证劵从业考试题目7篇.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试题目下载7篇证劵从业( 新 )考试题目下载7篇 第1篇非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括( )。公司控股股东实际掌握人证券投资基金公司董事A.B.C.D.答案:D解析:非公开发行股票,也称为“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际掌握人及其掌握的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。经中国人民银行总行批准设立,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.

2、富岛基金答案:C解析:1992年11月,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金淄博乡镇企业投资基金正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金依据证券市场禁入规定的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严峻扰乱证券市场秩序、严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严峻的,可以对有关责任人员实行( )证券市场禁人措施。A: 35年B: 510年C: 1015年D: 终身答案:B解析:依据证券市场禁入规定第5条的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严峻的,可以对有关责任人员实行35

3、年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严峻扰乱证券市场秩序、严峻损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严峻的,可以对有关责任人员实行510年的证券市场禁入措施;有以下情形之一的,可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施:严峻违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;从事保荐、承销、资产治理、融资融券等证券业务及其他证券效劳业务,负有法定职责的人员,有意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特殊严峻后果的;违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段,或者涉案数额特殊巨大的;违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺

4、诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严峻扰乱证券、期货市场秩序并造成严峻社会影响,或者猎取违法所得等不当利益数额特殊巨大,或者致使投资者利益患病特殊严峻损害的;违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严峻,应当实行证券市场禁入措施,且存在有意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监视治理机构及其工作人员依法行使监视检查、调查职权行为的;因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚3次以上,或者5年内曾经被实行证券市场禁入措施的;组织、筹划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;其他违反法律、行政法规或者

5、中国证监会有关规定,情节特殊严峻的。(2023年)证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。A.业务B.投资C.效劳D.法人答案:C解析:证券市场中介机构,是指为证券的发行、交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构,通常把两者合称为证券中介机构。以下关于客户身份资料和交易记录保存的根本要求的说法错误的选项是( )。A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当准时更新客户身份资料B.证券公司应当实行安全、精确、完整、保密的原则,实行必要治理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系完毕后、客户交易

6、信息在交易完毕后,应当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构答案:C解析:客户身份资料在业务关系完毕后、客户交易信息在交易完毕后,应当至少保存5年。金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为( )。融资类金融中介机构投资类金融中介机构保障类金融中介机构商业性金融中介机构A.B.C.D.答案:A解析:金融中介机构按不同的标准,可划分为不同的种类。按业务特征及货币制造、交换媒介和支付手段的功能划分,可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构;按是否能够担当国家政策性金融业务,可划分为商业性金

7、融机构和政策性金融机构;按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和效劳类金融中介构造。商业性金融中介机构属于按是否能够担当国家政策性金融业务做的分类。以下说法中错误的选项是( )。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高治理机构,负责确定详细的资产配置策略,投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的治理和操作只能由证券公司自营业务部门负责答案:B解析:投资决策机构是自营业务的最高治理机构,董事会是自营业务的最高决策机构。经营机构违反证券期货投资者适当性治

8、理方法,未按规定进展投资者类别转化的,应当赐予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,赐予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1答案:C解析:未按规定进展投资者类别转化的,应当赐予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,赐予警告,并处3万元以下罚款。证劵从业( 新 )考试题目下载7篇 第2篇证券公司违反中华人民共和国证券法规定供应证券融资融券效劳的,监管机构依法可实行的措施包括( )。没收违法所得情节严峻的,制止其在肯定期限内从事证券融资融券业务处以非法融资融券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责

9、任人员赐予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、答案:B解析:依据新中华人民共和国证券法其次百零二条规定,证券公司违反规定供应证券融资融券效劳的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款;情节严峻的,制止其在肯定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。设立治理公开募集基金的基金治理公司的注册资本应满意的条件是()。A注册资本不低于一亿元人民币,且必需为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币,且必需为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴资本D注册资本不低一亿元人民币,可为认

10、缴资本答案:A解析:依据基金法第十三条,设立治理公开募集基金的基金治理公司,应当具备以下条件,并经国务院证券监视治理机构批准:有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程;注册资本不低于一亿元人民币,且必需为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者治理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模到达国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;取得基金从业资格的人员到达法定人数;董事、监事、高级治理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金治理业务有关的其他设施;有良好的内部治理构造、完善的内部稽核监掌握度、风险掌握制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务

