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1、 证劵从业( 新 )预测试题5节证劵从业( 新 )猜测试题5节 第1节以下关于股份公司发行股份的说法,不正确的选项是( )。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以依据公司经营状况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付一样价额D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不一样答案:D解析:中华人民共和国公司法规定,股份的发行实行公正、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当一样,任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付一样价额。应选项D说法错误。根据中国金融期货交易所交易规章及相关细则,股指
2、期货合约的每日最大波动限制为( )。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%答案:B解析:股指期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的10%。5年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的1.2%。10年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的2%。机构间私募产品报价与效劳系统的治理机构是( )。A.原中国银监会B.中心银行C.中国证券业协会D.原中国保监会答案:C解析:根本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与效劳系统的治理机构。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合( )
3、条件。在交易所上市交易满3个月股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特殊处理股东人数不少于1000人 A、. B、.C、.D、.答案:A解析:客户融资买人、融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的,股东人数不少于4000人。应选项错误。资产治理产品根据投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )。A.60%B.70%C.80%D.90%答案:C解析:资产治理产品根据投资性质不同,分为固定收益类
4、产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。证劵从业( 新 )猜测试题5节 第2节根据证券法的规定,满意( )之一情形,属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计到达200人的C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人D.采纳广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进展股权转让答案:A解析:符合以下情形之一的,为公开发行证券:(1)向不特定对象发行证券的;(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;(3)法律、行政法规规定的其他
5、发行行为。我国证券公司监管制度包括( )。以净资本和流淌性为核心的风险监控和预警制度信息报送与披露制度客户交易结算资金第三方存管制度合规治理制度A.、B.、C.、D.、答案:C解析:在长期的实践探究根底上,对证券公司实施有效监管的根底性制度已经根本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流淌性为核心的风险监控和预警制度、合规治理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。资产治理业务的根本要求包括( )勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案:C解析:资产治理业务的根本要求包括勤勉尽责,充分了解客户,资格审批
6、。有限责任公司需要实行的设立方式是( )。A.发起设立B.募集设立C.简单设立D.渐次设立答案:A解析:有限责任公司只能实行发起设立的方式,由全体股东出资设立。投资者在证券交易所买卖证券,是通过托付( )来进展的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所B、中国证券业协会C、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D、证券经纪商答案:D解析:在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必需通过证券交易所的会员来进展。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。证劵从业( 新 )猜测试题5节 第3节股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账
7、面价值等于()。A.公司净资产除以发行在外的一般股数量B.公司总资产除以发行在外的一般股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值答案:A解析:股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的一般股票的股数。证券公司应当根据( )的结算模式办理集合资产治理打算的结算业务。 A、债券B、股票C、证券投资基金D、权证答案:C解析:证券公司应当根据证券投资基金的结算模式办理集合资产治理打算的结算业务。证券公司、托管机构应当根据证券登记结算机构的有关规定担当集合资产治理打算交易结算的最终交收责任。中心国债登记结算有限责任公司的义
8、务包括( )。设置账簿切实爱护客户债券安全为客户保守商业隐秘保存完整业务记录A.B.C.D.答案:D解析:考察中心国债登记结算有限责任公司的义务。 中心国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿,准时精确记录托管事务的处理状况,保存完整的业务记录;将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户,予以分别治理,不得擅自挪用客户的债券;切实爱护客户债券的安全,对客户的债券托管账户记录的真实性与精确性负责;除不行抗拒的因素外,需对因自身缘由给客户造成的损失进展赔偿;必需为客户保守商业隐秘等。期货交易治理条例第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,赐予警告,没收违法所
9、得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案:A解析:期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,赐予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。证券公司、证券投资询问公司的资金不得用于()。.私募基金治理.证券投资询问.市场操纵.内幕交易A:、B:、C:、D:、答案:A解析:暂无解析。证劵从业( 新 )猜测试题5节 第4节以下关于金融期权的说法中错误的选项是( )。A.波动率与认购.认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购.认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与
10、认沽期权为正相关关系,与认购期权为负相关关系答案:D解析:市场无风险利率与认购期权为正相关关系,与认沽期权为负相关关系。根据持有人权利的性质不同,可将权证分为( )。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案:C解析:权证的分类。根据权证行权的根底资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,可分为认股权证和备兑权证。根据持有人权利的性质不同,权证分为认购权证和认沽权证。根据权证的内在价值,可分为平价权证、价内权证和价外权证。根据权证持有人行权的时间不同,可以将权
11、证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。证券市场的进展阶段有( )。萌芽阶段初步进展阶段停滞阶段加速进展阶段 A、.B、.C、.D、.答案:D解析:纵观证券市场的进展历史,其进程大致可分为五个阶段即萌芽阶段、初步进展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速进展阶段。关于股票价值的说法错误的选项是( )。 A、股票的票面价值又被称为“面值“B、假如以面值作为发行价,被称为“平价发行“C、股票账面价值并不等于股票的市场价格D、股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值答案:D解析:股票的票面价值又被称为“面值“,即在股票票面上标明的金额。A项正确。假如以面值作为发行价,被称为“平价发行“,此时公司
12、发行股票募集的资金等于股本的总和,也等于面值总和。B项正确。股票账面价值的凹凸对股票交易价格有重要影响,但是,通常状况下,股票账面价值并不等于股票的市场价格。C项正确。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D项错误。( )负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中心国债登记结算有限责任公司答案:C解析:全国银行间同业拆中心负责债券融资工具交易的日常监测。证劵从业( 新 )猜测试题5节 第5节以下不符合公正原则要求的是( )。A.证券立法机构应当制定表达公正精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的惩罚及对证券纠纷大事
13、和争议的处理,都应当公正进展C.市场参加者在进入与退出市场.投资时机.享受效劳.猎取信息等方面都享有完全公平的权利D.证券监视机构应当依据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参加者赐予公正的待遇答案:C解析:依据公正原则,证券立法机构应当制定表达公正精神的法律、法规和政策;证券监视机构应当依据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参加者赐予公正的待遇;对证券违法行为的惩罚及对证券纠纷大事和争议的处理,都应当公正进展。证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案:A解析:考察证券公司计算担保物与债务比例
14、的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。以下不属于不得再次公开发行公司债券的情形是( )。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自转变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于连续状态的D.公司经营发生困难的答案:D解析:有以下情形之一的,不得再次公开发行公司债券:前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于连续状态;违反规定,转变公开发行公司债券所募资金的用途。个人进展证券投资应当具备的根本条件有()。国家有关法律、法规
15、关于个人投资者投资资格的规定肯定的经济实力对于局部高风险产品,具有肯定的产品学问对于局部高风险产品,签署书面的知情同意书A.B.C.D.答案:D解析:考察个人投资者的根本条件。个人进展证券投资应具备一些根本条件,这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必需具备肯定的经济实力。为爱护个人投资者利益,对于局部高风险证券产品的投资(如衍生品),监管法规还要求相关个人具有肯定的产品学问并签署书面的知情同意书。有的债券附有肯定的选择权,即发行契约中给予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,以下说法有误的是( )。A.附有赎回选择权条款的债券说明债券发行人具有在到期日之前买回全部或局部债券的权利B.附有可转换条款的债券说明债券持有人具有按商定条件将债券转换成发行公司一般股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券说明债券持有人具有按商定条件购置债券发行公司新发行的一般股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券说明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案:D解析:附有出售选择权条款的债券说明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。