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1、 证劵从业( 新 )考试题库精选8辑证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第1辑以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券投资参谋业务与公布证券讨论报告的立场不同B.证券投资参谋业务与公布证券讨论报告的效劳方式和内容不同C.证券投资参谋业务与公布证券讨论报告的效劳对象有所不同D.在效劳流程上，证券投资参谋效劳一般是证券讨论报告的重要根底答案：D解析：在效劳流程上，证券讨论报告一般是证券投资参谋效劳的重要根底，选项D错误。财务参谋主办人应当参与（ ）组织的相关培训，承受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会答案：D解析：财务参谋可以申请参加中国证券业协会。财务参谋主办人
2、应当参与中国证券业协会组织的相关培训，承受后续教育。美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司答案：A解析：美国国债是由美国联邦政府发行的债券。以下属于交易所市场的有（ ）。拆借市场期货交易所外汇市场证券交易所A.B.C.D.答案：B解析：期货交易所、证券交易所属于交易所市场。以下关于主板市场和创业板市场的说法正确的选项是（ ）。A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比拟低答案：A解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的
3、中小企业和高科技企业融资效劳的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水公平方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。商业银行的主要业务包括（ ）。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案：D解析：以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时留意宏观和微观的整合考点。（ ）用于记录客户托付证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专
4、用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案：B解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户托付证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：A解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。依据证券业从业人员执业行
5、为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场.从事与其履行职责有利益冲突的业务.承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、示意他人从事内幕交易活动；.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导
6、，扰乱证券市场；.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；.从事与其履行职责有利益冲突的业务；VI.承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文制止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会制止的其他行为。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第2辑金融期货与金融期权的区分包括（）。.根底资产不同.现金流转不同.盈亏特点不同.履约保证不同A:、B:、. C:、. D
7、:、.答案：D解析：金融期货与金融期权的区分：（1）根底资产不同。（2）交易者权利与义务的对称性不同。（3）履约保证不同。（4）现金流转不同。（5）盈亏特点不同。（6）套期保值的作用与效果不同。(2023年)依据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的情形有（）.主动消退或者减轻违法行为危害后果的.协作查处违法行为有立功表现的.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的.已依法被追究刑事责任的A.、B.、C.、D.、答案：C解析：有以下情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施：（1）主动消退或者减轻违法行为危害后
8、果的；（2）协作查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要实行证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照顾负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施。以下关于期货交易与远期交易的区分，说法正确的选项是（ ）。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进展C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要根据事先确定好的价格进展钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易答案：C解析：期货交易与远期交易的区
9、分有：（1）交易对象不同：期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约，在期货交易中并不涉及详细的实物商品；远期交易的对象是交易双方商定的标的债券，是实实在在的商品交易。（2）交易地点不同：国债期货交易是一种标准化的交易，通常是在证券交易所或者期货交易所进展的，不允许在场外或私下里进展，不允许私自对冲；国债的远期交易可以是投资者之间直接签订买卖合同，而且买卖双方也可以在场外自行交易。（3）履约方式不同：国债期货投资者在交割之前往往已经作了一个与原先买卖交易相反但数量一样的交易，一般很少发生最终的实物交割；国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要根据事先确定好的价格进展钱券交收。（4）保证金制
10、度不同：国债期货交易实行的是保证金交易，亦称杠杆交易；远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。、证券交易价格由买方和卖方力气直接打算、证券成交价格的形成由做市商打算、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系、投资者买卖证券的对手是其他投资者A.、B.、C.、D.、答案：D解析：报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商打算；(2)投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。以下股份变动中，一般状况下，有可能导致股价下降的是（ ）。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C
11、.D.答案：B解析：资本公积转增股本后，唯一的变化是发行在外的股份数量增加了、股份回购削减供应增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨；可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌、配股和增发依据增发价格、公司运营状况等因素的状况，既可能导致股票下降，又可能导致股票上涨。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）;根据一般程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日；3个月B.20个工作日；4个月C.15个工作日；5个月D.20个工作日；6个月答案：D解析：按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金
12、等，根据一般程序注册，注册审查时间不超过6个月。在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易答案：A解析：金融现货交易通常以根底金融工具与货币的转手而完毕交易活动，而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进展交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。与现货市场投机相比拟，期货市场投机存在的主要区分有（ ）。目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0,可以进展日内投机期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比拟精确地反映出将来商品价格的变动趋势期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆
13、率，盈亏相应放大，具有更高的风险性A.B.C.D.答案：C解析：金融期货为价格发觉功能的原理之一。私募基金子公司应当于（ ）完毕后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年答案：B解析：考察私募基金子公司自律治理措施相关学问。 私募基金子公司应当于每月完毕后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年完毕之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第3辑证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超
14、过（ ）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120答案：B解析：考点：此题考察证券资信评级业务人员的回避及制止行为。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。基金合同基金招募说明书基金的投资状况基金的资产负债状况A.B.C.D.答案：D解析：关于私募基金信息披露的文件内容，选D。证券的发行、交易活动，必需实行的原则是（ ）。A.公开、公平、公正B.开放、公正、公正C.公开、公正、公平D.公正、公开、公正答案：D解析：证券的发
15、行、交易活动，必需实行公开、公正、公正的原则。以下不属于利率期权合约根底资产的是（ ）。A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单答案：B解析：利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以肯定的利率（价格）买入或卖出肯定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为根底资产。以下行为中，可能引发操作风险的有（ ）。.不完善或失败的内部流程.人为过失.系统故障.外部因素导致损失A：.B：.C：.D：.答案：D解析：操作风险（OperationRisk）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障
16、或外部因素导致损失的风险。公司营业执照必需载明的内容有( )。公司名称；公司住宅；公司经营范围；公司法定代表人姓名。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照顾当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。一般股票是在（ ）要求权得到满意之后才参加公司利润和资产安排的股票合同。A.优先股B.绩优股C.蓝筹股D.股东权利答案：A解析：一般股票即一般股，是在优先股要求权得到满意
17、之后才参加公司利润和资产安排的股票合同。航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则特别依靠短期流淌性，这反映了不同行业的（ ）不同。A.行业竞争构造B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题答案：D解析：行业分析因素中的财务与融资问题。般状况下，下面属于商业银行发行金融债券应当具备的条件的是（ ）。核心充分资本率不低于10%最近3年连续盈利最近3年没有重大违法违规行为贷款损失预备计提充分A.B.C.D.答案：C解析：商业银行发行金融债券应当具备的条件：具有良好的公司治理机制；核心充分资本率不低于4%;最近3年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年
18、没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。依据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特殊条件。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第4辑证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A:已建立完善的客户投诉处理机制B:有拟负责融资融券业务的高级治理人员和适当数量的专业人员C:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D:经营证券经纪业务已满2年答案：D解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备以下条件：（1）经营证券经纪业务已满3年。（2）公司治理健全，内部掌握有效，能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险。（3）公司及其董事、监事、高级治理人员最
19、近2年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险掌握指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够准时、妥当处理与客户之间的纠纷。（7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司治理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（8）有拟负责融资融券业务的高级治理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部治理
20、制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。（9）中国证监会规定的其他条件。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险掌握指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其实行的有关措施。?A：3B：5C：10D：15答案：A解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险掌握指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其实行的有关措施。以下对法和法律关系的描述，正确的选项是（ ）。A.法律标准是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律标准是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家
21、机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答案：A解析：社会生活是不断变化的，是动态的。而法律标准则是静态的，一经制定，除非立法机关依据肯定程序对法律进展修改，否则在其生效范围内，法律标准不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会标准，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。营业执照公司章程税务登记证发起人协议A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监视治理机构报送募股申请和以下文件：（1）公司营业执照；（2）公司章程；（3）股
22、东大会决议；（4）招股说明书；（5）财务会计报告；（6）代收股款银行的名称及地址；（7）承销机构名称及有关的协议。依照规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。王某进展融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺当归还了欠款并大赚了一笔，这表达了融资交易的（ ）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特别性答案：C解析：融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：根据证券
23、公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。市净率倍数法比拟适用于资产流淌性较高的企业，因此()估值通常采纳市净率法。银行业运营历史悠久的制造业企业新兴产业A.B.C.D.答案：A解析：考察市净率法估值的特点。市净率倍数法比拟适用于资产流淌性较高的金融机构，由于这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。例如，银行业的估值通常会用市净率倍数法。而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采纳市净率倍数法。以下说法中，错误的选项是（ ）
24、。A.证券公司、证券投资询问机构应建立健全与公布证券讨论报告相关的利益冲突防范机制，明确治理流程、披露事项和操作要求，有效防范公布证券讨论报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资询问机构应当实行有效的治理措施，防止制作公布证券讨论报告的相关人员利用公布证券讨论报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在公布证券报告前泄露证券讨论报告的内容和观点C.公布证券讨论报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产治理等业务D.公布对详细股票做出明确估值和投资评级的证券讨论报告时，公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券讨论报告中向客户披露本公司持有该股票的状况
