给买方C、依买方打算以何种股票交割D、由交易所打算交割方式答案：A解析：股指期货合约的交割普遍采纳现金交割方式，即根据交割结算价，计算持仓者的盈亏，按此进展资金的划拨，了结全部未平仓合约。证券分析师从业人员后续职业培训学时为( )学时。 A、10B、15C、20D、25答案：C解析：证券
20、分析师从业人员后期职业培训字时是指在年检期间应到达的培训学时,从业人员年检期间培训学时为20学时。#与到期收益率相比，持有期收益率的区分在于（）。A.期末通常实行一次还本付息的归还方式B.期末通常实行分期付息、到期还本的归还方式C.最终一笔现金流是债券的卖出价格D.最终一笔现金流是债券的到期归还金额答案：C解析：持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益率，它与到期收益率的区分仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期归还金额。以下关于量化投资分析的说法，不正确的选项是（ ）。A.量化投资是一种主动型投资策略B.量化投资的理论根底是市场有效C.基金经理在量化投资中可能猎取超额收益D
21、.量化分析法是利用统计、数值模拟等进展证券市场相关讨论的一种方法答案：B解析：量化投资是一种主动型投资策略，主动型投资的理论根底市场非有效的或弱有效的。因此，基金经理可以通过对个股、行业及市场的分析讨论建立投资组合，猎取超额利益。以下关于信息有效性的说法中，正确的有()。在股票市场，一个前景良好的公司应当有较高的股价在股票市场，一个前景不好的公司应当有较低的股价假如市场不完全有效，那么股价相对于公司的前景能够被很好地猜测假如市场有效，那么对股票的讨论就没有多大意义，由于市场价格已经反映了全部信息A.、B.、C.、D.、答案：A解析：假如市场不完全有效，那么股价相对于公司的前景有可能被高估或者低
22、估，投资治理人如能发觉定价的偏离，就有可能从中获得超额收益。国内某出口商3个月后将收到一笔美元货款，则可用的套期保值方式有（ ）.买进美元外汇远期合约.卖出美元外汇远期合约.美元期货的多头套期保值.美元斯货的空头套期保值A.B.C.D.答案：B解析：将来收到美元货款.则套保方式为卖出美元外汇远期。以对冲3个月之后的现货头寸.同样。在期货市场就相当于美元外汇期货的空仓.不过，这里美元外汇期货指美元/人民币报价的外汇期货（绝大多数人民币外汇期货都采纳这种报价方式）.假如是人民币/美元外汇期货。则刚好相反。以量化分析为根底的资产配置一般包括（）。 全球资产配置 大类资产配置 战术资产配置 行业风格配
23、置A.、B.、C.、D.、答案：D解析：资产配置是指资产类别选择、投资组合中各类资产的配置比例以及对这些混合资产进展实时治理。资产配置是量化分析的主要应用之一，包括三大层次，分别是全球资产配置、大类资产配置和行业风格配置。关于计算债券收益率的现值法，以下说法正确的有（）。 现值法可以准确计算债券到期收益率 现值法利用了货币的时问价值原理 现值法公式中的折现率就是债券的到期收益率 现值法是一种比拟近似的计算方法A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项，现值法不是比拟近似的方法，在各种参数被精确地确定后，现值法的结果是准确的。#证券分析师模拟冲刺试题集9节 第5节衡量公司营运力量的指标有（ ）。存
24、货周转率流淌资产周转率总资产周转率应收账款周转率A.B.C.D.答案：D解析：题中四个选项均为衡量公司营运力量的指标。供应曲线代表的是（ ）。A.厂商情愿供应的数量B.厂商能够供应的数量C.厂商的生产数量D.厂商情愿并且能够供应的数量答案：D解析：供应曲线（Supply Curve）所谓供应是指个别厂商在肯定时间内，在肯定条件下，对某一商品情愿并且有商品出售的数量。可以对经济起“自动稳定器”作用的是（）。A.所得税B.公债C.政府购置D.政府投资答案：A解析：自动稳定器：是指国家财政预算中依据经济状况而自动发生变化的收入和支出工程，如税收、转移支付、最低生活保障金等以下关于多根K线组合的说法中
