证券经纪人考试试题题库8卷.docx

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1、 证券经纪人考试试题题库8卷证券经纪人考试试题题库8卷 第1卷 结算参加人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A资金账户B资金结算账户C证券账户D资金交收账户正确答案：D答案 D解析 结算参加人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的选项是( )。A既相互依存，又相互制约，是一个不行分割的整体B证券交易市场是发行市场的根底和前提，有了交易市场的证券供给

2、，才有证券发行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让供应保证，才使发行市场布满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ACD答案 ACD解析 B项证券发行市场是交易市场的根底和前提，有了发行市场的证券供给，才有流通市场的证券交易。证券发行的种类、数量和发行方式打算着流通市场的规模和运行。 上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采纳了( )。A层次编码法B字母升序编码C字母降序编码D挨次编码法正确答案：D答案 D解析 由于上市公司集中于制造业，上市公司行业分类指引应当在制造业的门类和大类

3、之间增设帮助性类别(次类)。与此对应，总体编码采纳了层次编码法，类别编码实行挨次编码法，门类为单字母升序编码。 金融衍生工具可以划分为远期、期货、期权、互换、构造化金融衍生工具，其分类依据是( )。A产品形态和交易场所B根底金融工具的种类C其自身交易的方法和特点D根底金融工具的不同交易形式正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具的分类如表1所示。 以下属于证券交易所会员大会职权的是( )。A审定对会员的接纳B选举和罢免会员理事C制定修改证券交易所的业务规章D审定总经理提出的工作打算正确答案：B答案 B解析 ACD三项为理事会具有的职权。 依据现行证券公司代办股份转让的规章，对于不能满意每周5次股

4、份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。A星期一、星期三B星期三、星期五C星期一、星期三、星期五D星期二至星期五正确答案：C答案 C解析 不能满意每周5天股份转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。证券经纪人考试试题题库8卷 第2卷 反洗钱法的立法目的包括( )。A预防洗钱活动B维护金融秩序C防止资金外流D遏制洗钱犯罪及相关犯罪正确答案：ABD答案 ABD解析 依据反洗钱法第一条的规定可知，该法立法目的是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪。 当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价正确答

5、案：B答案 B解析 从理论上说，当市场价格与转换价值一样时，称为转换平价；当市场价格高于理论价值时，称为转换升水；当市场价格低于转换价值时，称为转换贴水。 以下对社会公益基金熟悉，错误的选项是( )。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B我国的各种社会公益基金不行用于证券投资C福利基金、科技进展基金、教育进展基金等都属于社会公益基金D社会公益基金属于基金性质的机构投资者正确答案：B答案 B解析 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技进展基金、教育进展基金、文学嘉奖基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。 关于可转换债券，以下表达错误

6、的选项是( )。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特别债券C可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权正确答案：D答案 D解析 D项投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权。 上海证券交易所和深圳证券交易所对以下( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控。A对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易C托付、授权给不同机构或个人代为从事交易

7、的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易正确答案：AB答案 AB解析 C项应为托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易；D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易。 “五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系熟悉的人。A亲缘B物缘C神缘D业缘正确答案：D答案 D解析 “五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘”指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在诞生地、变换居住地所熟悉的人；“业缘”指营销人员通过

8、曾经的工作关系熟悉的人；“神缘”指通过宗教信仰熟悉的人；“物缘”通常指通过各种商业活动熟悉的人。 证券公司承销证券商定的内容属于证券法证券交易的内容范围。（ ）正确答案：证券经纪人考试试题题库8卷 第3卷 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B 企业营销战略是企业的领导人对于企业进展方向以及进展途径的一系列规划，具有高度的（ ），企业内部的各项治理方法都建立在它的根底上。A指导性B整合性C差异性D统一性正确答案：A 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有（ ）。A价格招标B收益率

