《证劵从业( 新 )预测试题5节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )预测试题5节.docx（10页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证劵从业( 新 )预测试题5节证劵从业( 新 )预测试题5节 第1节下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（ ）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故选项D说法错误。按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合
2、约的每日最大波动限制为（ ）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%答案：B解析：股指期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的10%。5年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的1.2%。10年期国债期货合约的每日最大波动限制为上一交易日结算价的2%。机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会答案：C解析：基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。
3、在交易所上市交易满3个月股票发行公司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实行特别处理股东人数不少于1000人 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。故选项错误。资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。A.60%B.70%C.80%D.90%答案：C解析：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、
4、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。证劵从业( 新 )预测试题5节 第2节按照证券法的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让答案：A解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行
5、为。我国证券公司监管制度包括（ ）。以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度信息报送与披露制度客户交易结算资金第三方存管制度合规管理制度A.、B.、C.、D.、答案：C解析：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。资产管理业务的基本要求包括（ ）勤勉尽责充分了解客户资格审批业务融合A.B.C.D.答案：C解析：资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。有限
6、责任公司需要采取的设立方式是（ ）。A.发起设立B.募集设立C.复杂设立D.渐次设立答案：A解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所B、中国证券业协会C、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D、证券经纪商答案：D解析：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。证劵从业( 新 )预测试题5节 第3节股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值
7、等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量B.公司总资产除以发行在外的普通股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值答案：A解析：股票的账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。 A、债券B、股票C、证券投资基金D、权证答案：C解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。中央国债登记结算有限责任公司的义务包括
8、（ ）。设置账簿切实保护客户债券安全为客户保守商业秘密保存完整业务记录A.B.C.D.答案：D解析：考查中央国债登记结算有限责任公司的义务。 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录；将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券；切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责；除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿；必须为客户保守商业秘密等。期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并
9、处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。.私募基金管理.证券投资咨询.市场操纵.内幕交易A:、B:、C:、D:、答案：A解析：暂无解析。证劵从业( 新 )预测试题5节 第4节下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。A.波动率与认购.认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购.认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为
10、正相关关系，与认购期权为负相关关系答案：D解析：市场无风险利率与认购期权为正相关关系，与认沽期权为负相关关系。按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案：C解析：权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式
11、权证、欧式权证、百慕大式权证等。证券市场的发展阶段有( )。萌芽阶段初步发展阶段停滞阶段加速发展阶段 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。关于股票价值的说法错误的是( )。 A、股票的票面价值又被称为面值B、如果以面值作为发行价，被称为平价发行C、股票账面价值并不等于股票的市场价格D、股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值答案：D解析：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。A项正确。如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总
12、和，也等于面值总和。B项正确。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。C项正确。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。D项错误。（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中心D.中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心负责债券融资工具交易的日常监测。证劵从业( 新 )预测试题5节 第5节以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C
13、.市场参与者在进入与退出市场.投资机会.享受服务.获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇答案：C解析：根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案：A解析：考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客
14、户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的答案：D解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定一
15、定的经济实力对于部分高风险产品，具有一定的产品知识对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书A.B.C.D.答案：D解析：考查个人投资者的基本条件。个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利答案：D解析：附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。