25、，正确的选项是( )。A.多空双方争斗的区域越低，越有利于上涨B.多空双方争斗的区域越高，越有利于下跌C.K线多的组合要比K线少的组合得出的结论牢靠D.K线少的组合要比K线多的组合得出的结论牢靠答案：C解析：K线多的组合要比K线少的组合得出的结论牢靠。“内在价值”即“由证券本身打算的价格”其含义有（ ）。.内在价值是一种相对“客观”的价格.内在价值由证券自身的内在属性或者根本面因素打算.市场价格根本上是围围着内在价值形成的.内在价值不受外在因素的影响A.B.C.D.答案：B解析：投资学上的“内在价值”概念，大致有两层含义:内在价值是一种相对“客观”的价格，由证券自身的内在属性或者根本面因素打算
26、，不受外在因素（比方短期供求关系变动、投资者心情波动等等）影响;市场价格根本上是围围着内在价值形成的。以下关于假设检验根本思想的说法中，正确的有（ ）。假设检验的根本思想实质上是带有某种概率性质的归纳法为了检验一个假设H。是否正确，首先假定该假设H。正确假设检验中所谓“不合理”，并非规律中的肯定冲突，而是基于人们在实践中广泛采纳的原则对不同的问题，检验的显著性水平不肯定一样，但一般应取为较大的值A.B.C.D.答案：B解析：假设检验的根本思想实质上是带有某种概率性质的反证法。对不同的问题，检验的显著性水平a不肯定一样，但一般应取为较小的值，如01，005或001等。以下各项中，通常可用于衡量通
27、货膨胀的指数有（）。零售物价指数生产者物价指数国民生产总值物价平减指数基准利率A.、B.、C.、D.、答案：D解析：通货膨胀的衡量指标主要有：零售物价指数、生产者价格指数（PPI）、国民生产总值物价平减指数等。其中，零售物价指数又称消费物价指数（CPI）或生活费用指数。目前国际金融市场中比拟常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（ ）。A.动量投资策略B.反向投资策路C.大盘股策略D.时间分散化策略等答案：C解析：目前国际金融市场中比拟常见且相对成熟的行为金融投资策略包括:动量投资策路；反向投资策略；小盘股策暗:时间分散化策略等。某企业盼望在筹资打算中确定期望的加权平均资本本钱，为此需要计算个
28、别资本占全部资本的比重。此时，最相宜采纳的计算是（ ）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.估计的账面价值D.目标市场价值答案：D解析：目标价值权数是指债券、股票以将来估计的目标市场价值确定的权数。这种权数能表达期望的资本构造，而不是像账面价值权数和市场价值权数那样只反映过去和现在的资本构造，所以按目标价值权数计算的加权平均资本本钱更适用于企业筹措新资金。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第6节汇率制度主要包括（ ）。自由浮动汇率制度有治理的浮动汇率目标区间治理的汇率固定汇率制度A.B.C.D.答案：A解析：汇率是以一种货币表示另一种货币的价格。汇率是国际贸易中最重要的调整杠杆。通常来讲，汇率
29、制度主要有四种：自由浮动汇率制度、有治理的浮动汇率制度、目标区间治理和固定汇率制度。以下各项中，属于发行条款中直接影响债券现金流确定的因素是（ ）。A.基准利率B.市场利率C.银行利率D.税收待遇答案：D解析：债券发行条款规定了债券的现金流，在不发生违约大事的状况下，债券发行人应根据发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金。影响债券现金流确定的因素有:债券的面值和票面利率；计付息间隔；债券的嵌入式期权条款；债券的税收待遇；其他因素。依据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种（ ）投资策略。A.被动型B.主动型C.指数化D.战略性答案：B解析：主动型策略的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选
30、择的套利时机。它要求投资者依据市场状况变动对投资组合进展积极调整，并通过敏捷的投资操作猎取超额收益，通常将战胜市场作为根本目标。依据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的主动型投资策略。以下关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的选项是()。A.资本酬劳率=息税前利润当期平均已动用资本100B.股息率=每股股利每股市价100C.市盈率=每股市价每股盈余100D.负债比率=总负债股东权益100答案：D解析：D项，负债比率=总负债总资产100。营业毛利率（ ）。 A、是毛利占营业收入的百分比B、反映1元营业收入带来的净利润C、是毛利与销售净利的百分比D、是营业收入与本钱之差答案：A解析：营
