《证劵从业(旧)考试题库7辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业(旧)考试题库7辑.docx（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第1辑宏观经济进展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（ 。 A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济进展规划的制定、重要法规的公布等 D.货币政策答案：A,B,D解析：。宏观经济进展水平和状况是影响股价的重要因素，主要包括： (1)经济增长；（2)经济周期循环；（3）货币政策；（4)财政政策；（5)市场利率；（6)通货膨胀； (7)汇率变化；（8)国际收支状况。C选项属于政治因素。开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A:基金资产净值B:基金负债C:基金份额净值D:基
2、金资产总值答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般状况下，基金份额价格与份额净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。在行为金融理论中，()使投资者不能依据变化了的状况修正增加的猜测模型。A:心理偏差B:选择性偏差C:回避损失心理D:保守性偏差答案：D解析：BSV模型认为，人们在进展投资决策时会存在两种心理认知偏差：一是选择性偏差，即投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够；二是保守性偏差，即投资者不能依据变化了的状况修
3、正增加的猜测模型。证券市场上重要的中介机构是()。A:会计师事务所B:证券公司C:资产评估事务所D:投资询问公司答案：B解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资效劳的供应者，为证券发行人和投资者供应专业化的中介效劳；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产治理方式，为投资者供应证券及其他金融产品的投资治理效劳等。保荐人和保荐代表人要在推举文件中对发行人的（）作出必需的承诺。A:独立性B:信息披露的真实性C:信息披露的全面性D:持续经营力量答案：A,D解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推
4、举和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推举企业上市前，要对企业进展辅导和尽职调查，要在推举文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营力量等作出必要的承诺。可转换证券的市场价格必需等于它的理论价值和转换价值。()答案：错解析：可转换证券的市场价格必需大于它的理论价值和转换价值。特别目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公 司权益在境外上市而直接或间接掌握的境外公司。 ( )答案：B解析：。特别目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的 境内公司权益在境外上市而直接或间接掌握的境外公司。证劵从业( 旧 )考试
5、题库精选7辑 第2辑依据投资者作为证券经纪业务中的托付人，必需履行的义务包括()。A:照实供应有关证件，填写开户书，并承受证券经纪商的审核B:按规定缴存交易结算资金C:正确选择托付买卖价格，保证托付能够成交D:承受交易结果，并履行交割清算义务答案：A,B,D解析：客户作为托付合同的托付人，在享受权利时也必需担当以下相应的义务：仔细阅读证券经纪商供应的风险提醒书和证券交易托付代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议商定；按要求照实供应有关证件，填写开户书，并承受证券经纪商的审核；了解交易风险，明确买卖方式；按规定缴存交易结算资金；确定托付方式；承受交易结果；
6、履行交割清算义务。公开发行可转换公司债券应当供应担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。A:8B:10C:15D:20答案：C解析：公开发行可转换公司债券应当供应担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。A:欺诈客户行为B:内幕交易行为C:操纵市场行为D:虚假陈述行为答案：A解析：欺诈客户行为包括：违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件；用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名
7、义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意思表示，损害客户利益的行为。根据国有资产监视治理委员会关于标准国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进展()。A:产权界定B:报表审计C:清产核资D:资产评估答案：C解析：根据国有资产监视治理委员会关于标准国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进展清产核资，在清产核资的根底上，再进展资产评估。国家为弥补财政赤字实际发行的债券称之为（）。A:赤字国债B:特殊债券C:国家建立债券D:重点建立债券答案：A解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支
