证券从业考试真题及详解8章.docx

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1、证券从业考试真题及详解8章证券从业考试真题及详解8章 第1章 下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（ ）。A严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B本币贬值一定会使股票价格上升C通货膨胀一定会使股票价格上升D股价往往先于经济周期的变动而波动正确答案：AD本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定的，取决于多种因素。 基金销售材料的禁止性语句有( )。A业绩稳健B名列前茅C净值归一D欲购从速正确答案：ABCD90. ABCD四个选项均是基金销售应禁止的事项。 契约型证券投资基金反映的是（ ）。A所有权关系B债权债务关系C委托代理关系D信托关系正确答

2、案：D证券投资资金三方当事人是投资人，管理人和托管人。契约型投资基金反映了信托投资关系。 证券投资基金客户服务的方式有（ ）。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真、电子信箱与手机短信 D“一对一”专人服务正确答案：ABCD考点：了解基金客户服务的方式。见教材第六章第三节，P141-P143。 买入（ ）的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金正确答案：A （ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A市场准人监管 B市场秩序监管 C日常持续监管 D基金管理人员监管正确答案：A熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教

3、材第十章第二节，P215。证券从业考试真题及详解8章 第2章 关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。A技术分析说是利用过去和现在的成交最、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之问的力量对比股价涨跌的幅度C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场性为，足双方的暂时均势点D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都足以价、量关系为研究对象的正确答案：ABCD题干四个选项均为价量关系指标的正确说法。 我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。（ ）正

4、确答案：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。 （ ）正确答案：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。 证券经营机构指专营证券业务的政府机构。（ ）正确答案： 发行回访报告包括（ ）。 A发行人募集资金使用情况 B发行人资金管理情况 C发行人盈利预测实现情况 D主承销商内部控制的执行情况正确答案：ABCD 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的

5、需要，建立（ ）。 A违约风险基金 B转融通互保基金 C转融通风险基金 D转融通保障基金正确答案：B熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。证券从业考试真题及详解8章 第3章 当汇率上升时，下列说法正确的是（ ）。 A本币贬值 B本币升值 C出口量扩大 D出口量减少正确答案：AC熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响。见教材第三章第一节，P88。 可转换证券转换价值的公式是（ ）。A转换价值=标的股票市场价格转换比例B转换价值=标的股票净资产转换比例C转换价值=标的股票市场价格转换比例D转换价值=标的股票净资产转换比例正确答案：

6、A可转换债券的转换价值=标的股票市场价格转换比例。 中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。正确答案： 符合增长型证券组合标准的股票一般具有（ ）特征。A收入和股息稳步增长B收入增长率非常稳定C低派息D高预期收益E总收益高，风险低正确答案：ABCDE 我国发行企业债券开始于（ ）年。A1983B1985C1987D1990正确答案：A 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复

7、议申请。（ ）正确答案：发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内。可提出复议申请。证券从业考试真题及详解8章 第4章 深、沪证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制。（ ）正确答案： 客观评价短期偿债能力需要（ ）。 A结合指标变动趋势，动态加以评价B结合同行业平均水平，进行横向比较分析C考虑流动资产运用效率等多种因素的影响D以上说法均正确正确答案：D熟悉公司偿债能力分析的内容。见教材第五章第一节，Pl89。 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。 （ ）正确答案： 股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（ ）。A参加公司筹委会B决

8、定公司董事会人选C起草公司章程D决定公司经理人选正确答案：AC 积极股票风格管理的特点有（ ）。 A主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重 B只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重 C若股票前景不妙，降低权重 D若股票前景良好，增加权重正确答案：ACD熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。见教材第十三章第三节，P319。 期末可供分配利润将转入下期分配。 （ ）正确答案：证券从业考试真题及详解8章 第5章 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监 会的有关规定。 （ ）正确答案： 以协议收购方式进行上市公司收购，当收购人所持有、控制一个上

9、市公司的股份达到该公司已发行股份（ ），不能继续以协议收购方式增持股份或者增加控制。 A5 B15 C30 D35正确答案：C 根据证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（ ）。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C决定每日开盘价D维持证券价格稳定正确答案：AB证券交易所并不交易证券，也不决定交易价格，所以证券交易所的职能不包括C和D选项中所说的“决定每日开盘价”、“维持证券价格稳定”。 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。 （ ）正确答案： 相对估值法亦称（ ）。 A可比公司法 B市盈率法 C市净率法 D贴现法正确答案：A 保证市场的公平、效率和透明是我国

10、基金监管的首要目标。（ ）A正确B错误正确答案：B基金监管的首要目标是保护投资者利益。证券从业考试真题及详解8章 第6章 中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。 （ ）正确答案：B掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。 我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。A 70%B80%C90%D60%正确答案：C50.C我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。 我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )A混业经营、集中管理B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理D分业经营、统一管理正确答案：C49.C证券法

11、第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。” 上市公司董事会依法就本次募集资金使用的报告作出决议并提请股东大会批准。 （ ）正确答案：上市公司董事会依法就本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告作出决议，并提请股东大会批准。 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )A提交发行申请文件前的尽职调查B发审会前重大事项的调查C发审会后重大事项的调查D上市前重大事项的调查正确答案：A41.A提交发行申请文件前的尽职调查是保荐人尽职调查的绝大部分工作。 当总需求不足，应减小货币供应量。（ ）正确答案：B

12、当总需求不足时，可通过增加货币供应量提高社会总需求，使经济继续发展；当总需求膨胀导致供求失衡时，可通过控制货币量达到对总需求的抑制证券从业考试真题及详解8章 第7章 证券行情变动受多种因素的影响，但决定性的因素是经济周期的变动。 （ ）正确答案： 基金管理人和代销机构在选择合作伙伴H寸，要相互进行（ ）。 A审慎调查 B产品风险评价 C风险承受能力调查 D风险承受能力评价正确答案：A考点：熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节，P152。 由于证券回购交易中有证券作为抵押，所以回购资金的用途并不受到限制。 （ ）正确答案： 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。A公司控制权B利息收入C优先

13、认股权D资本利得正确答案：D 为了控制风险，证券公司客户资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。A自有资产和其他客户资产B自有资产和集合资产管理计划资产C集合资产管理计划资产与其他客户的资产D不同集合资产管理计划的资产正确答案：BCD证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）日，对未中签部分的申购款予以解冻。AT+1BT+2CTDT+3正确答案：

14、C证券从业考试真题及详解8章 第8章 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B本人身份证明原件及复印件C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户正确答案：D13.D个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括：本人身份证明原件及复印件；本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”；专用于信用交易的银行卡；银行及客户已盖章、

15、签字的客户信用资金存管协议。D项属于机构客户需要提交的材料。 债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者问的收益率差额有时也被称为是“品质利差”或“市场板块内利差”，反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为是“品质利差”或“信用利差”，反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。 关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是（ ）。A基本分析流派认为证券价

16、格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C心理分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整正确答案：C 股份登记包括()A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记正确答案：ABC答案为ABC股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等 依据中华人民共和国反洗钱法，以下（）属于人民币大额交易。A法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付B金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现

17、金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易D个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 指数基金的管理费用相对较高。 （ ）正确答案：