31、业毛利率是毛利占营业收入的百分比，其中毛利是营业收入与营业本钱的差。其计算公式为:以下对样本描述正确包括（ ）。.讨论中实际观测或调查的一局部个体称为样本（sample），讨论对象的全部称为总体.为了使样本能够正确反映总体状况，对总体要有明确的规定.总体内全部观看单位必需是同质的.在抽取样本的过程中。必需遵守随机化原则A.B.C.D.答案：A解析：讨论中实际观测或调查的一局部个体称为样本，讨论对象的全部称为总体。为了使样本能够正确反映总体状况，对总体要有明确的规定；总体内全部观看单位必需是同质的；在抽取样本的过程中。必需遵守随机化原则；样本的观看单位还要有足够的数量，又称“子样”，根据肯定的抽
32、样规章从总体中抽取的一局部个体，样本中个体的数目称为“样本容量”。可赎回债券的商定赎回价格可以是（）。 利息 发行价格 与不同赎回时间对应的一组赎回价格 债券面值A.、B.、C.、D.、答案：D解析：可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一商定的价格赎回已发行的债券。可赎回债券的商定赎回价格可以是发行价格、债券面值，也可以是某一指定价格或是与不同赎回时间对应的一组赎回价格。按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。经营往来中的关联交易资产重组中的关联交易产品开发中的关联交易利润安排中的关联交易A.B.C.D.答案：C解析：按交易的性质划分，关联交易可以划分为经营往来中的关联交易和资产重组
33、中的关联交易。上市公司必需遵守财务公开的原则；定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（ ）。.资产负债表.利润表.全部者权益变动表.现金流量表A：.B：.C：.D：.答案：D解析：上市公司必需遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务状况，供应有关财务资料，便于投资者询问。上市公司公布的财务资料中，主要是一些财务报表。根据中国证监会2023年修订的公开发行证券的公司信息披露编报规章第25号-财务报告的一般规定，要求披露的财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和全部者权益变动表。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第7节依据道氏理论的分类，（）是三种趋势的最大区分。 趋势持续时间的长短 趋势波动
34、的幅度大小 趋势变动的方向 趋势的变动斜率A.、B.、C.、D.、答案：A解析：道氏理论将股票的价格波动分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小是三种趋势的最大区分。某公司年末会计报表上局部数据为：流淌负债80万元，流淌比率为3，速动比率为1. 6，营业本钱150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（ ）次。A.1.60B.2.50C.3.03D.1.74答案：D解析：依题意， 流淌资产=流淌负债X流淌比率=80 X 3=240(万元)，速动资产=流淌负债速动比率=8016=128(万元)，年末存货=流淌资产一速动资产=常用来作为平均收益率的
35、无偏估量的指标是（ ）。A.算术平均收益率B.时间加权收益车C.加权平均收益率D.几何平均收益率答案：A解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估量，常用于对将来收益率的估量。关联购销类关联交易，主要集中在几个行业。这些行业包括（ ）。.劳动密集型行业.资本密集型行业.市场集中度较高的行业.垄断竞争的行业A.B.C.D.答案：B解析：联购销类关联交易，主要集中在以下几个行业:一种是资本密集型行业，如冶金、有色、石化和电力行业等;另一种是市场集中度较高的行业.如家电、汽车和摩托车行业等以下关于场外期权说法正确的选项是（）。 A、场外期权是指在证券或期货交易所场外交易的期权B、场外期权的各个合