9、招标C美式招标D荷兰式招标正确答案：AB 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（ ）正确答案： 依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是（ ）。A客户招揽B市场细分C证券市场细分D市场选择正确答案：B 某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产全部权的（ ）。A千万分之一B百万分之一C十万分之一D万分之一正确答案：D 投资者作为托付合同的另一方，在享受权利时也必需担当的义务不包括( )。A按要求照实供应有关证件B必需忠实办理受托业务C采纳正确的托付手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B答案 B解析 B项为证券经纪商

10、的义务。证券经纪人考试试题题库8卷 第4卷 由于证券自营活动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性，因此很多国家都给以特别的自由宽松政策，予以支持。( )正确答案：答案 解析 证券自营活动有利于活泼证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易本钱、资金实力、猎取信息以及交易的便利条件等方面都比投资群众占有优势，因此，在自营活动中简单存在操纵市场和内幕交易等不正值行为。因此，很多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进展严格治理。 境外证券经营机构取得B股席位必需获得的经营外资股业务资格证书的颁发机构是（ ）。A中国证监会B国家外汇治理局C中国人民银行D证券交易所正确答案：A 产品营

11、销是指证券公司为开拓业务所进展的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产治理业务的营销、投资询问业务的营销等。( )正确答案：答案 解析 产品营销是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进展的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。题中描述的是业务营销。 以下属于证券市场自由化主要表现的有( )。A放松券商准入条件的限制B放松券商业务经营的限制C放松券商佣金收取标准的限制D放松券商经营方式的限制正确答案：BC答案 BC解析 证券市场自由化指20世纪70年月以后，随着金融自由化的进展，各国间续废除了银行和证券业分别制、托付买卖股票

12、手续费最低额限制等限制条件。 股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的选项是( )。A一般股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票正确答案：C答案 C解析 股票的类型主要包括：按股东享有权利的不同，分为一般股票和优先股票；根据股票是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；根据股票是否说明金额，分为有面额股票和无面额股票。 中国人民银行开头发行中心银行票据的时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：C 以下属于参加证券投资的金融机构的有( )。A银行业金融机构B主权财宝基金C保险资产治理公司D金融租赁公司正确答案：AB

13、CD答案 ABCD解析 参加证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产治理公司、主权财宝基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。证券经纪人考试试题题库8卷 第5卷 以下选项中，不属于混淆行为的是( )。A假冒他人的注册商标B擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢C擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品D利用广告或者其他方法，对商品的质量作引人误会的虚假宣传正确答案：D答案 D解析 D项属于虚假广告行为。 调整证券市场的标准包括法律、行政法规、规章等，以下选项中属于法律的是( )。A上市公司证券发行治理方法

14、B公司法C证券市场禁入规定D证券公司监视治理条例正确答案：B答案 B解析 国家法律是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律标准。证券公司监视治理条例属于国务院公布的行政法规；上市公司证券发行治理方法和证券市场禁入规定属于部门规章。 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。这表达出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：D 以价格为标的的美式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个

15、价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是不一样的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，全部中标者的认购本钱是一样的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不一样的D以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的中标价格是一样的正确答案：C 国际收支状况对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D社会因素正确答案：B 以下各行为中，不属于操纵市场的为( )。A合谋联合买卖B虚买虚卖C内幕交易D在自己实际掌握的账户之间进展证券交易正确答案：C答案 C解

16、析 操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。证券经纪人考试试题题库8卷 第6卷 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核打算有异议的，应当提交证券监视治理部门复核。( )正确答案：答案 解析 证券交易全部权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。 涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。A1个

17、B2个C3个D4个正确答案：C 关于证券登记，以下说法不正确的选项是( )。A是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B是确定详细证券持有人及其权利的法律行为C是保障投资者合法权益的重要环节D是标准证券发行和非交易过户的关键所在正确答案：D答案 D解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是标准证券发行和证券交易过户的关键所在。 打算再投资收益的主要因素是( )。A债券的归还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化正确答案：ABD答案 ABD解析 再投资

