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1、 证劵从业( 新 )考试题库精选6辑证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第1辑以下说法错误的选项是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构担当B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进展核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、精确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担当答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担当，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担当。股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。公司控股权长期资本增值资本利得优先认股权A.B.C
2、.D.答案：D解析：股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。保荐机构应当针对发行人的详细状况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司标准运作、信守承诺和信息披露等义务，批阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并担当以下工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度督导发行人有效执行并完善保障治理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人
3、募集资金的专户储蓄、投资工程的实施等承诺事项持续关注发行人为他人供应担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考察保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际掌握人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级治理人员利用职务之便损害发行人利益的内掌握度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资工程的实施等承诺事项（5）持续关注发行人为他人供应担保等事项,并发表意见（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议商定的其他工作。证券公司
4、可以与客户自行商定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%答案：D解析：当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在商定的期限内追加担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保物。证券公司可以与客户自行商定追加担保物后的维持
5、担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。以下关于存款预备金制度的说法正确的选项是（ ）。A.它通过法定存款预备金率来到达目的，信贷规模是其传导路径中的变量B.具有直接性C.是一种威力有限的货币政策工具，不会导致货币供给量巨大波动D.即使频繁变动，也不影响商业银行的流淌性治理答案：A解析：存款预备金制度是通过法定存款预备金率来影响商业银行信贷规模，从而间接地对社会货币供给量进展掌握的政策措施。B说法错误。它是一种威力强大的货
6、币政策工具，即使很小的波动也会导致货币供给量巨大波动，C错误，它的缺点是中心银行难以确定调整法定存款预备金率的时机和幅度，频繁调整会影响商业银行的流淌性治理。以下说法正确的选项是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者供应分析、猜测或建议B.猜测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案
7、：B解析：证券投资询问机构及执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者供应分析、猜测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面选项C错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第2辑以下选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。.打算更换基金治理人、基金托管人.安全保管基金财产.打算基金扩募或者延长
8、基金合同期限.打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A：.B：.C：.D：.答案：B解析：依据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使以下职权：（1）打算基金扩募或者延长基金合同期限；（2）打算修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）打算更换基金治理人、基金托管人；（4）打算调整基金治理人、基金托管人的酬劳标准。除上述职权以外，基金份额持有人还依据基金合同的商定行使其他职权。以下哪些属于非证券金融市场?()信托市场保险市场融资租赁市场股权投资市场A.、B.、C.、D.、答案：C解析：非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易
9、的场所。非证券金融市场主要包括货币市场、股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、衍生品市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。A.100B.200C.300D.500答案：A解析：资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权股票与它代表的财产权有可分开的关系股
10、票与它代表的财产权有不行分别的关系，它们两者合为一体股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权A.、B.、C.、D.、答案：C解析：股票具有有价证券的特征：（1）虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定安排股息和红利的恳求权。（2）股票与它代表的财产权有不行分别的关系，二者合为一体。换言之，行使股票所代表的财产权，必需以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进展，股票的转让就是股东权的转让。金融债券的发行主体是（ ）。银行公司非银行的金融机构政府A.、 B.、C.、
11、 D.、答案：D解析：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。B项，公司是公司债券的发行主体；D项，政府是政府债券的发行主体。在风险治理中，以下关于通俗语言和专业语言的说法错误的选项是（ ）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的详细内涵并不清楚C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和详细的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清楚，有科学系统的理论支持答案：A解析：通俗语言下，风险往往是损失、问题、危机的时毫代名词，并非真正意义上的风险；而专业语言下的风险是损失发生前的状态,是真正意义上的风险。证劵从业(
12、新 )考试题库精选6辑 第3辑由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不行少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。企业素养经营力量获利力量偿债力量A.B.C.D.答案：D解析：评级的主要内容包括：（1）企业素养：包括法人代表素养、员工素养、治理素养、进展潜力等；（2）经营力量：包括销售收入增长率、流淌资产周转次数、应收账款周转率、存货周转率等；（3）获利力量：包括资本金利润率、本钱费用利润率、销售利润率、总资产利润率等；（4）偿债力量：包括资产负债率、流淌比率、速动比率、现金流等；（5）履约状况：包括贷款到期归还率、贷款利息归还率等；（6）进展前景：包括宏观经济形势、行业产业政
13、策对企业的影响；行业特征、市场需求对企业的影响；企业成长性和抗风险力量等。（2023年）以下关于债券按付息方式分类中,说法正确的选项是（ ）。零息债券是指存续期间有利息支付，到期时支付本金和最终一期利息附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类可以依据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券息票累积债券规定了票面利率A.、B.、C.、D.、答案：D解析：留意：选项，可以依据合约条款推迟支付定期利率的“息票累积债券”被称为缓息债券，息票累积债券表述错误，应当是附息债券零息债券。零息债券也被称为零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，
14、债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。附息债券。附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。根据计息方式的不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。有些附息债券可以依据合约条款推迟支付定期利率，故被称为缓息债券。息票累积债券，与附息债券相像，这类债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。报价系统的核心功能包括（ ）。私募产品发行全部产品的报价信息效劳登记结算A.B.C.D.答案：D解析：报价系统的核心功能包括供应为私募产品报价、发行、转让及互联互通、登记结算、
15、信息效劳等，而不是为全部产品，表述错误。上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.答案：B解析：交易机制的特殊规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以依据市场状况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监视方面。以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。 A、建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制B、强化了对公司经营治理行为合规性的事前审查、事中监视和事后检查C、建立了公司业务规模与风险资
16、本动态挂钩机制D、建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制答案：B解析：2023年7月，中国证监会公布实施了证券公司风险掌握指标治理方法，并于2023年依据实践状况对该方法进展了修订。该方法建立了以净资本为核心的风险掌握指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制。基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。A:个人B:基金销售公司C:投资者D:基金治理公司答案：C解析：证券投资基金销售人员执业守则第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵
17、循：（1）勤勉尽职原则。（2）诚恳守信原则。（3）投资者利益优先原则。证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第4辑融资融券业务治理的根本原则包括( )。合法合规原则集中治理原则独立运行原则岗位分别原则 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：融资融券业务治理的根本原则有：合法合规原则；集中治理原则；独立运行原则；岗位分别原则。证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以（ ）形式为证券投资人或者客户供应证券、期货投资分析、猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动。.承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等.通过电话、
18、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳.在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳；A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动：（1）承受投资人或者客户托付，供应证券投资询问效劳；（2）举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，
19、供应证券投资询问效劳；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资询问业务包括证券投资参谋业务及公布证券讨论报告。根据刑法规定，对集资诈骗罪和非法汲取公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特殊巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法汲取公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法汲取公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并惩罚金答案：B解析：选项A、B:考察刑法第一百九十二条规定，以非法
20、占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特殊巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D:考察刑法第一百七十六条规定，非法汲取公众存款或者变相汲取公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定惩罚。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方法（征求意见稿），要求境外机构突出主
21、营业务，标准下设机构，限制返程投资，并赐予现有机构（ ）个月过渡期以到达法规要求。A.36B.24C.18D.12答案：B解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方法（征求意见稿）要求境外机构突出主营业务，标准下设机构，限制返程投资，并赐予现有机构24个月过渡期以到达法规要求。证券公司风险掌握指标体系以净资本和流淌性为核心，主要的风险掌握指标包括（ ）。净资本风险掩盖率资本杠杆率销售利润率流淌性掩盖率净稳定资金率A.B.C.D.答案：D解析：证券公司风险掌握指标体系以净资本和流淌性为核心，主要包括净资本、风险掩盖率、资本杠
22、杆率、流淌性掩盖率、净稳定资金率等主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司根本状况、主要业务人员状况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司根本状况、主要业务人员状况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第5辑根据证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。以下属于证券公司内幕信息的有（ ）。公司股权构造的重大变化公司债务担保的重大变更公司减资、
23、合并、分立、解散及申请破产的打算公司实际掌握人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法担当重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：此题考察证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的根本概念。公司实际掌握人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项不属于内幕信息。以下各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量B.与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易量C.违反规定购置本证券公司控股股东或者与本证
24、券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D.在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量答案：C解析：中华人民共和国证券法规定，制止任何人以以下手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法担当赔偿责任。非法集资类犯罪的主体包括( )。特
25、别主体；简单主体；自然人； 单位。A.B.、C.、D.、答案：B解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。组织、筹划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员实行（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，可以对有关责任人员实行3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严峻扰乱证券市场秩序、严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严峻的，可以对有关责任人员实行5年至10年的证券市场禁入措施；有以下情形之一的，可以对有关责任人员实行终
26、身的证券市场禁入措施： （1）严峻违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产治理、融资融券等证券业务及其他证券效劳业务，负有法定职责的人员，有意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特殊严峻后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段，或者涉案数额特殊巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严峻扰乱证券、期货市场秩序并造成严峻社会影响，或者猎取违法所得等不当利益数额特殊巨大，或者致使投资者利益患病特殊严峻损害的；（5）违反法律、行政法规
27、或者中国证监会有关规定，情节严峻，应当实行证券市场禁入措施，且存在有意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监视治理机构及其工作人员依法行使监视检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚3次以上，或者5年内曾经被实行证券市场禁入措施的；（7）组织、筹划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特殊严峻的。中心银行作为“银行的银行”，其面对金融机构供应的效劳包括（ ）。集中保管商业银行的存款预备金作为商业银行的最终贷款人组织全国商
28、业银行之间的清算治理各银行的黄金储藏A.B.C.D.答案：A解析：中心银行作为“银行的银行”，其面对金融机构供应的效劳包括：集中保管商业银行的存款预备金、作为商业银行的最终贷款人、组织全国商业银行之间的清算。治理各银行的黄金储藏是对“政府的银行”的嫁接，不正确。证券公司应当依据客户的( )，在与客户签订证券交易托付代理协议时，对客户进展初次风险承受力量评估，以后至少每2年依据客户证券投资状况等进展一次后续评估，并对客户进展分类治理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证券专业学问；证券投资阅历和风险偏好；年龄；财务与收入状况。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司应当依据客户财务
29、与收入状况、证券专业学问、证券投资阅历和风险偏好、年龄等状况，在与客户签订证券交易托付代理协议时，对客户进展初次风险承受力量评估，以后至少每2年依据客户证券投资状况等进展一次后续评估，并对客户进展分类治理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证劵从业( 新 )考试题库精选6辑 第6辑债券按发行主体分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：A解析：债券种类许多，依据不同的标准有不同分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债
30、券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：依据证券法其次百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。地方政府一般债券采纳（ ）付息形式，地方政府一般债券实行自发
31、自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率答案：B解析：地方政府一般债券的性质。一般债券采纳记账式固定利率付息形式，地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入一般公共预算治理。投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金答案：B解析：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。以下关于证券经纪业务的说法中，不正确的选项是（ ）。A.经纪业务中的托付单，性质上相当于托付合同B.经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节C.经纪关
32、系的建立说明已形成了实质上的托付关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系答案：C解析：在证券经纪业务中，经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的托付关系。当投资者办理了详细的托付手续，即投资者填写了托付单或自助托付及证券公司受理了托付，就建立了受法律爱护和约束的托付关系，经纪业务中的托付单，性质上相当于托付合同，不仅具有托付合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。股票投资的主要分析方法包括（ ）根本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A.B.C.D.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：根本分析法、技术分析法、量化分析法。