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1、21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第1章证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（ ）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案：B解析：证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。在全国股份转
2、让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。真实完整相关准确A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。基金管理费率通常与基金规模成（ ），与风险成（ ）。A.正比，正比B.正比，反比C.反比，反比D.反比，正比答案：D解析：基金管理费率与基金规模和风险的关系，基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低。按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。财务状况风险承受水平投资目标财务需
3、求知识和经验A.B.C.D.答案：D解析：按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性是指“中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度”。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息被
4、动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查证券研究报告调研活动管理，选项均属于进行调研活动的要求。资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性答案：C解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关
5、服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场答案：A解析：机构间私募产品报价与服务系统，是经证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。某有限责任公司的股东会拟对公司为股东甲提供担保事项进行表决。下列有关该事项表决通过的表述中，符合公司法规定的是()A.该项表决由公司全体股东所持表决权的过半数通过B.该项表决由出席会议的股东所持表决权的过半数通过C.该项表决由除甲以外的股东所持表决权的过半数通过D.该项表决由出席会议的除甲以外的股东所持表决权的过半数通过
6、答案：D解析：本题考核公司为股东提供担保的事项。根据规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。接受担保的股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。#关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理证券公司应当建立健全业务隔离制度证券公司应当建立标的证券制度管理股票质押率上限不得超过50%A.B.C.D.答案：A解析：股票质押率上限不得超过60%。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第2章按照中国银保监会2022年4月24日公布的商业银行大额风险管理暴
7、露管理办法，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（ ）的风险暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%答案：C解析：风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，包括银行账簿和交易账簿内各类信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额2.5%的风险暴露。从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董
8、事会的决策能力答案：C解析：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节答案：C解析：实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透，实体经济是根，金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水
9、平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中，金融的健康发展可以促进经济增长，反之则不利于经济增长。金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益模糊，所以A、B正确，C不正确，为保证经济的平稳运行和可持续发展，需要处理好金融发展和金融监管的关系，金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节。证券发行上市保荐制度包括( )内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A:. .
10、 B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构及保荐代表人应当尽职调查对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度；中国证监会对保荐机构实行持续监
11、管。下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查独立董事可担任合规负责人合规负责人由股东大会决定聘任证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 A、.B、. C、. D、.答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
12、应当向公司章程规定的机构报告同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。根据公司法的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是（ ）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事B.一人有限责任公司不设股东会C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表答案：B解析：选项A：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至两名监事，不设立监事会。选项C：国有独资公司的董事长、副
13、董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。选项D：董事会成员中可以有公司职工代表。(2022年)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；中国证券业协会认定的其他形式。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托
14、，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。（所以错）在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易答案：A解析：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动，而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。下列有关证券除权除
15、息的说法中，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额答案：C解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第3章证券金融公司组织形式一般为（）。A:股份有限公司B:一般合伙公司C:有限合伙公司D:有限责任公司答案：A解析：证券金
16、融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。信用违约互换（CDS）的危险来自（ ）。具有较高的杠杆性信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离A.B.C.D.答案：B解析：金融信用违约互换的相关知识。为期货价格的特点。在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。已设定担保的证券被采取查封、冻结等司法措施的证券上市证券投资基金份额有卖出限制的证券A、B、C、D、答案：D解析：客户不得提交以下证券作为担保物：公司公布的可充抵
17、保证金证券范围以外的证券；任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券，如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券，以及因任何原因有卖出限制（包括数量限制和时间限制）的证券；已预受要约的证券；客户（包括个人和机构）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。如果本公司上市后，不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。其他不得冲抵保证金的证券。在伦敦证券交易所的交易系统中，为流动性相对差一些的证券提供交易服务
18、的系统是（ ）。A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统答案：B解析：SETSqx系统。SETSqx系统（证券交易所电子化交易系统报价与竞价)为流动性相对差一些的证券提供交易服务证券公司信息隔离墙制度指引中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度答案：C解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。以下关于证券投资者的描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易
