证券经纪人考试试题题库7篇.docx

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1、 证券经纪人考试试题题库7篇证券经纪人考试试题题库7篇 第1篇 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有（ ）。A价格招标B收益率招标C美式招标D荷兰式招标正确答案：AB 以下各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A效劳定位战略B产品组合策略C形象战略D渠道与网点策略正确答案：ABCD答案 ABCD解析 总的来讲，征券公司的营销战略包括效劳定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。 在美国，采纳最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。A证券经纪人模式B折扣经纪商模式C综合模式D分业模式正确答案：A答案 A解析 美国国内比拟典型的证券

2、经纪业务营销模式包括证券经纪人模式、折扣经纪商模式、综合模式等，其中，证券经纪人模式是采纳最广泛的证券经纪业务营销方式。 证券公司违反证券公司监视治理条例的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定托付其他单位或者个人进展客户招揽、客户效劳或者产品销售活动B向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断C未根据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推举的产品

3、或者效劳与所了解的客户状况不相适应正确答案：CD答案 CD解析 对于AB两项情形，其惩罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。 金融衍生工具可以分为风险治理型创新、增加流淌型创新、信用制造型创新和股权制造型创新四种，其划分依据是( )。A根底工具种类B产品形态和交易场所C金融创新工具的功能D自身交易的方法及特点正确答案：C答案 C解析 ABD三项是金融衍生工具的分类标准。 金融衍生工具可能存在的风险有( )。A信用风险B运作风险C流淌性风险D法律风险正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，金融衍生工具存在的风险还包括市场风险

4、和结算风险。 1981年，波姆斯和比特勒在效劳企业的市场营销战略与组织一文中把市场营销组合描述为“7P”构造，即除了产品、价格、分销和促销方式之外，还应当包括从业人员、营销过程和购置行为。（ ）正确答案： 以下行为中不属于反不正值竞争法中规定的不正值行为的是( )。A季节性降价B擅自使用他人的企业名称C对商品质量作引人误会的虚假表示D在商品上伪造认证标志正确答案：A答案 A解析 反不正值竞争法第十一条规定，季节性降价不属于不正值竞争行为，BCD三项都是反不正值竞争法第五条规定的采纳不正值手段从事市场交易的行为。证券经纪人考试试题题库7篇 第2篇 以下关于国家股的说法，不正确的有( )。A国家对

5、新组建的股份公司进展投资，也构成了国家股B国家股由国务院授权的部门或机构持有，或依据国务院打算，由地方人民政府授权的部门或机构持有C国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份D在我国企业的股份制改造中，原来一些全民全部制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民全部制企业的资产属于国家全部，因此在改组为股份公司时，就折成国家股正确答案：C答案 C解析 C项国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本

6、利得D再投资收益正确答案：D 依据中国证监会于2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出( )，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A25%B30%C33%D49%正确答案：B答案 B解析 上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，所采纳财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的类别；当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30

7、%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案：B 以下各类参加者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户供应效劳的中介机构D特地销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参加者包括在市场上积极主动进展营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括特地销售商品的中介机构。 交易活动是否有固定场而形成的构造关系表达的是证券市场的（

8、）。A层次构造B内部构造C交易场所构造D外部构造正确答案：C 依据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:30B13:00C14:55D14:57正确答案：C答案 C解析 深圳证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。证券买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日14:55前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年

9、利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为( )元。A400B375C425D480正确答案：A答案 A解析 累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率更高，有一个递增率。故在持有期间，实际上可以算得它的平均利率，然后再根据单利债券计算方式计算其利息。若设债券面额为A，持满1年的利率为i，持有年数为n，每年利率递增率为r，持满n年的利息额为In，则累进利率债券利息的计算公式为：In=Ani+(n-1)r/2。依据这一公式，累进利率债券利息=100056%+(9-1)/20.5%=400(元)。证券经纪人考试试题题库7篇 第3篇 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公

10、司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )正确答案：答案 解析 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。 依据我国上市公司发行可转换公司债券实施方法的规定，可转债自发行之日起( )个月前方可转换为公司股票。A1B3C6D9正确答案：C答案 C解析 依据我国上市公司发行可转换公司债券实施方法的规定，可转债自发行之日起6个月前方可转换为公司股票，而详细转股期限应由发行人依据可转债的存续期及公司财务状况确定。 以下各部门中，( )无权制定部门规章。A教育部B中国证监会C省级人民政府D中国人民银行正确答案：C答案 C解析 部门规章及标准