8、。赤字国债是指用来弥补政府预算赤字的国债。新股发行应根据以下()挨次进展。股东大会批准。聘请保荐机构。董事会作出决议。编制和提交申请文件。A:B:C:D:答案：B解析：新股发行应根据以下挨次进展：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制订可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向中国证监会编制和提交申请文件。股份有限公司的股东，即公司股份的全部者。 ( )答案：A解析：。股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或 者法人，即公司股份的全部者。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第3辑国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（ ）。A.赤字国债
9、 B.特殊债券C.国家建立债券 D.重点建立债券答案：A解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。基于不同市场指数所得到的业绩评比指数的结果不同，也不具有可比性。（ ）答案：A解析：A。三类指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，而现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有多样性，这会导致基于不同市场指数所得到的评估结果不同，也不具有可比性。假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系答案：A解析：答案为A。从单个债券和股票来看，它们的收益率常常
10、发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差异。上海证券交易所与中证指数有限公司于2023年1月2日正式公布上证公司治理 指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比拟稳定的局部股票作为样本股。( )答案：B解析：错。上海证券交易所与中证指数有限公司于2023年1月2日正式公布 上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中的全部股票作为样本股。三大经典风险调整收益衡量方法指()。A:信息比率B:特雷诺指数C:夏普指数D:詹森指数答案：B,C,D解析：三大经典风险调整收益衡量方
11、法是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。风险调整收益衡量方法还包括信息比率和M2测度。信息比率以马柯威茨的均异模型为根底，可以用以衡量基金的均异特性。传统的风险限额治理主要是头寸规模掌握，这种治理方式存在的缺陷包括()。A:存在严峻的时滞B:没有包含杠杆效应C:没有考虑不同业务部门之间的分散化效应D:缺乏弹性答案：B,C解析：传统的风险限额治理主要是头寸规模掌握，这种治理主要有以下缺陷：不能在各业务部门之间进展比拟；没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。在我国最早消失的证券交易机构中，属于外商开办的是( )。A.天津市企业交易所 B.上海众业公
12、所C.上海华商证券交易所 D.上海股份公所答案：B,D解析：BD。在我国，证券属于“舶来品”，最早消失的股票是外商股票，最早消失的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。上市证券主要是外国公司的股票和债券。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第4辑证券公司承销股票的，应当按担当包销义务的承销金额的（ ）计算风险预备；证券公司承销公司债券的，应当按担当包销义务的承销金额的（ ）计算风险预备。 A.5%;2% B.10%;2% C.10%;5% D. 15%；10%答案：C解析：。证券公司经营证券承销业务
13、的，必需符合以下规定：（1)证券公司 承销股票的，应当按担当包销义务的承销金额的10%计算风险预备；（2)证券公司承销公 司债券的，应当按担当包销义务的承销金额的5 %计算风险预备；（3 )证券公司承销政府债 券的，应当按担当包销义务的承销金额的2%计算风险预备。关于结算账户的开立、撤销，以下说法中正确的有（）。A:证券公司参加结算应当按规定取得结算参加人资格，并开立结算账户B:结算系统参加人应当在证券登记结算公司开立资金交收账户和指定收款账户C:结算系统参加人停顿资金结算业务后，应向中国结算公司申请撤销结算账户D:结算系统参加人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
14、答案：A,C,D解析：证券公司参加结算应当根据规定向中国结算公司申请取得结算参加人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参加人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需准时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参加人停顿资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参加人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参加人无对应交易常位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。现代资产组合理论主要包括（ ）。A.资产组合选择理论
15、B.分别定律C.市场模型 D.资本资产定价模型答案：A,B,C,D解析：.【解析I现代资产组合理论大致可分为以下 几个局部：（1)资产组合选择理论；（2)分别定律；(3)市场模型；（4)资本资产定价模型；（5)套利定价理论与多因素模型。在K线理论中，十字星的消失说明（ ），假如上下影线较短，说明多空窄幅盘整， 交易清淡。 A.多头双方获利 B.多头止损C.多空双方力气临时平衡 D.空头回补答案：C解析：在K线理论中，十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，假如上下影线 较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。A.上市推举书 B.上市协议书
