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1、 证券经纪人考试试题题库5卷证券经纪人考试试题题库5卷 第1卷 依据我国现行的交易规章，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的( )。A低于该价格的买入申报的全部成交价格B集合竞价最终一分钟的平均价C使成交量最大的价格D高于该价格的卖出申报的全部成交价格正确答案：C答案 C解析 集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格一样的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 印花税由_代扣，由_统一向征税机关缴纳。( )A证券公司；中国结算公司B中国结算公司；中国结算公司C证券公司；证券公司D中国结算公司；证券公司正确答案：A答
2、案 A解析 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。 财政部、中国人民银行和中国证监会公布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开头采纳净价交易的时间是( )年。A2023B2023C2023D2023正确答案：B答案 B解析 从2023年3月25日开头，依据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易采纳净价交易 证券经纪商是指承受客户托付、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。A佣金B手续费C差价D中间费正确答案：A 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指
3、定交易或托管的证券营业部办理。AT日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B答案 B解析 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日(T+1日)起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。 股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利并有相应权利义务。A产权B债权C物权D全部权正确答案：D答案 D解析 股票实质上代表了股东对股份公司的全部权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参与股东大会并行使自己的权力，同时也担当相应的责任与风险。 对于交易席位的使用，以下选项正确的选项是( )。A
4、与他人共用一个席位B会员转让其全部席位C将席位局部以承包形式交由其他机构使用D会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D答案 D解析 会员的交易席位不得退回，但在肯定条件下可以转让，一般规定会员在至少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。 拥有债券的人是债权人，债权人和公司股东一样，是公司的全部者。( )正确答案：答案 解析 拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。证券经纪人考试试题题库5卷 第2卷 以5港元作为佣金的收取起点适用于( )。A上海证券交易所上市的A股B深圳证券交易所上市的A股
5、C证券投资基金DB股正确答案：D答案 D解析 A股、证券投资基金每笔交易佣金缺乏5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金缺乏1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特殊处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为_元。( )A13.81；10.14B12.86；11.14C12.86；10.14D13.81：11.14正确答案：A答案 A解析 依据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前收艋价(1涨跌幅比例)，因此X股票的价格上限=12.55(1+10%)=13.81(元)；Y股票的价格上限=
6、9.66(1+5%)=10.14(元)。 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明的复印件B补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表正确答案：BCD答案 BCD解析 A项投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明文件及复印件。 以下各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。A公司的经营效益B居民收入水平C投资者的风险偏好D资金的持有本
7、钱正确答案：ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金本钱。 基金治理人必需按规定对基金净资产进展估值，发生以下( )状况时，基金无权暂停估值。A消失巨额赎回的情形B基金治理人为增加治理费用而增加评估次数C基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日D消失其他无法抗拒的缘由，致使治理人无法精确评估基金的净资产正确答案：B答案 B解析 基金治理人虽然必需按规定对基金净资产进展估值，但遇到特别状况时可以暂停估值，ACD三项均属于特别状况，基金治理人无法进展估值或估值可能会影响投资者利益。 我国目前资本工程下的外汇收支尚
8、未完全开放，但是近年来，有关开放境内合格机构投资者(QDII)投资境外资本市场的呼声越来越高。（ ）正确答案： 要求发行人将发行申请报请证券监管部门打算的审核制度是（ ）。A注册制B核准制C申请制D披露制正确答案：B 依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。（ ）正确答案：证券经纪人考试试题题库5卷 第3卷 证券公司为多个客户办理资产治理业务，应当与客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户供应资产治理效劳。( )正确答案：答案 解析 证券公司为单一客户办理定向资产治理业务，应当与客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户供应资产治理效劳。 关于基金治理人的职责的描述正确的选
9、项是( )。A向基金份额持有人承诺收益或者担当损失B对所治理的不同基金财产分别治理、统一记账，进展证券投资C根据基金公司章程的商定确定基金收益安排方案，准时向基金份额持有人安排收益D依法募集基金，办理或者托付经国务院证券监视治理机构认定的其他机构代为办理基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜正确答案：D答案 D解析 A项为我国基金法规定的基金治理人的制止行为之一；B项对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进展证券投资；C项根据基金合同的商定确定基金收益安排方案，准时向基金份额持有人安排收益。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下( )信息。A客户开户和交易流程、出入金流程B从
10、事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D交易结算结果查询方式正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，需公开的信息还包括：受托从事的介绍业务范围；中国证监会规定的其他信息。 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )正确答案：答案 解析 欧洲债券，又称为无国籍债券，是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的国际债券。 依据证券法的规定，证券公司应当参加证券业协会。（ ）正确答案： 证券投资询问业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的询问、猜测、筹划业务。( )正确答案：