36、约条款都是标准化的C、相比场内期权，场外期权在合约条款方面更严格D、场外期权是一对一交易，但不肯定有明确的买方和卖方答案：A解析：场外期权是指在证券或期货交易所场外交易的期权。相对于场内期权而言，场外期权的各个合约条款都不必是标准化的，合约的买卖双方可以依据双方的需求进展协商确定。因此，场外期权在合约条款方面更加敏捷。此外，场外期权是一对一交易，一份期权合约有明确的买方和卖方，且买卖双方对对方的信用状况都有比拟深入的把握。供应曲线代表的是（ ）。A.厂商情愿供应的数量B.厂商能够供应的数量C.厂商的生产数量D.厂商情愿并且能够供应的数量答案：D解析：供应曲线（Supply Curve）所谓供应
37、是指个别厂商在肯定时间内，在肯定条件下，对某一商品情愿并且有商品出售的数量。交割结算价在进展期转现时，买卖双方的期货平仓价（ ）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必需为审批前一交易日的收盘价C.需在审批日期货价格限制范围内D.必需为审批前一交易日的结算价答案：C解析：要进展期转现首先要找到交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价（须在审批日期货价格限制范围内）和现货交收价格，然后再向交易所提出申请。完全垄断可以分为（ ）.寡头垄断.政府完全垄断.企业完全垄断.私人完全垄断A.B.C.D.答案：C解析：完全垄段可以分为政府完全垄断和私人完全垄断。对情愿担当肯定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的
38、投资选择是()。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券答案：B解析：对B级债券的投资，投资者必需具有选择与治理证券的良好力量且情愿担当肯定风险，又想取得较高收益的投资者，投资B级债券是较好的选择。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第8节一般来说，可以将技术分析方法分为（）。指标类波浪类形态类K线类A.B.C.D.答案：A解析：指标类、切线类、波浪类、形态类、K线类是常用的五类技术分析方法。各培训单位应举办的后续职业培训有（ ）。由协会会员公司和地方协会根据后续职业培训大纲组织实施的培训由证券监管部门组织的法律法规等业务学问培训由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则技术标准和操作规章等业
39、务培训会员公司和地方协会自行组织的培训A.B.C.D.答案：B解析：各培训单位举办的以下培训为后续职业培训：（1）由协会会员公司和地方协会根据后续职业培训大纲组织实施的培训。（2）由证券监管部门组织的法律法规等业务学问培训。（3）由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则技术标准和操作规章等业务培训。（4）会员公司和地方协会自行组织的培训，满意以下条件，可作为后续职业培训：培训内容为法律法规职业操守执业准则操作规程及专业学问。培训工程有明确的师资讲义，且时间为4个学时以上。从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应到达的培训学时。以下关于景气指数的说法中，错误的选项是( )。A.景气指数又称景气
40、度B.通常以100为临界值，范围在0100点C.景气指数高于100，说明调查对象的状态趋于上升或改善，处于景气状态D.景气指数低于100，说明其处于下降或恶化，处于不景气状态答案：B解析：景气指数又称为景气度，通常以100为临界值，范围在0200点，即景气指数高于100，说明调查对象的状态趋于上升或改善，处于景气状态；景气指数低于100，说明其处于下降或恶化，处于不景气状态。债券现金流受以下哪些因素的影响（ ）。.债券的面值.票面利率.计付息间隔.债券的税收待遇A.B.C.D.答案：C解析：影响债券现金流的因素包括:硬券的面值和票面利率、计付息间隔、债券的嵌入式期权条款、债券的税收待遇、其他因
