证券从业考试真题及详解8节.docx

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1、 证券从业考试真题及详解8节证券从业考试真题及详解8节 第1节 基金的各种分类方法中的各种基金，以下说法不正确的选项是（ ）。 A公募基金肯定是开放式基金 B公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金 C股票基金肯定是公司型基金 D国债基金肯定是契约型基金正确答案：ACD 以下指标中，不能反映企业偿付长期债务力量的是（ ）。A已获利息倍数B速动比率C有形资产净值债务率D资产负债率正确答案：B反映企业偿付长期债务力量的指标有资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率。B选项反映的是公司的变现力量。 6 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程

2、属于 ( ) 。A 清算B 交收C 成交D 结算正确答案：B6 B 证券结算两个方面分别是清算与交收 ： 前者包括资金清算和证券清算 ， 指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算 ，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算 ； 后者是在清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 某投资者有资金10万元，预备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的将来值（ ）。A单利：12.4万元复利：12.6万元B单利：11.4万元复利：13.2万元C单利：16.5万元复

3、利：17.8万元D单利：14.1万元复利：15.2万元正确答案：A 股东可以亲自出席股东大会，也可以托付代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式托付代理人；假如托付人为法人，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。（ ）正确答案：略证券从业考试真题及详解8节 第2节 合规总监的职责有（ ）。 A对公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进展合规审查 B实行有效措施，对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进展监视 C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动协作证券监管机构和自律组织的工作。 D出具的合规审查意见、供应的合规询问意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等

4、与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的状况作出记录正确答案：ABCD考点：把握证券公司内部掌握的目标、原则，熟识证券公司各项业务内部掌握的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进展披露，元特殊的披露事项。（ ）A正确B错误正确答案：A对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进展披露，无特殊的披露事项。 可以转变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透亮度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监视，限制和阻挡基金治理不当和欺诈行为的发生。A实质性审查制度B强制性信息披露C证券业协会监管D 基金公司自律正确答

5、案：B 开放式基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A中国证监会自收到基金治理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金治理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券公司从事自营业务，可以使用自有资金或依法筹集用于自营的资金。证券从业考试真题及详解8节 第3节 商业汇票属于( )。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券正确答案：D38.D货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是

6、商业汇票和商业本票； 银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券正确答案：B 最优证券组合是能带来最高收益的组合。 （ ）正确答案：投资者的最优证券组合是使他最满足的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。 证券从业资格证书申领过程中审核的内容是什么?首先你要被证券机构应聘，包括你工作简历培训教育照片等资料，具体状况了解请下载我的资料库里的文件 “三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。 ( )正确答案：答案为A。略证券从业考试真题及详解8节 第4节 证券自营买卖的对象

7、主要有两大类：依法公开发行的证券和中国证监会认可的其他证券。（ ）A正确B错误正确答案：A证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和中国证监会认可的其他证券。 估值错误的处理包括（ ）。A基金份额净值消失错误时，基金治理公司应当马上予以订正B基金治理公司应实行合理的措施防止损失进一步扩大C基金治理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D基金治理公司应将状况向中国证监会报告正确答案：ABCD 发行阶段的后期工作包括( )。A公开推介B股份交收及股东登记C验资及见证D承销总报告正确答案：BCD112. BCD发行阶段的后期工作有：股款缴纳；股份交收及股东登记；验资及见证；承销总

8、结报告。此题的最正确答案是BCD选项。 以下描述中，关于 ETF 描述错误的有（ ）A. ETF 主要涉及 3 个参加主体，即发起人、受托人和投资者B. 指数型ETF 的发起人将组成根底指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行 ETFC. ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D. 指数型ETF 能否发行胜利与根底指数的没有直接的关系正确答案：D 公司公开发行新股需最近（ ）年财务会计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4正确答案：C把握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P204。证券从业考试真题及详解8节

9、第5节 32 内幕信息是指在证券交易活动中 ， 涉及公司的经营 、 财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，以下各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。A 公司 2 名监事发生变动B 公司一次性抵押或出售 40 的营业用主要资产C 公司的经营政策或经营范围发生重大变化D 公司的股权构造发生重大变化正确答案：A32 A 公司 1 3 的监事发生变动才构成内幕信息 ， 故无法推断 A 项是否属于内幕信息。 上海证券交易所上市公司募集资金治理规定明确每个会计年度完毕后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用状况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度

10、报告时向交易所提交。 ( ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 证券交易所会员代表由会员（ ）担当。 A执行董事 B总经理 C高层治理人员 D董事会成员正确答案：C熟识证券交易所会员的日常治理。见教材第一章其次节，P14。 托付单消失上下联不全都时，可按上联执行托付。正确答案： 临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起()个工作日内，开头为退市公司向社会公众发行的股份的转让供应代办效劳。A.15B.25C.35D.45正确答案：D关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时

11、代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开头为退市公司向社会公众发行的股份的转让供应代办效劳。故D选项正确。 证券从业考试真题及详解8节 第6节 在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T +1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。（ ）正确答案：在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T-1日，询价区间公告见报。股票停牌1个小时。 影响存货构造和存货周转速度的指标有( )A原材料周转率B产品周转率C某种存货的周转率D选购周转率正确答案：ABCD96. ABCD存货包括原材料、产品等，故ABC正确。另外选购周转率也对存货周转速度

12、有影响 基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中表达。（ ）A正确B错误正确答案：A基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中表达。 国家股的主要资金来源不包括（ ）。 A现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D发行社会公众股获得的资金正确答案：D 企业年金是指企业及其职工在依法参与根本养老保险的根底上，自愿建立的补充养老保险基金。 （ ）正确答案：证券从业考试真题及详解8节 第7节 在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（ ）。A交

13、易所确认有效申购B投资者预先缴款C投资者申购D投资者无需缴款正确答案：ACD 在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金治理公司和金融询问公司。 （ ）正确答案： 在通常状况下，国际推介根本完成后，发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度，并可以大体确定承销的结果和根本的超额认购率。此题为推断题(对，错)。正确答案： 对清算、交割、交收正确的说法是（ ）。A证券的收付称为交割B资金的收付称为交收C证券交割和交收两个过程称为证券结算D证券清算和交割、交收过程称为证券结算正确答案：ABD清算和交收两个过程统称为结算。 每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监视

14、治理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务状况。 A10 B20 C30 D60正确答案：C熟识证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节。P193。证券从业考试真题及详解8节 第8节 证券投资根本分析法的缺点主要有( )。A.猜测的时间跨度太短B.考虑问题的范围相对较窄C.对市场长远的趋势不能进展有益的推断D.对短线投资者的指导作用比拟弱正确答案：D解 析：根本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 或有事项准则规定，只有同时满意（ ）才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。 A该义务是企业担当的现时义务 B该义务的履行很可能导致经济利益流

15、出企业 C该义务的金额能够牢靠计量 D该义务对企业资产构造产生重大影响正确答案：ABC考点：熟识或有负债的概念及内容。见教材第五章第三节，P228。 辅导协议的内容包括（ ）。A辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件B辅导协议不能规定公司股票能顺当上市C辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间D辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的标准运作状况正确答案：BCD 证券公司、托管机构和推广机构可以依据市场的风险猜测水平来规定附于本钱收益的方式进展交易。（ ）正确答案： 在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已特别少见。（ ）正确答案：把握中心政府债券的分类。见教材第三章其次节，P90。