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1、 证劵从业( 新 )考试试题及答案6章证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第1章股份有限公司召开股东大会年会时，应当提前将财务会计报告置备于公司。依据公司法律制度的规定，该提前置备财务会计报告的时限是( )A. 10日 B .20日C .30日 D .60日答案：B解析：根据公司法的要求，股票应当载明以下（ ）事项。公司名称股票种类、票面金额及代表的股份数公司地址股票的编号公司成立日期A.B.C.D.答案：D解析：股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。封闭式基金与开放式基金的区分主要有（ ）期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同价
2、格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区分：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；鼓励约束机制与投资策略不同。以下选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。证券的存管和过户证券交易所上市证券交易的清算和交收受发行人的托付派发证券权益证券账户、结算账户的设立A.B.C.D.答案：C解析：证券登记结算机构应履行以下职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的托付派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。均属于证券登记结算机
3、构的职能。商业银行的借款负债的渠道主要包括()。向中心银行借款同业借款存款负债回购协议A.B.C.D.答案：B解析：借款负债的渠道主要包括向中心银行借款、同业借款、回购协议以及国外市场借款等。商业银行负债业务包括自有资金、存款负债、借款负债。根据证券业从业人员资格治理方法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。证劵从业(
4、 新 )考试试题及答案6章 第2章财务参谋应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务参谋单位签章。部门负责人财务参谋的法定代表人或者其授权代表人财务参谋主办人工程协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人应当就中国证监会在反应意见中提出的问题根据内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或者其授权代表人、财务参谋主办人和工程协办人签名，并加盖财务参谋单位公章。以下关于证券公
5、司分公司的表达中，正确的选项是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身担当C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司答案：C解析：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司担当。故A、B项说法错误。依据证券公司分公司监管规定(试行)，证券公司分公司是指证券公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和证券公司监视治理条例设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续标准进展A.B.C.D.答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合
6、理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续标准进展，中国证监会对证券公司实施分类监管。依据股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和一般股C.无表决权股和表决权股D.一般股和特殊股答案：D解析：依据股东享有权利的不同，股票分为一般股和特殊股。#全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格常常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。广泛性价格变动性保密性权威性A、B、C、D、答案：A解析：证券经纪业务具有以下特点：业务对象的广泛性和价格变动性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。首次公开发行股票，网上
7、投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10B.20C.30D.40答案：A解析：网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10。证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第3章可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。A: 等于B: 大于C: 小于D: 无法比拟答案：A解析：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。证券经纪业务包括（ ）。.通过证券交易所代理
8、买卖证券业务.托付证券业协会代理买卖证券业务.证券从业人员代理买卖证券业务.柜台代理买卖证券业务A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份根本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际掌握客户的自然人；实际受益人B.实际掌握客户的法人；实际受益人C.实际掌握客户的自然人；直承受益人D.实际掌握客户的法人；直承受益人答案：A解析：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客
9、户身份，了解实际掌握客户的自然人和交易的实际受益人。股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。公司章程招股说明书承销机构名称营业执照 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：依据证券法第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件，向国务院证券监视治理机构报送募股申请和以下文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公
10、司必需报经批准的，还应当提交相应的批准文件。约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年月提出了（ ），提醒了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制答案：A解析：约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年月提出了金融中介在储蓄-投资转化机制中的重要作用，提醒了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。2023年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，以下关于四大支柱的说法正确的有( )。强大的监管制度有效的监视风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架半透亮的国际评估和同行审议A: .
11、 . . B: . . . C: . . D: . . . .答案：A解析：项表述错误，应当是透亮的国际评估和同行审议。证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第4章以下属于变相公开发行证券特征的是（ ）。非公开发行股票及其股权转让，采纳广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票A.B.C.D.答案：A解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让
12、，采纳广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。下面属于地方债分销对象的是（ ）。在中心国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者国债承销团成员A.B.C.D.答案：D解析：国债承销团成员间不得分销。在我国，设立证券公司必需经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监视
13、治理机构C.证券投资者爱护基金有限责任公司D.国家进展和改革委员会答案：B解析：根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100答案：C解析：考点：根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合以下条件：上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元基金持有户数不少于2023户交易所规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：此
14、题考察标的证券为ETF需满意的条件。最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。以下属于证券、期货投资询问业务的是（ ）。.承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动：（
15、1）承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳。（2）举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳。（5）中国证监会认定的其他形式。证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第5章中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B解析：中国证券行业自律组织不包括中国证监会政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应准时报中
16、国人民银行核准。发行数量期限安排竞价方式发行方式A.B.C.D.答案：D解析：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应准时报中国人民银行核准。银行间债券市场包括（ ）等金融机构进展债券买卖和回购的市场。商业银行保险公司农村信用联社证券公司A.、B.、C.、D.、答案：D解析：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)和中心国债登记结算公司(简称中心登记公司)的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进展债券买卖和回购的市场。证券账户治理包括( )。证券账户的开立；证券账户查询；证券账户信息变更；证券
17、账户注销。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动状况的载体。中国结算对证券账户实施统一治理，证券账户的治理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。剔除资本构造影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值息税前利润倍数法企业价值息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.、D.、答案：C解析：企业价值息税前利润倍数法剔除了资本构造的影响。企业价值息税折旧摊销前利润倍数法不仅剔除了资本构造的影响，还剔除了折旧摊销的影响。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响
18、持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并与重大大事发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并于重大大事发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大大事的起因、处理措施和影响结果。证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第6章社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，详细包括（ ）。根本养老保险基金根本医疗保险基金工商保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确以下关于证券公司开展
19、中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的选项是( )。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规章，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规章B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当依据内部掌握和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营治理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务答案：B解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。内幕信息的知情人包括()。.持有
20、公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际掌握人及其董事监事、高级治理人员.发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员.由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员A.、B.、C.、D.、答案：B解析：1内幕信息的知情人证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级治理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员； (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员； (4)由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕
21、信息的人员； (5)证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员； (6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员； (7)国务院证券监视治理机构规定的其他人。伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以相互转换的一种基金构造形式。A.分级基金B.浪合型基金C.构造型基金D.系列基金答案：D解析：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以相互转换的一种基金构造形式。金融期货与金融期权的区分包括（ ）。.根底资产不同.现金流转不同.盈亏特点不同.履约保证不同 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：金融期货与金融期权的区分：（1）根底资产不同。（2）交易者权利与义务的对称性不同。（3）履约保证不同。（4）现金流转不同。（5）盈亏特点不同。（6）套期保值的作用与效果不同。股票属于（ ）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券答案：C解析：区分证权证券和权证证券的概念，证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，是权利的载体，权利是已经存在的，股票是以股份存在为条件的，是证权证券。