11、性文件是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并公布的法律标准。省级人民政府不属于国务院组成部门及其直属机构，无权制定部门规章。 依据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:30B13:00C14:55D14:57正确答案：C答案 C解析 深圳证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。证券买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日14:5

12、5前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 营销人员在客户招揽过程中供应的各项效劳是（ ）。A售后效劳B售中效劳C售前效劳D询问效劳正确答案：C 打算基金期限长短的因素有（ ）。A基金的投资风格B基金的类型C基金本身投资期限D宏观经济形势正确答案：CD 营销环境是企业生存和进展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观正确答案：B 为证券交易供应集中的登记、托管与结算效劳的特地机构是（ ）?A证券公司B证券登记结算机构C证券效劳机构D证券交易所正确答案：B证券经纪人考试试题题库7篇 第4篇 客户交易结算资金第三方存管制度充分表达了以下( )的原则。A爱护客户资产安全B便利投资者交易C有利于

13、证券的流淌性D防范银行系统风险向证券系统转移正确答案：AB答案 AB解析 客户交易结算资金第三方存管制度充分表达了“爱护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。 股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利并有相应权利义务。A产权B债权C物权D全部权正确答案：D答案 D解析 股票实质上代表了股东对股份公司的全部权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参与股东大会并行使自己的权力，同时也担当相应的责任与风险。 不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开治理制度。A核准制B注册制C审批制D会员制正确答案：B答案

14、 B解析 证券发行制度包括核准制和注册制。其中，注册制的核心是公开治理制度，核准制的核心是实质治理制度。 以下关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。A基金持有人也就是基金的治理者B基金持有人即是基金公司的实际全部者C基金持有人不行以是自然人，但可以是法人D持有人与托管人的关系是托付与受托的关系正确答案：AC答案 AC解析 基金份额持有人(即投资者)是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人，他们是基金资产的实际全部者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权，基金份额持有人是基金一切活动的中心。基金份额持有人与托管人的关系是托付与受托的关系。 证券经纪商是指

15、承受客户托付、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。A佣金B税费C差价D利息正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务中，证券公司承受客户托付，赚取的收入并不包括买卖差价，只是肯定比例的佣金。 在股票交易所交易的股票期权产品属于内置型衍生工具。（ ）正确答案： 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购置B营销参加者C交换媒介D市场交换正确答案：B 以下证券公司从业人员的行为，符合法律规定的是( )。A在任期内持有股票B在任期内买卖股票C将任职前持有的股票依法转让D在任期内承受他人赠与的股票正确答案：C答案 C解析 证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、

16、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为证券公司从业人员时，其原已持有的股票，必需依法转让。证券经纪人考试试题题库7篇 第5篇 当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价正确答案：B答案 B解析 从理论上说，当市场价格与转换价值一样时，称为转换平价；当市场价格高于理论价值时，称为转换升水；当市场价格低于转换价值时，称为转换贴水。 以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C准时精确地传递上市公司的财务状况D为根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所正确

17、答案：C答案 C解析 场外交易市场主要具备以下功能：场外交易市场是证券发行的主要场所；场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票供应了流通转让的场所，为这些证券供应了流淌性的必要条件，为投资者供应了兑现及投资的时机；场外交易市场是证券交易所的必要补充。 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，以下说法错误的选项是( )。A停盘期间，投资者可以连续申报，也可以取消申报B交易所对于挂牌、摘牌、停牌与复牌均予以公告C依据最新出台的交易规章，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以停牌D证券停牌时，交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券

18、摘牌后，行情信息中无该证券的信息正确答案：C答案 C解析 C项依据最新出台的交易规章，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌。 在发放现金股利时，以下关于除息日的表达正确的选项是( )。除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的其次日在登记日购入该公司股票的股东不行享有此次分红在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD正确答案：C答案 C解析 除息日是在股权登记日后的第一日，在除息日购入该公司股票的股东不行享有此次分红，而在登记日购置股票的股东可以享有此次分红。 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以

19、选取的价位有( )。A高于该价位的买入申报全部成交B低于该价位的卖出申报全部成交C与该价位一样的买方申报全部成交D与该价位一样的卖方申报的任意数量成交正确答案：ABC答案 ABC解析 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：(1)在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；(2)假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合以下条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交，与该价位一样的买方或卖方的申报全部成交。 换手率的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C当日成交股数