41、素。上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ ），则将其划入该业务相对应的类别。A.0.3B.0.5C.0.6D.0.75答案：B解析：上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的类别。假如价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为（ ）。 A、价格将反转向下B、价格将反转向上C、价格呈横向盘整D、无法猜测价格走势答案：B解析：头肩底是头肩顶的倒转形态，是一个牢靠的买进时机。这一形态的构成和分析方法，除了在成交量方面与头肩顶有所区分外，其余与头肩顶类同，只
42、是方向正好相反，价格将反转向上。某股票当前价格为64.00港元，以下该股票看涨期权中，内涵价值大于零的有（ ）。.执行价格和权利金分别为62.50港元和2.75港元.执行价格和权利金分别为67.50港元和0.80港元.当执行价格和权利金分别为60.00港元和4.50港元.执行价格和权利金分别为70.00港元0.30港元A.B.C.D.答案：C解析：看涨期权的内涵价值=标的资产价格一执行价格，假如计算结果小于0，则内涵价值等于0。 A项，内涵价值为1.50港元；B项，内涵价价值为0港元；C项，内涵价值为4.00港元；D项，内涵价值为0港元。以下属于分析调查讨论法的是（ ）。A：历史资料讨论B：深
43、度访谈C：归纳与演绎D：比拟分析答案：B解析：调查讨论法一般通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式，通过对调查对象的问卷调查、访查、访谈获得资讯，并就此进展讨论。假如一个国家货币处于贬值压力之中，比方长时间的贸易赤字，政府可以实行的来减轻这种贬值压力的措施有（ ）。.在外汇市场操作来支持其汇率.提高本币的利率.消减政府支出和增加税收.掌握国内工资和价格水平A.B.C.D.答案：B解析：假如一个国家货币处于贬值压力之中，比方长时间的贸易赤字，政府可以通过以下货币政策来减轻这种贬值压力：（1）央行可以通过在外汇市场操作来支持其汇率。（2）央行可以提高本币的利率。（3）同时消减政府支出和增加税收，将
44、使得国民收入下降并进一步削减进口量。假如这种政策同时降低国内通胀水平，则会减轻贬值压力。（4）另一种避开贬值的方法是掌握国内工资和价格水平，但这种做法通常会扭曲并损害经济效率。（5）外汇掌握是很多国家用以维持固定汇率的另一方法。证券分析师模拟冲刺试题集9节 第9节2023年5月，某年利息为6%,面值为100元，每半年付息一次的1年期债券，上次付息时间为2023年12月31日。如市场竞价报价为96元，（按ACT/180计算）则实际支付价格为（ ）元A：97.05B：97.07C：98.07D：98.05答案：A解析：实际付息天数=31（1月）28（2月）4（3月，算头不算尾）=63天。利息=10
45、0*6%/360*63=1.05元，实际支付价格=961.05=97.05元技术进步对行业的影响是巨大的，详细表现有（ ）。?.电力渐渐取代蒸汽动力?.喷气式飞机渐渐代替了螺旋桨飞机?.移动电话取代固定电话?.数码照像机逐步取代了胶片照像机A.、B.、C.、D.、答案：D解析：技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期由于套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位，故这种方法被称为（ ）.买入套期保值.多头套期保值.空头套期保值.卖出套期保值A.B.C.D.答案：A解析：考察买入套期保值的定义。某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为()。A.11B.9C.8D.10答案：D解析：净资产收益率又称净值酬劳率或权益酬劳率，是净利润与净资产的百分比。所以。该公司的净资产收益率=1001000100=10。在其他条件不变的状况下,假如某产品需求价格弹性系数小于1,则当该产品价格提高时（ ）。A.会使生产者的销售收入削减B.不会影响生产者的销售收入C.会使生产者的销售收入増加D.生产者的销售收入可能增加也可能削减