证券从业考试历年真题7节.docx

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1、 证券从业考试历年真题精选7节证券从业考试历年真题精选7节 第1节 在信托关系中，基金组织托付给基金治理人治理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。（ ）正确答案：在信托关系中，基金组织托付给基金治理人治理运作的资金数量，一般不应低于基金资本。 假如债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。正确答案： 发行人在招股说明书及其摘要中披露的全部信息应真实、精确、完整。（ ）正确答案：略 在集合资产治理打算中，客户可以转让有关集合资产治理合同或所持有的集合资产治理打算份额。（ ）正确答案： 证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（ ）。A单个证券的方差B投资比例C

2、证券之间的相关系数（协方差）D离散标准差正确答案：ABC 信息披露的虚假陈述主要有以下几种状况（ ）。 A发行人、证券经营机构、专业性证券效劳机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D会计师事务所、律师事务所等专业性证券效劳机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述正确答案：ABCD证券从业考试历年真题精选7节 第2节 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（ ）正确答案： 证券投资者

3、爱护基金公司是负责爱护基金筹集、治理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（ ）A正确B错误 ()正确答案：A此题考察证券投资者爱护基金公司的概念。题干表述正确。 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对( )收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金安排中获得的企业债券差价D基金安排中获得的股票红利正确答案：B44.B依据基金税法的有关规定：对个人投资者买卖基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税；对个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所

4、得税以前，暂不征收个人所得税。 依据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处 l万元以上10 万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上5%以下罚金正确答案：AD 发行人存在高危急、重污染状况的，应（ ）。A披露安全生产及污染治理状况B披露因安全生产及环境爱护缘由受处处罚的状况C披露近1年相关费用本钱支出及将来支出状况D说明是否符合国家关于安全生产和环境爱护的要求正确答案：ABD 设立

5、速动比率指标的依据是资产的周转力量。正确答案：证券从业考试历年真题精选7节 第3节 设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。 （ ）正确答案：设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币2亿元。 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进展投票，也可通过互联网进展投票。（ ）正确答案： 基金估值的主要目的是（ ）。 A客观精确地反映基金资产的价值 B确定基金资产净值从而计算出基金单位净值 C计算基金指数 D计算基金的流通市值正确答案：AB 配股价格确实定是在肯定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30

6、个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的肯定折扣。（ ）正确答案： 基金治理公司的注册资本应不低于3亿元人民币。（ ）正确答案：基金治理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 证券公司人员不得买卖股票，但可以买卖基金和债券。 （ ）正确答案：证券从业考试历年真题精选7节 第4节 依据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（ ）。A实值期权B虚值期权C平价期权D看涨期权正确答案：ABC依据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为实值期权、虚值期权和平价期权三种类型。 税收是财政政策的主要手段。 （ ）正确答案：国家预算是财政政策的主要手段。 公司型基金可以是封闭式基金，也可以

7、是开放式基金。正确答案： 利率期货主要以各类()金融工具作为根底资产。A官方利率B市场利率C浮动利率D固定利率D固定利率在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照

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10、析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合构造的调整，获得超过市场组合收益的回报。消极型股票投资组合策略则以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，以获得市场组合平均收益为主要目标。证券从业考试历年真题精选7节 第5节 我国混合资本债券的主要形式是（ ）。A银行间市场发行的债券B证券公司债券C财务公司债券D中心银行票据正确答案：A这是我国依据巴塞尔协议的要求规定的。 1982年，（ ）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A日本野村证券B美国格林证券公司C英国益华证券公司D法兰克福证券公司正确答案：A 有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成

11、交回报时间，同时也降低申报过失。（ ）正确答案：无形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报过失。 场外资金清算包括（ ）等的资金清算。 A申购、增发新股 8支付基金相关费用 C开放式基金的申购与赎回 D股票买卖正确答案：ABC考点：了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的根本流程。见教材第五章第四节，P118。 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。A顾客导向型B营销导向型C渠道导向型D投资参谋型正确答案：B基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。 证券从业资格两门要预备多久点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店

12、铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址

13、：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券从业考试历年真题精选7节 第6节 A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，估计每年股和0.5元，这笔优先股的资本本钱是（ ）。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33%正确答案：B 以下大事发生后，应准时披露临时公告的有( )。A.变更投资参谋B.投资参谋主要负责人变动C经理人变动D. QDII基金变更境外托管人正确答案：ABD答案为ABD。除A、B、D三项外消失境外涉及诉讼等重要大事时，也应准时披露临时公告。 在进展套利交易时，交易者应留意的是合约肯定价

14、格水平的变动。正确答案：在进展套利交易时，交易者留意的是合约价格之间的相互变动关系，而不是肯定价格水平。 金融期权交易中进展流通转让的对象是（ ）。A金融期货B金融期权合约C金融衍生工具D金融期货合约正确答案：B 以下不属于证券自营业务制止行为的有( )A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D欺诈客户正确答案：B36.B证券自营业务必需自设账户。 我国公司法规定，股票只能采纳纸面形式。 （ ）正确答案：证券从业考试历年真题精选7节 第7节 第 52 题 募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会完毕后（）日内向公司登记机关申请设立登记。A20B30C40D15正确答案：B募集方式设立股份有限公司的

15、，应当于创立大会完毕后30日内向公司登记机关申请设立登记。证券从业资格考试最多一次可以报考几门?可多门报考，最主要是证券根底学问是必考必过的，其他任选一门就可以了，不需要给自己那么多压力，以后其他还可考的，想了解具体状况可以下载我的资料库的文件 证券效劳部可以由证券公司和其他机构联营或托付经营。正确答案： ( )属于明文列示的内幕交易行为。A发行人在招股说明书中作出虚假陈述B证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进展内幕交易D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券正确答案：D 上市公司信息披露事务治理制度应当经公司（ ）审议通过。报注册地证监局和证券交易所备案。A股东大会B监事会C董事会D总经理正确答案：C 衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（ ）、交易所交易的衍生王具和OTC交易的衍生工具三类。A内置型衍生工具B金融远期合约C金融期货D金融期权正确答案：A