20、/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数正确答案：C答案 C解析 A项为日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。 依据材料答复 4648 题。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买人数量(手)价格(元)卖出数量(手)10.6010010.5020015010.4030015010.3050020010.2020030010.1010050010.006009.903009.80某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量状况如表所列，该股票上日收盘价为10.23元。第46题：如表所示，该股票在上海证券交易所当日开盘价为（ ）。A1

21、0.25元B10.10元C10.20元D10.30元正确答案：A 关于交易所席位治理，以下说法正确的选项是( )。A会员席位可以转让、退回B会员的席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位可局部出租给其它机构使用正确答案：BC答案 BC解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用；席位不得退回，但可以转让。证券经纪人考试试题题库7篇 第6篇 属于根本分析的主要内容。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D趋势分析正确答案：ABC答案 ABC解析 根本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业

22、分析和区域分析、公司分析。D项属于技术分析。 地方政府债券通常可分类为( )。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建立国债与特种国债正确答案：A答案 A解析 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。 股票的投资价值受( )的影响。A宏观经济B行业形势C公司经营治理D区域经济优势正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化；影响股票投资价值的因素更

23、为简单，受宏观经济、行业形势、公司经营治理和区域经济优势等多方面因素的影响。 平衡型基金一般将资产投资于债券及优先股的比例是（ ）。A75%100%B50%75%C25%50%D025%正确答案：C 按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A固定收益证券和变动收益证券B商品证券和资本证券C公募证券和私募证券D上市证券与非上市证券正确答案：C答案 C解析 按证券的募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券：前者指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券；后者指向少数特定的投资者发行的证券。 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险属于( )。A信用风险B

24、财务风险C经营风险D购卖力风险正确答案：A答案 A解析 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。 甲是某证券公司的经理，一日出差，不慎将公司客户的相关内幕信息资料遗失，该资料被王某捡到，王某利用该信息买卖证券，获利10万元，则甲的行为( )。A构成内幕交易罪B不构成犯罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵害商业隐秘罪正确答案：B答案 B解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有有意。此题中甲是不慎将资料遗失的，不具有泄露内幕信息的有意，不构成泄露内幕信息罪。 利率主要是从( )方面影响证券价格。A影响公司净资产B转变资金流向C影响公司的盈利D

25、转变公司的资本构造正确答案：BC答案 BC解析 利率从两方面影响证券价格：转变资金流向。当市场利率提高时，会吸引一局部资金流向银行储蓄、商业票据等其他金融资产，削减对证券的需求，使证券价格下降；当市场利率下降时，一局部资金流回证券市场，增加对证券的需求，刺激证券价格上涨。影响公司的盈利。利率提高，公司融资本钱提高，在其他条件不变的状况下净盈利下降，派发股息削减，引起股票价格下降；利率下降，融资本钱下降，净盈利和股息相应增加，股票价格上涨。证券经纪人考试试题题库7篇 第7篇 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券

26、业协会D证券业委员会正确答案：C 上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。A冻结期B合约期C等待期D封闭期正确答案：D答案 D解析 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内基金不受理赎回。 参与证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参与资格考试。( )正确答案：答案 解析 参与证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，两年内不得参与资格考试。 在我国，交易所会员( )是被允许的。A将席位全部以承包形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让局部席位D将局部席位以出租形式交由个人使用正确答案：C答案 C解析 除交易所批

27、准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必需根据证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准。 股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值B外在价值C票面价值D账面价值正确答案：A答案 A解析 股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 上海、深圳证券交易所的价格打算实行的方式是( )。A公开竞价B连续竞价C集合竞价D协议定价正确答案：BC答案 BC解析 我国上海、深圳证券交易所的价格打算实行集合竞价和连

28、续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内承受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 从( )年3月25日开头，我国证券交易所的国债现货交易采纳净价交易。A2023B2023C2023D2023正确答案：B答案 B解析 从2023年3月25日开头，依据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采纳净价交易。 关于衍生工具的特点，以下表达不正确的有( )。A在将来某一日期结算B其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，变量为金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系D不要求初始净投资，或与对市场状况变化有类似反响的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资正确答案：BC答案 BC解析 衍生工具的特点之一就是其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任何一方不存在特定关系。因此，BC两项均错。