11、院证券监视治理机构规定的其他条件。以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括( )。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丢失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等缘由导致主体资格丢失、产品到期或其他终止情形的D.特别机构与产品开户后3个月内消失没有进展交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的答案:D解析:选项D时间应为6个月内。以下各项中,属于证券投资询问业务的是( )承受投资人或客户托付,供应证券投资询问效劳举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒

12、体供应证券投资询问效劳通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券投资询问效劳A.B.C.D.答案:D解析:证券投资询问的形式:(1)承受投资人或者客户托付,供应证券投资询问效劳;(2)举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,供应证券投资询问效劳;(5)中国证监会认定的其他形式。以下不属于流淌性风险的是( )。A.融资流淌性风险B.市场流淌性风险C.资产流淌性风险D.市场风险答案:D解析:流淌性风险通常被分为融资流淌性风险和资产流淌性风

13、险。这种力量是由市场打算的,因此也被称为市场流淌性风险。股权分置改革的完成标志着( )等一系列问题初步得到解决,也是推动我国资本市场国际化进程的重要一步,对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。国有资产治理体制改革历史遗留的制度性缺陷被扭曲的证券市场定价机制公司治理缺乏共同利益根底A.、B.、C.、D.、答案:D解析:股权分置改革的完成标志着国有资产治理体制改革、历史遗留的制度性缺陷、被扭曲的证券市场定价机制、公司治理缺乏共同利益根底等一系列问题初步得到解决,也是推动我国资本市场国际化进程的重要一步,对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前

14、30个交易日上市公司股票交易价格平均值的( )。A.60B.70C.80D.90答案:D解析:可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的90%。#基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处()罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下答案:A解析:此题考察证券投资基金法第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处10万元以上100万元以下罚款。证劵从业( 新 )考试题目

15、下载7篇 第3篇证券市场监管的经济手段,是指通过( )等经济手段,对证券市场进展干预。利率政策信贷政策罚款公开市场业务A.B.C.D.答案:B解析:经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进展干预。这种手段相比照较敏捷,但调整过程可能较慢,存在时滞。基金的自律组织主要有( )中国证监会基金行业自律组织中国银保监会证券交易所A.B.C.D.答案:D解析:基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所证券公司应当建立合理的内部掌握监视、检查与评价机制,确保内部掌握的有效性。以下关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部掌握职责的说法错误的选项是( )。A.

16、董事会对内部掌握的有效性负最终责任,每年至少进展一次全面的内部掌握检查评价工作,并形成相应的特地报告B.监事会应对董事会.经理人员履行职责的状况进展监视,催促其准时订正内部掌握缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参与,特地负责证券公司内部掌握的监视.检查与评价工作的高级治理人员和监视检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监视检查部门的高级治理人员不得监管业务部门答案:C解析:特地负责证券公司内部掌握的监视、检查与评价工作的高级治理人员和监视检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。依据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产治理业务治理方法规定,集合资产治理打算合同的

17、必备内容不包括()。.托付人承诺以真实身份参加集合资产治理打算.保管人承诺保证最低收益.治理人承诺到达肯定的盈利目标.合同应载明托付人、保管人、治理人的相关信息A.、B.、C.、D.、答案:C解析:证券公司(以下称治理人)开展集合资产治理业务,治理人承诺以诚恳守信、审慎尽责的原则治理和运用本集合打算资产,但不保证本集合打算肯定盈利,也不保证最低收益。托管人承诺以诚恳守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合打算资产、办理资金收付事项、监视治理人投资行为,但不保证本集合打算资产投资不受损失,不保证最低收益。在对证券发行与承销过程的监视检查中,可以实行自律监管措施的是( )。A.中国证监会

18、B.中国证券业协会C.国家外汇治理局D.中国人民银行答案:B解析:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监视检查。发觉证券公司存在违反相关规章规定情形的,中国证券业协会可以实行自律监管措施。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案,并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30;中国证监会;中国证监会B.30;中国证监会;中国证券业协会C.20;中国证监会;中国证券业协会D.20;中国证券业协会;中国证券业协会答案:D解析:证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等

19、级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。对在证券公司办理经纪业务过程中承受客户全权托付买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应赐予警告,并处以( )的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A: 5万元以上10万元以下B: 3万元以上10万元以下C: 5万元以上15万元以下D: 5万元以上20万元以下答案:B解析:依据证券法第212条的规定证券公司办理经纪业务,承受客户的全权托付买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的