25、，并且在讨论报告日及其次个交易日，不得进展与证券讨论报告观点相反的交易答案：C解析：从事公布证券讨论报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产治理等具有利益冲突的业务，选项C错误。以下说法错误的选项是（ ）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进展期货交易C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：A解析：证券公司不得代客户下达交易指令，故A错误。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第5辑(2023年)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报
26、告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所答案：C解析：暂无解析证券投资参谋向客户供应的投资建议的合理依据包括（ ）。证券讨论报告基于证券讨论报告形成的投资分析意见基于理论模型形成的投资分析意见听他人说的意见A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资参谋向客户供应投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券讨论报告或者基于证券讨论报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。A.前次募集资金使用状况需要进展披露B.金融类企业可以用募集的资金购置可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供给商D.募集的资金用途应
27、当符合国家产业政策的规定答案：C解析：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产借予他人、托付理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自转变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪答案：D解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容
28、，发行股票或者公司、企业债券数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的行为。（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构答案：D解析：此题保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见，并依据市场状况与发行人协商确定发行价格。上市公司就并购重组事项出具盈利猜测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司治理层实现无法获知且事后无法掌握缘由，上市公司或者购
29、置资产实现的利润未达盈利猜测报告或者资产评估报告猜测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人实行监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%答案：D解析：上市公司就并购重组事项出具盈利猜测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司治理层实现无法获知且事后无法掌握缘由，上市公司或者购置资产实现的利润未达盈利猜测报告或者资产评估报告猜测金额80%的，中国证监会责令财务参谋及其财务参谋主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利猜测的缘由并向股东和社会公众赔礼。利润实现未到达盈利猜测50%的，中国证监会可以同时对财务参
30、谋及其财务参谋主办人实行监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。以下哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A.采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让B.公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人答案：C解析：有以下情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股打算的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非
31、公开发行证券，不得采纳广告、公开劝诱和变相公开方式。证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，以下做法中正确的选项是（ ）。没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可处以非法融资融券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格处以5万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.答案：D解析：依据证券公司监视治理条例第七十八条、证券法其次百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而承受其买入托付，或者客户证券缺乏而承受其卖出托付的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
32、赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监视检查，发觉违规情形的，应当准时实行自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并依据评价结果实行奖惩措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A.B.C.D.答案：D解析：考察监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监视检查，发觉违规情形的，应当准时实行自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟
33、踪分析和评价体系，并依据评价结果实行奖惩措施。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第6辑(2023年)依据公布证券讨论报告执业标准，已通过证券投资询问从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参加制作证券讨论报告，经署名证券分析师和讨论部门或讨论子公司同意，可以用（）名义在讨论证券讨论报告中列示。A.证券投资参谋B.保荐代表人C.讨论助理D.分析师答案：C解析：2对署名分析师公布证券讨论报告的根本要求 依据公布证券讨论报告执业标准，证券分析师应当对其署名的证券讨论报告的内容和观点负责。参加制作证券讨论报告，但尚未注册为证券分析师的讨论部门或者讨论子公司相关证券从业人员，假如已通过证券投资
34、询问从业资格考试，经署名证券分析师和讨论部门或讨论子公司同意，可以用“讨论助理”等名义在证券讨论报告中列示。以下说法正确的有( )。股票、封闭式基金交易消失特别波动的，交易所可以打算摘牌交易所对上市证券实行挂牌交易证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌并予以公告A: . . . B: . . . C: . . . . D: . .答案：B解析：交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的。交易所终止其上市交易并予以摘牌。股票、封闭式基金交易m现特别波动的，交易所可以打算停牌，直至相关当事人作出公告当日的
35、上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌并予以公告，相关当事人应根据交易所的要求提交书面报告。创业板上市公司发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但是不低于90%。或者发行价格低于发行首日前一个交易日公司股票均价但不低于90%的，本次发行股份自发行完毕之日起（ ）。A.二十四个月内不得上市交易B.十二个月内不得上市交易C.三十六个月内不得上市交易D.可上市交易答案：B解析：创业板非公开发行股票持股期限的内容。证券公司应当自每月完毕之日起（ ）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7答案：D解析：证券公司应当自每一个会计年度完毕之日起4个月内，向中
36、国证监会报送年度报告；自每月完毕之日起7个工作日内，报送月度报告。以下有关公开发行公司债券的条件，正确的选项是（ ）。1、累计债券余额不得超过公司净资产的402、最近5年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.2、3、4B.1、2、4C.1、3、4D.1、2、3、4答案：C解析：公开发行公司债券，应当符合以下条件： （1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（