19、的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：证券市场投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。2022年以来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业机构投资者力量仍然较为匾乏。从交易金额占比来看，近几年，自然人投资者交易额占比均在80%以上。以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让
20、债权意味着将债券代表的权利一并转移答案：B解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模答案：A解析：从投资者的角度而言，资产证券化的好处包括：提供多样化的投资品种；提供更多
21、的合规投资；降低资本要求，扩大投资规模。下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时
22、注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第4章下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记答案：C解析：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务
23、等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。A证券公司2022年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加董事
24、会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A.B.C.D.答案：B解析：董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。已设定担保的证券被采取查封、冻结等司法措施的证券上市证券投资基金份额有卖出限制的证券A、B、C、D、答案：D解析：客户不得提交以下证券作为担保物：公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券；任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券，如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券，以及因任何原因有
25、卖出限制（包括数量限制和时间限制）的证券；已预受要约的证券；客户（包括个人和机构）持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的，公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。如果本公司上市后，不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。其他不得冲抵保证金的证券。传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司答案：A解析：考查资产证券化的定义。资产证券化是以特
26、定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。是被动操作的指数型基金在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报具有独特的实物申购、赎回机制实行一级市场与二级市场并存的交易制度A、B、C、D、答案：A解析：交易型开放式指数基金ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。独特的实物申购、赎回机制。投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只E
27、TF指定的一篮子股票来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票；如果想变现，需要再卖出这些股票。实行一级市场与二级市场并存的交易制度。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。下列关于证券公开发行的说法，正确的有（?）。公开发行证券，不得采用变相公开方式向不特定对象发行证券的，为公开发行向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行未经
28、依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券答案：A解析：投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是私募基金21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第5章证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。委托人身份委托内容委托卖出的实际证券数量委托买入的实际证券数量A.B.C.D.答案：A解析：证券经
29、纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金答案：A解析：一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（ ）。经济运行态势良好时，股票价格上升经济运行态势较差时，股票价格上升经济运行态势良好时，股票价格下降经济运行态势较差时，股票价格下降A.B.C.D.答案：C解析：影响股价变动的宏观经济因素。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。A:增发股票B:股份回购C:股票分割D:股票合并答案：B解析：上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的
30、股票，被称为股份回购。证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。 .应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 .证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 .证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 .中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：（1）证
31、券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。（2）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前
32、五位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）的一个主要项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类答案：B解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银
33、行资产负债表的负债的一个主要项目；作为“银行的银行”，中央银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要体现在负债方；作为“政府的银行”，中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目。下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。 A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、连续5年亏损C、改变公开发行公司债券所募资金的用途D、对已公开发行的公司债券延迟支付本息答案：B解析：根据证券法第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或
34、者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。.用于投资项目.投资退出.市值管理.资产流动性管理A.、B.、C.、D.、答案：C解析：可交换公司债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；可转换公司债券和其他债券的发债
35、目的一般是将募集资金用于投资项目。21年证劵从业( 新 )考试试题及答案6章 第6章股权类期权包括（）。单只股票期权股票组合期权认股权证期权股价指数期权A、B、C、D、答案：D解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。其中股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务未按照事
36、先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为其他违反证券承销业务规定的行为。A.B.C.D.答案：A解析：第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第一百八十四条;证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
37、告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金，开放式基金B.主动型基金，被动型基金C.公募基金，私募基金D.股权投资基金，风险投资基金答案：A解析：ETF（交易所交易基金）结合了封闭式基金
38、与开放式基金的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。下列中属于债券基本性质的是（ ）。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必须在约定的时间付息还本A.B.C.D.答案：A解析：债券具有以下基本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。.现券.质押式回购.开放式回购.债券借贷A:、B:、. C:、. D:、.答案：C解析：目前在上海清算所登记托管结算的债券产品包括超短融、信用风险缓释合约（CRM）和非公开定向融资工具(即私募债)。其全额结算方式包括：现券交易、质押式
39、回购、买断式回购、债券远期和债券借贷。下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育A.B.C.D.答案：D解析：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。政府债券的特征包括（ ）。安全性高流通性强收益稳定免税待遇A.B.C.D.答案：A解析：政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。H股、N股、S股都属于（ ）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股答案：B解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股构成。