16、C.上市公告书 D.上市章程答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时,应当建立上市推举人制度，保证上市公司符合上市要求。目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。()答案：错解析：我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责不仅由中国证监会行使，局部业务的监管职责由中国证监会、中国银监会行使。利率期限理论的根底是()。A:对将来利率变动方向的预期B:债券预期收益中可能存在的流淌性溢价C:资金从长期市场向短期市场流淌可能存在障碍D:市场效率低下答案：A,B,C,D解析：利率期限构造理论是基于以下因素分别建立起来的，即在任一时点上，都
17、有以下三种因素影响期限构造的外形：对将来利率变动方向的预期，债券预期收益中可能存在的流淌性溢价，市场效率低下，或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流淌可能存在的阻碍。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第5辑()是基金进展收益安排后的剩余额。A:基金净收益B:基金经营业绩C:未安排基金净收益D:期末可供安排基金收益答案：C解析：未安排基金净收益是基金进展收益安排后的剩余额。应选C。当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余本钱法计算的基金资产净值(即产生正偏离) 时，说明基金组合中存在（ ）。A.浮盈 B.先浮盈后浮亏C.浮亏 D.先浮亏后浮盈答案：A解析：答案为A。当影子定价所确定的
18、基金资产净值超过摊余本钱法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，说明基金组合中存在浮盈；反之，当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。( )答案：对解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股.应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。基金产品定价的首要考虑因素是市场环境。 （）答案：错解析：市场环境是基金产品定价的其次个考虑因素；基金产品定价的首要考虑因素是基
19、金产品的类型。基金治理公司主要股东是指出资额占基金治理公司注册资本不低于25%的股东。()答案：错解析：基金治理公司主要股东是指出资额占基金治理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。基金治理公司总经理离任时，基金治理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进展离任审计。()答案：对解析：基金治理公司董事长、总经理离任的，公司应当马上聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进展离任审计。基金治理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当马上对其进展离任审查。关于动态资产配置策略，以下表达正确的有()。A:动态资产配置是依据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进展动态调整
20、，从而增加投资组合价值的积极战略B:大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具根底之上的客观、量化的过程C:动态资产配置的目标在于，不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期酬劳D:大多数动态资产配置过程一般具有一样原则和构造，但实施准则各不一样答案：A,B解析：C项动态资产配置的目标在于，不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期酬劳；D项大多数动态资产配置过程一般具有一样原则，但构造与实施准则各不一样。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第6辑持有上市公司30%股份一年以上的投资者，在12个月内按规定增持的股份锁定期为增持行为完成之日起（）个月。A:2B:1C:6D:3答
21、案：C解析：对于持有上市公司30%股份一年以上的投资者，应当按规定采纳集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例到达该公司己发行股份的1%的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在一次交易日公布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者根据前进第2项规定采纳集中竞价方式增持股份的，每累计增持股份比例到达上市公司已发行股份的2%的，在事实发生当日和上市公司公布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份前进增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。现货商为躲避成交价格下跌风险所实行的行为有（ ）。A.多头套期保值 B.空头套期保值C.卖出套期保值 D.买进套期保值答案：B,
22、C解析：买进套期保值又称“多头套期保值”，是指现货商因担忧价格上涨而在期货市场上买入期货，目的是锁定买入价格，免受价格上涨的风险；卖出套期保值又称“空头套期保值”，是指现货商因担忧价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。保证期货交易正常进展的规章包括（）。A:集中交易制度B:结算所和无负债结算制度C:限仓制度D:大户报告制度答案：A,B,C,D解析：金融期货交易有肯定的交易规章，这些规章是期货交易正常进展的制度保证。也是期货市场运行机制的外在表达。详细的规章包括：集中交易制度。标准化的期货合约和对冲机制。保证金及其杠杆作用。结算所和无负债结算制度。限仓制度。大户