37、3）最近3年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券，最近3年平均可安排利润必需足以支付公司债券一年的利息，选项2的说法错误。以下行为中违反中国人民银行法的有（ ）发行人以不正值手段操纵市场价格、误导投资者承销人公布虚假信息或泄露非公开信息托管机构债券遗失注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的A.B.C.D.答案：D解析：考察违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任，都属于违反中国人民银行法的情形。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券公司、证券
38、投资询问机构从事证券投资参谋业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定特地人员独立实施B.证券公司、证券投资询问机构从事证券投资参谋业务，应当建立客户投诉处理机制，准时、妥当处理客户投诉事项C.证券公司、证券投资询问机构从事证券投资参谋业务，可以根据效劳期限、客户资产规模收取效劳费用，也可以采纳差异佣金等其他方式收取效劳费用D.证券公司、证券投资询问机构从事证券投资参谋业务，可以以公司账户向客户收取证券投资参谋效劳费用，也可以以个人名义向客户收取效劳费用答案：D解析：证券投资参谋费用应当以公司账户收取。制止证券公司、证券投资询问机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资参
39、谋效劳费用，选项D错误。公开发行股票的优点有（ ）。募集资金潜力大集中股权办大事提高企业商誉发行费用较高增加股票流淌性A.B.C.D.答案：D解析：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.客户向证券公司下达托付指令的方式包括柜台托付，网上托付，电话托付和热键托付等B.客户托付证券公司代理其进展证券交易而发出的托付及撤销托付等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规章及协议的相关商定C.对于客户可能影响正常交易秩序的特别交易行为，证券公司有权根据证券交易所的要求对客户的交易托付实行限制措施D.客户通过证券公司托付系
40、统进展证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规章或协议商定，或其他可归咎于客户的缘由而造成损失的，由证券公司担当答案：D解析：D项，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规章或协议商定，或其他可归咎于客户的缘由而造成损失的，由客户担当。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第7辑资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式答案：C解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为根底，而资产证券化是以特定的资产池为根底发行证券。2023年
41、6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，以下关于四大支柱的说法正确的有（ ）。强大的监管制度有效的监视风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架半透亮的国际评估和同行审议A.B.C.D.答案：A解析：项表述错误，应当是透亮的国际评估和同行审议。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以赐予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避开损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量特别波动的答案：C
42、解析：最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避开损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量特别波动的；（4）其他造成严峻后果的情形。专项打算设立失败，治理人应当自发行期完毕之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10答案：D解析：专项打算设立失败，治理人应当自发行期完毕之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。以下有关法律关
43、系的说法，正确的选项是（ ）。A.确认性法律关系是法律标准对从前已存在的社会关系进展调整形成的法律关系B.第一性法律关系是依据法律标准而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依靠于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系答案：A解析：确认性法律关系是法律标准对从前已存在的社会关系进展调整形成的法律关系；创设性法律关系是依据法律标准而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依靠于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A正确，选项B、选项C、选项D错
44、误。资金盈余者通过存款等形式，或者购置银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其临时闲置资金先行供应给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购置有价证券的方式把资金供应给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资答案：B解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购置银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其临时闲置资金先行供应给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购置有价证券的方式把资金供应给短缺者，从而实现资金融通的过程。(2023年)证券讨论报告主要包括（）。上市公司价值分析报告财务分析报告行业讨论报告
45、投资策略报告A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券讨论报告主要包括涉及详细证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业讨论报告、投资决策报告等。每月完毕后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易状况。A.8B.7C.6D.5答案：A解析：此题考察合格境外投资者托管人的职责。每月完毕后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易状况。证券考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 以下关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的选项是（ ）。保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人详细负责保荐工作未经中国证监会
46、核准，任何机构和个人不得从事保荐业务保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业慎重，保持和提高专业胜任力量保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正值利益A.B.C.D.答案：A解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正值利益。证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第8辑上市公司在一年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.23C.34D.45答案：B解析：上市公司在一年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会
47、作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。以下关于中国证券监视治理委员会的职责说法正确的选项是（ ）。讨论和拟定证券期货市场的方针政策、进展规划监管证券投资活动监管上市国债和企业间债券的交易活动监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市A.B.C.D.答案：A解析：中国证券监视治理委员会的职责包括：讨论和拟定证券期货市场的方针政策、进展规划；监管证券投资活动；监管上市国债和企业间债券的交易活动；监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管进内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务等。表述不精确。根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100答案：C解析