18、收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。打算再投资收益的主要因素是债券的归还期限、息票收入和市场利率的变化。 基金治理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡正确答案：D答案 D解析 基金治理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监视并积极制止，直至恳求更换违规方，构成了相互制衡的关系。 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)风险程度的猜测和推断。( )正确答案：答案 解析 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)将来价格(数值)的猜测和推断的精确程度。 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件

19、时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )正确答案：答案 解析 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特殊处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的打算。证券经纪人考试试题题库8卷 第7卷 负责上市公司行业分类指引的详细执行，并负责上市公司类别变更等日常治理工作和定期报备对上市公司类别确实认结果的机构是( )。A证券业协会B证券交易所C地方证券监管部门D中国证监会正确答案：B答案 B解析 中国证监会负责制定、修改和完善上市公司行业分类指引，负责上市公司行业分类指引及相关制度的解释，就证券交易所对上

20、市公司所属类别的划分备案；证券交易所负责分类上市公司行业分类指引的详细执行，包括负责上市公司类别变更等日常治理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别确实认结果。 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财宝基金，以下说法不正确的选项是( )。A主权财宝基金主要是为了治理国家拥有的大量的官方外汇储藏B2023年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财宝基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值正确答案：BD答案 BD解析 2023年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成

21、立，注册资本金为2023亿美元，故BD两项错误。 我国证券市场的监管目标有( )。A运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B爱护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监视证券效劳机构依法经营C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济进展相适应正确答案：ABCD答案 ABCD解析 借鉴国际标准并依据我国的详细状况，我国证券市场的监管目标是题中所述四项。 证券投资根本分析法的缺点主要有( )。A猜测的时间跨度太短B比拟片面地把握证券价格的根本走势C对市场长远的趋势不能进展有益的推断D猜测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导

22、作用比拟弱正确答案：D答案 D解析 根本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 对于影响股票价格的因素，以下表述不正确的有( )。A人为操纵往往会引起股票价格短期的猛烈波动B公司主要经营治理者的更换会转变公司的经营方针、治理水平、财务状况和盈利水平C经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股份上涨，高涨阶段股价上升，危机阶段股价低迷，萧条阶段股价下跌D股份公司的经营状况是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格成正比，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌正确答案：C答案 C解析 C项经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股价上升，高涨阶段股价上

23、涨，危机阶段股价下跌，萧条阶段股价低迷。 对投资治理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论根底。A系统性风险B非系统性风险C信用风险D经济风险正确答案：B答案 B解析 对于传统的证券组合治理理论而言，以多元化证券组合来有效降低非系统性风险是证券组合分析的理论根底。 股票价格长期变动趋势根本性打算因素是( )。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B答案 B解析 社会经济运行常常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响特别显著，可以这么说，是景气变动从根本上打算了股价的长期变

24、动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。证券经纪人考试试题题库8卷 第8卷 法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。A等值B二倍C五倍D十倍正确答案：A答案 A解析 证券法第一百九十九条规定，法律、行政法规规定制止参加股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。 债券与股票的区分有（ ）。A两者权利不同B两者目的不同C两者期限不同D两者风险不同正确答案：ABCD 以下选项

25、中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义表达错误的有( )。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体D发行人是出借资金的经济主体D发行人必需在商定的时间还本，可以不用在在商定的时间付息正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人必需在商定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当准时向( )报告。A反洗钱信息中心B中国人民银行C中国证监会D国务院正确答案：A答案 A解析 反洗钱法

26、其次十条规定，金融机构应当根据规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发觉可疑交易的，应当准时向反洗钱信息中心报告。 不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券正确答案：A 假如一上市公司股票交易发生特别波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司马上公布有关信息。（ ）正确答案： 关于我国权证交易，以下选项正确的选项是( )。A当日买进的权证，当日不行以卖出B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所正确答案：BCD答案 BCD解析 A项当日买进的权证，当日可以卖出。