23、报告制度。限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人为操纵，供应公开、公正、公正市场环境的有效机制。深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5，但最 高不超过500港币。（）答案：错解析：对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券 交易所，结算费是成交金额的0.5%。；在深圳证券交易所，称为“结算登记费”，是成交金额的 0.5,但最高不超过500港元。马柯威茨均值一方差模型的假设条件之一是()。A:商品市场没有摩擦B:投资者以收益率均值来衡量将来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性C:投资者总是盼望期望收益率越高越好；
24、投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D:投资者对证券的收益和风险有一样的预期答案：D解析：马柯威茨均值一方差模型的假设条件有三个：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并采纳共同规章、可行域和有效边界的方法选择最优证券组合；投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全一样的预期；资本市场没有摩擦。前两个假设是对投资者的标准，第三个是对现实市场的简化。基金年投资组合报告应披露的信息有()。A:期末基金资产组合B:期末按市值占基金资产净值比例大小排序的全部股票明细C:报告期内股票投资组合的重大变动D:期末按市值占基金资产净值比例大
25、小排序的前十名债券明细答案：A,B,C解析：基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合、期末按行业分类的股票投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的全部股票明细、报告期内股票投资组合的重大变动、期末按券种分类的债券投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细、投资组合报告附注等。在连续竞价阶段，每一笔买卖托付输入电脑自动撮合系统后，当即推断并进展不同的处理。以下处理不正确的选项是()。A:能成交者予以成交B:不能成交者等待时机成交C:局部成交者则让剩余局部连续等待D:当日未成交者自动进入次日集合竞价答案：D解析：根据我国证券交易所的有关规定，在无撤单
26、的状况下，托付当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。证劵从业( 旧 )考试题库精选7辑 第7辑贴现率与现值呈正向关系，即贴现率越高，现值越大。 （ ）答案：错解析：答案为B。依据现值计算公式：PV是现值，！是贴现率，可见贴现率与现值呈反向关系，即贴现率越高，现值越小。择时力量衡量的双贝塔法是由_和_于1981年提出的。（）A.亨芮科桑，莫顿B.夏普，特雷诺C.葛兰碧，葛兰威尔D.罗尔，罗斯答案：A解析：亨芮科桑和莫顿于1981年提出了一种更为简洁的对选股和择时力量进展估量的方法，即“双贝塔方
27、法”。因此此题选A。公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C.基金治理人、基金托管人的特地基金托管部门的重大人事变动D.涉及基金治理人、基金财产、基金托管业务的诉讼答案：B解析：公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、 基金份额出售公告；基金募集状况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值和基金份额净值 公告；基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度 基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金治理人、基金托管人的特地基金托管部 门的重大人事变动；涉及基金治
28、理人、基金財产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规 有关规定，由国务院证券监视治理机构规定应予披露的其他信息。证券组合治理中其次步是指()。A:发觉价格波动幅度大于市场组合的证券B:对个别证券或证券组合的详细特征进展的考察分析C:猜测和比拟各种不同类型证券的价格走势和波动状况D:综合衡量投资收益和所担当的风险状况答案：B解析：证券组合治理通常包括五个根本步骤：确定证券投资决策；进展证券投资分析；构建证券投资组合；投资组合的修正；投资组合业绩评估。其中，证券投资分析是证券组合治理的其次步，是指对证券组合治理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的详细特征进展的考察分析。具有较高提前赎
29、回可能性的债券具有较高的票面利率，而投资风险较低。()答案：错解析：具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低，担当的投资风险状况还要看债券的市场价格与内在价值的关系，因此无法推断投资风险的凹凸。()原则是指证券分析师应当诚恳守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。A:独立诚信B:慎重客观C:勤勉尽职D:公正公正答案：A解析：证券分权师应当诚恳守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉为证券分析师的独立诚信原则。关于企业业务改组的要求，拟发行上市的公司原则上应实行整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进人股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个局部组建为拟发行上市公司。()答案：对解析：拟发行上市的公司原则上应实行整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体、业务的一个环节或一个局部组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。