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1、2022证券从业考试真题7节2022证券从业考试真题7节 第1节 套利均衡定价模型表明，在证券市场的均衡状态下，（ ）。A证券组合的期望收益率完全由其所承担的风险因素测定B承担相同因素风险的证券或证券组合都应具有相同的期望收益率C期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映D以上都对正确答案：D套利组合理论认为，只有市场上存在套利机会，投资者就会不断套利，直到套利机会消失为止，此时证券价格就是均衡价格。A、B、C三项都是套利均衡定价格模型得到的结论，所以D为最确切的答案。 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括( )。A健全性原则B有效性原则C审慎性原则D相互制约原则
2、正确答案：C28.C基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。 公债没有风险。正确答案： 发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A承销B主承销C委托D上市正确答案：A 下列关于已获利息倍数的说法正确的是（ ）。A反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍B也叫利息保障倍数C是指企业经营业务收益与利息费用的比率D可以测试债权人投人资本的风险正确答案：ABCD 申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。 A募集基金的申请报告 B基金合
3、同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案正确答案：ABCD了解基金的募集程序。见教材第三章第一节，P58。 证券公司经营证券自营业务的持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。A.500%B.100%C.30%D.5%正确答案：C 全国银行间债券市场进行回购交易时，回购利率由中国银行协会确定。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B全国银行间债券市场进行回购交易时，回购利率由交易双方自行确定。2022证券从业考试真题7节 第2节 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1 000元面值)。（ ）正确答案： 在货币市场基
4、金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0 5%的信息。 ( )正确答案：150.A在指数基金半年度和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5 010的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期。 经营单项证券承销与保荐业务的证券公司最低注册资本限额为人民币5亿元。（ ）正确答案： 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合正确答案：C 在确定套期保值合约份数后，投资者只要在期货市场卖出相应的期货合约份数(
5、股票现货此时为多头)就可以为投资组合实现套期保值。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为l3：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲正确答案：A价格优先和时间优先原则。 信托证书中的财务限制条款包括（ ）。A防止财务状况出现恶化时的限制条款B增加抵押品等负担的限制条款C处理资产的限制条款D提高公司流动比率的限制
6、条款E提高公司运营资金比率的限制条款正确答案：ABC 通货膨胀通常对经济造成破坏，而通货紧缩将会使实际经济总量增加。 ( )正确答案：答案为B。通货膨胀通常对经济造成破坏，通货紧缩对实际经济的破坏可能会更严重。2022证券从业考试真题7节 第3节 深圳证券交易所会员法人选择的银行与中国结算公司选择的结算银行可以为不同的银行。 （ ）正确答案： 趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过趋势策略更侧重量化分 析，而动量策略往往会与技术分析相联系。（ ）正确答案：B考点：熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略。见教材第一章第三节，Pl7。 基金业绩长期衡量通常将考查期设定在5年(含)以上。（ ）正
7、确答案：短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考查期设定在3年(含)以上。 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门正确答案：C 可转换优先股票是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。 （ ）正确答案：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。 上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度，但募集的资金无须存放于公司董事会决定的专项账户。 （ ）正确答案：根据上市公司募集资金的数额和使用规定，应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的
8、专项账户。 证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）正确答案：自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种()正确答案：答案为A委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种2022证券从业考试真题7节 第4节 小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。 （ ）正确答案： 构成产业的特点有（ ）。A规模性B职业化C社会功能性D群体性正确答案：ABC构成
9、产业的三个特点是：(1)规模性；(2)职业化；(3)社会功能性。 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存l5年。 ( )正确答案：答案为B。系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。 对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。（ ）正确答案： 证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 （ ）正确答案： 上市公司重大购买、出售、置换资产报告书（草案）中的财
10、务顾问报告应对具有从事证券业务资格的会计师事务所对拟购买、出售、置换的相关资产最近（ ）的财务状况和经营 业绩所出具的审计报告以及模拟计算的最近（ ）备考财务报告的审计报告发表意见。 A1年，3年 B3年，1年 C1年，1年 D3年，3年正确答案：D 下列关于保本基金的说法中，正确的有()。A.保本基金一般都有保本期B.保本基金在本质上属于混合基金C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D.保本型基金无法回避通货膨胀风险正确答案：ABCD保本基金，指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期
11、后才能获得本金保证或收益保证。保本基金从本质上讲是一种混合基金。“保本”的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间。尽管投资保本型基金亏本的风险几乎等于零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。 全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。 （ ）正确答案：2022证券从业考试真题7节 第5节 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （ ）正确答案：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。 发行公司及其主承销商可以先在报刊上刊登招股意向书及其摘
12、要。（ ）正确答案：发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。 ( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A保荐人B发行人律师C承担审计业务的会计师事务所D中国证监会正确答案：A18.A保荐人（主承销商）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。” 影响证券市场需求的因素有（ ）。A宏观经济环境B政策因素C居民金融资产结构的调
13、整D机构投资者的培育和壮大正确答案：ABCD本题考查影响证券市场需求的因素。ABCD选项都正确。 封闭式基金不能成立时，所募集的资金并加计银行同期活期存款利息须在（ ）天以内退还给基金认购者。A10B15C20D30正确答案：D 证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限，在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（ ）正确答案： 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。A原件两份，复印件两份B原件一份，复印件两份C原件一份，复印件一份D原件一份，复印件三份正确答案：D答案为D。发行人报送申请文件，初次报送
14、应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成（ ）。A普通股B优先股C其他有价证券D收益高的新债券正确答案：A2022证券从业考试真题7节 第6节 关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的是（ ）。 A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理 C对持有人而言，把基金资产为委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为正确答案：ABD 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的（
15、）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A30 B25 C75 D5正确答案：A 客户发出委托指令的形式有柜台委托和网上委托两大类。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B客户发出委托指令的方式有柜台委托和非柜台委托两种。 证券交易所的职能包括（ ）。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C对上市公司进行监管 D管理和公布市场信息正确答案：ABCD 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是()。A.3个工作日内B.3H内C.5个工作日内D.5日内正确答案：A 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管
16、。（ ）正确答案： 技术分析认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息，因此，通过技术分析可以获得超额利润。 ( )正确答案： 下列选项中，属于横向比较研究法的有（ ）。A将行业的增长情况与国民经济的增长进行比较B利用行业的历史数据分析过去的增长情况C将不同行业进行比较D将不同国家或者地区的统一行业进行比较E以上答案都不正确正确答案：ACD2022证券从业考试真题7节 第7节 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11：30前 D13：30前正确答案：A 通常以l0日、20日线观察证券市场
17、的短期走势，称为“短期移动平均线”。 （ ）正确答案： 技术分析在应用时可以单独使用。( )正确答案： 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。正确答案： ( )一般不进入证券交易所流通买卖。A普通股票B债券C封闭式基金D开放式基金正确答案：D50.D开放式基金除一些特殊的之外，一般不进入交易所交易。 美国制订的罗伯逊?帕特曼法认为某些类型的价格歧视是非法的，应当取缔。 ( )正确答案：153.A取消某些非法的价格歧视是罗伯逊帕特曼法的内容。 第 142 题 公司发行境内上市外资股，必须委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一，并担任国际协调人。（）A正确B错误正确答案： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）正确答案：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。