11、答案 解析 证券投资询问业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判；为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务参谋业务。 以下有关代办股份转让市场的说法，不正确的选项是( )。A机构投资者持有的股份必需根据有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管前方可进展股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份供应代办股份转让效劳的场所，该市场又称三板市场C为妥当解决STAQ、NET系统原挂牌公司股
12、份和退市上市公司股份的流通问题，依据中国证监会意见，中国证券业协会作出打算，自2023年6月29日起，选择局部证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两局部组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司正确答案：A答案 A解析 A项股份转让公司的股份必需根据有关规定重新确认、登记和托管前方可进展股份转让。 债券的票面因素包括（ ）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称正确答案：ABCD证券经纪人考试试题题库5卷 第4卷 一般而言，对上市公司根本面的分析内容主要包括( )。A分析公司所属产业B分析公司的背景和历史沿革C分析公司
13、的市场营销D分析公司的融资与投资正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下几个方面进展分析：分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革；分析公司的经营治理；分析公司的市场营销；分析公司的讨论与开发；分析公司的融资与投资；分析公司潜在的工程风险。 在我国，依据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。A一般席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：A答案 A解析 根据席位经营的证券品种不同，可以将席位分为一般席位和专用席位。一般席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。CD两项是依据席
14、位的报盘方式不同划分的。 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手)。 营销目标包括( )。A盈利的根本要求B可掌握的量化指标体系C明确有挑战性的阶段目标D所要到达的最终目标正确答案：ABCD答案 ABCD解析 营销目标不仅包括盈利的根本要求，也包括了分析时机、解决问题、形成竞争力为主题的目标系统。这个目标系统包括可掌握的量化指标体系，明确有挑战性的阶段目标，以及所要到达的最终目标。 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。
15、会员可通过多个网关进展一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进展交易申报，不行以通过一个网关进展多个交易单元的交易申报。( )正确答案：答案 解析 会员可以通过一个网关进展多个交易单元的交易申报，不得通过其他会员的网关进展交易申报。 外国债券在发行法律方面( )。A不须经发行地官方主管机构批准B受货币发行国有关法规管制和约束C受发行所在国有关法规管制和约束D不受货币发行国有关法规管制和约束正确答案：C答案 C解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也
16、不受货币发行国有关法令的管制和约束。 关于政府债券的性质，描述不正确的有( )。A政府债券最初是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具C从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质D政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息正确答案：AD答案 AD解析 政府债券的性质主要从两个方面考察：从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息；从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
17、，并且随着金融市场的进展，渐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具。 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ）。A资金使用方向B市场利率变化C票面价值的币种D债券的变现力量正确答案：ABD证券经纪人考试试题题库5卷 第5卷 以下托付方式中，需要由证券经纪商代为填写托付书的方式有( )。A柜台托付B电话转托付C电话自助托付D传真托付正确答案：BCD答案 BCD解析 A项柜台托付是指托付人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写托付单并签章的形式。 2023年8月，国家外汇治理局公布关于基金治理公司境外证券投资外汇治理有关问题的通知
18、，启动了基金治理公司代客境外理财试点（ ）正确答案： 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措。AB股BS股CA股D蓝筹股正确答案：C答案 C解析 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。 证券交易所具有的特征不包括( )。A本身可以买卖证券B具有较高的成交速度和成交率C通过公开竞价的方式打算交易价格D一般投资者不能直接进入交易所买卖证券正确答案：A答案 A解析
19、证券交易所的特征有：有固定的交易场所和交易时间；参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能托付会员作为经纪人间接进展交易；交易的对象限于符合肯定标准的上市证券；通过公开竞价的方式打算交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公正、公正”原则，并对证券交易加以严格治理。A项证券交易所不行以买卖证券。 针对中小企业板块的风险特征，以下属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特殊安排的有( )。A实行比主板市场更为严格的信息披露制度B改良开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，进一步提高市场透亮度，遏制市场操纵行为
20、C完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将特别波动股票纳入信息披露范围D完善交易特别波动停牌制度，优化股票价量特别判定指标，准时提醒市场风险，削减信息披露滞后或提前泄漏的影响正确答案：BCD答案 BCD解析 A项是公司监管制度的内容。 在短期国库券无风险利率的根底上，可以发觉的规律有( )。A股票的收益率一般低于债券B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿正确答案：BC答案 BC解析 A项股票的收益率一般高于债券；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 以下关于凭证式国债的说法，错误的有( )。A凭证式国债是由国务院发行B发行凭证式国债一般印制实物券面C凭证式国债有票面利率，无固定面值D凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系正确答案：ABC答案 ABC解析 凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，凭证式国债一般不印制实物券面，而采纳填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。