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1、 证券经纪人考试试题题库5篇证券经纪人考试试题题库5篇 第1篇 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A证券账户、结算账户的设立和治理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C受发行人托付派发证券权益D办理与上述业务有关的查询、信息、询问和培训效劳正确答案：ABCD 从( )年3月25日开头，我国证券交易所的国债现货交易采纳净价交易。A2023B2023C2023D2023正确答案：B答案 B解析 从2023年3月25日开头，依据财
2、政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采纳净价交易。 我国公司法规定，公司安排当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C证券经纪人考试试题题库5篇 第2篇 上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权治理，办理信息披露事务。A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书D独立董事正确答案：C答案 C解析 公司法第一百二十四条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会
3、和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的治理，办理信息披露事务等事宜。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议是（ ）。A金融期权B金融期货C构造化金融衍生工具D金融互换正确答案：B 证券交易所具有以下( )的特征。A交易对象限于有价证券B证券交易治理相对宽松C有固定的交易场所和交易时间D一般投资者可以直
4、接进入交易所买卖证券正确答案：C答案 C解析 证券交易所具有以下特征：有固定的交易场所和交易时间；参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能托付会员作为经纪人间接进展交易；交易的对象限于符合肯定标准的上市证券；通过公开竞价的方式打算交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率；实行“公开、公正、公正”原则，并对证券交易加以严格治理。 以下关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B现实生活中，全部企业都受系统风险的影响C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，
5、因此称为不行回避风险D系统风险会对全部企业产生不同程度的影响，可以通过多样化投资而分散，因此又称为可分散风险正确答案：AB答案 AB解析 C项系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的；D项系统风险不能通过多样化投资而分散，因此又称为不行分散风险。证券经纪人考试试题题库5篇 第3篇 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券账户和资金账户变动状况为（ ）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会削减10000元B证券账户上就会削减甲股票1000股，资金账户上就会削减10000元C证券账户上就会削减甲股票1000股，资金账户上就会
6、增加10000元D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元正确答案：A 是指在给客户供应效劳的过程中传递过程的质量。A过程质量B相互接触质量C物理质量D合作质量正确答案：A答案 A解析 B项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；C项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 目前，我国基金大局部根据( )的比例计提基金治理费。A1%B1.5%C0.33%D2.5%正确答案：B答案 B解析 目前，我国基金大局部根据1.5%的比例计提基金治理费，债券型基金的治理费率一般低于1%，货币基金的治理费率为0.33%。 在证
7、券发行市场中，资金的需求者和证券的供给者是（ ）。A证券发行人B证券需求者C证券投资者D证券中介机构正确答案：A 证券经纪业务营销人员可以采纳正值的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )正确答案：答案 解析 证券经纪业务营销人员招揽客户应当在适当的地点、采纳正值的手段进展。直接进入其他证券公司营业场所劝导客户是一种违法行为，不仅阻碍了竞争对手正常的经营活动与合法权益，也扰乱了市场秩序。证券经纪人考试试题题库5篇 第4篇 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的效果。( )正确答案
8、：答案 解析 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的方向和力度。 我国证券基金业的进展特点是（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，渐渐成为基金设立的主流形式B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，渐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业进展快速，对外开放的步伐加快正确答案：ACD 依据上海证券交易所交易规章，上海证券交易所通过竞价交易进展债券买断式回购交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万手B5万手C10万手D15万手正确答案
9、：B 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购置者( )。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权正确答案：A答案 A解析 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购置者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购置权，预先规定的条件主要是指股票的购置价格、认购比例和认购期间。 场外交易市场是一个以( )方式进展证券交易的市场。A公开招标B议价C公开竞价D网下配售
10、正确答案：B答案 B解析 场外交易市场的价格打算机制不是公开竞价，而是买卖双方协协商价。详细地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价根底上经双方协商打算的不含佣金的净价。证券经纪人考试试题题库5篇 第5篇 依据中国证监会于2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出( )，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A25%B30%C33%D49%正确答案：B答案 B解析 上市公司行业分类指
11、引以上市公司营业收入为分类标准，所采纳财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的类别；当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 是依据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。A策略实施B策略组合C营销战略D营销组合正确答案：D答案 D解析 A项策略实施是系统运作过程，需要有相应的组合，包括策略的组成因素在时间、地点、对象、主体等方面的构造与比例安排。 依据托付时效限制，
12、托付指令可分为（ ）。A当日托付B当周托付C无期限托付D开市托付和收市托付正确答案：ABCD 营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进展( )等。A抵押B回购C质押D卖空交易正确答案：ABD答案 ABD解析 营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进展抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。A网上定价方式B网上竞价方式C网上定价市值配售D网上竞价市值配售正确答案：A答案 A解析 网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在肯定程度上带有网上竞价发行的特征。