20、罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。瑞牛题库官网: , 关注微信公众号: niutk 或 瑞牛题库, 猎取最新试题更新通知 8年品质,优质试题。证券市场的有效性包含两个方面的要求,即( )。A.证券市场的透亮度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低本钱D.证券市场的透亮度和低本钱答案:C解析:证券市场的有效性包含两方面的要求:一是证券市场的高效率;二是证券市场的低本钱。证劵从业( 新 )考试题目下载7篇 第4篇在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必需履行披露

21、义务,所披露的信息应当( )。真实完整相关精确A.B.C.D.答案:A解析:申请挂牌的公司应当业务明确、产权清楚、依法标准经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须履行信息披露义务,所披露的信息应当真实、精确、完整。证券公司应当自每月完毕之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7答案:D解析:证券公司应当自每月完毕之日起7个交易日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。甲、乙、丙、丁投资设立A一般合伙企业,合伙协议商定假如聘任合伙人以外的人担当合伙企业的经营

22、治理人员,必需经全体合伙人2/3以上同意才可以。现欲聘任戊担当合伙企业的经营治理人员。依据合伙企业法律制度的规定,以下表述正确的选项是()。A.应当经全体合伙人全都同意才可以B.应当经全体合伙人过半数同意才可以C.应当经全体合伙人2/3以上同意才可以D.应当经全体合伙人1/2以上同意才可以答案:C解析:除合伙协议另有规定外,聘任合伙人以外的人担当合伙企业的经营治理人员,应当经过全体合伙人全都同意,此题中合伙协议有商定,那么根据合伙协议商定执行就可以了。依据证券投资基金法的规定,应当履行复核、审查基金份额申购、赎回价格的责任的是( )。A.基金持有人B.基金治理人C.基金托管人D.基金投资者答案

23、:C解析:此题考察基金估值的法律依据。依据证券投资基金法第19条和第36条的规定,基金治理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格;托管人应履行复核、审查基金治理公司计算的资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。#(2023年)持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员为证券交易内部信息知情人。A.3B.5C.10D.15答案:B解析:证券法中,证券、期货交易内幕信息的知情人员包括: 发行人的董事、监事、高级治理人员; 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员,公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员; 发行人控股的公司及其董事、监事、高

24、级治理人员; 由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员; 证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员; 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关 人员; 国务院证券监视治理机构规定的其他人。 (2)非法猎取证券、期货交易内幕信息的人员合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严峻的,撤销企业登记,并处以()的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2023元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下答案:A解析:合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手段,

25、取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严峻的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下的罚款。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案:A解析:依据证券公司证券自营业务指引第5条的规定,投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构,负责确定详细的资产配置策、投资事项和投资品种等。整个证券市场的核心是( )。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案:B解析:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进展证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证劵从业( 新 )考试题目

26、下载7篇 第5篇境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。A.10;500B.10;1000C.20;500D.20;1000答案:B解析:境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。融资融券交易中,客户维持担保比例不得低于(),当低于该比例时,证券公司应当通知客户在商定的期限内追加担保物。A90%B130%

27、C150%D110%答案:B解析:依据上海证券交易所融资融券交易实施细则第四十三条规定:融资融券交易中,客户维持担保比例不得低于130%,当客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在商定的期限内追加担保物,客户经会员认可后,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。融资融券交易风险提醒书必备条款应提示客户妥当保管( )等资料,如投资者将这些资料出借给他人使用,由此造成的后果由投资者担当。A.证券账户卡、身份证件B.交易密码、银行卡和身份证件C.身份证件和银行账户D.信用账户卡、身份证件和交易密码答案:D解析:融资融券交易风险提醒书必备条款规定,提示投资者应妥当保管

28、信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,如投资者将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用,由此造成的后果由投资者担当。证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监视治理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级治理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级治理人员D.高级治理人员、境外分支机构负责人答案:C解析:证券公司的董事、监事、高级治理人员应当在任职前取得经国务院证券监视治理机构核准的任职资格。以下关于金融期权的说法错误的选项是( )。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽

29、期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系,与认购期权为负相关关系答案:D解析:市场无风险利率与认购期权为正相关关系,与认沽期权为负相关关系。基金托管人的权利不包括( )。A.按基金契约及其他有关规定,运作和治理基金资产商定的其他权利。B.保管基金的资产C.监视基金治理人的投资运作D.猎取基金托管费用答案:A解析:基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产。(2)监视基金治理人的投资运作。(3)猎取基金托管费用。从事私募资产不治理业务的子公司在私募资产治理业务产品销售推广时( )。.不得违规销售资产治理打算.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不

30、受损失或者承诺最低收益等行为.设立构造化资产治理打算,不得违反利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则.开展私募资产治理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动供应交易便利A:.B:.C:.D:.答案:D解析:选择.,属于证券期货经营机构私募资产治理业务运作治理暂行规定的内容,金融债券作为一种特别类型的债券,它具有以下( )特点。金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系金融债券一般不记名、不挂失,不行以抵押和转让我国金融债券的发行对象主要是个人金融债券的利息不记复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息A.B.C.D.答案:C解析:金融债券一般不记

31、名、不挂失,但可以抵押和转让。证劵从业( 新 )考试题目下载7篇 第6篇证券公司停业、解散或者破产的,应当经()批准,并根据有关规定安置客户、处理未了结的业务。A 证券交易所B 国务院证券监视治理机构C 证券登记结算机构D 证券业协会答案:B解析:依据证券公司监视治理条例第十五条,证券公司停业、解散或者破产的,应当经国务院证券监视治理机构批准,并根据有关规定安置客户、处理未了结的业务。依据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产治理业务治理方法规定,集合资产治理打算合同的必备内容不包括()。 .托付人承诺以真实身份参加集合资产治理打算 .保管人承诺保证最低收益 .治理人承诺到达肯定的盈利目

32、标 .合同应载明托付人、保管人、治理人的相关信息 A、. B、. C、. D、.答案:C解析:证券公司(以下称治理人)开展集合资产治理业务,治理人承诺以诚恳守信、审慎尽责的原则治理和运用本集合打算资产,但不保证本集合打算肯定盈利,也不保证最低收益。托管人承诺以诚恳守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合打算资产、办理资金收付事项、监视治理人投资行为,但不保证本集合打算资产投资不受损失,不保证最低收益。在以下()情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者托付资金。A.客户进展证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在30

33、日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款答案:C解析:证券公司客户资产并非在任何条件下均不行动用。依据证券公司监视治理条例第五十三条、第五十四条、第六十条的规定,证券公司可以在符合肯定条件的状况下,对客户交易结算资金或者托付资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进展单方面的处理。动用客户的交易结算资金或者托付资金的情形包括:(1)客户进展证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。证券市场的进展阶段有( )。萌芽阶段初步进展阶段停滞阶段加速进展阶段 A、.B、.C、.D、.答案:D解析:纵观证券市场的进展历史,其进程

34、大致可分为五个阶段即萌芽阶段、初步进展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速进展阶段。证券公司从事客户资产治理业务,应当( )。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定遵循公正、公正的原则维护客户的合法权益诚恳守信A.、B.、C.、D.、答案:D解析:证券公司客户资产治理业务治理方法规定,证券公司从事客户资产治理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公正、公正的原则,维护客户的合法权益,诚恳守信,勤勉尽责,避开利益冲突。企业发行企业债券必需符合的条件有( )。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模到达国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利A.B.C.D.答案:D解

35、析:企业发行企业债券必需符合以下条件:企业规模到达国家规定的要求;企业财务会计制度符合国家规定;具有偿债力量;企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利;企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;所筹资金用途符合国家产业政策。依据中华人民共和国证券投资基金法,非公开募集基金募集完毕,基金治理人应当向()备案。A基金托付人B国务院证券监视治理机构C证券行业协会D基金行业协会答案:D解析:依据基金法第九十四条,非公开募集基金募集完毕,基金治理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数到达规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监视治理机构报告。证券公司泄露

36、内幕信息,明示、示意他人从事内幕交易活动,情节特殊严峻的,( )。A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案:B解析:证券公司泄露内幕信息,明示、示意他人从事内幕交易活动,情节特殊严峻的,处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。证劵从业( 新 )考试题目下载7篇 第7篇根据证券公司全面风险治理标准的要求,( )的职责包括:任免、考核首席风险官

37、,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险治理部门答案:C解析:属于董事会的职责。我国证券法规定,公司债券上市交易,应当符合以下条件()。公司股本总额不少于人民币三千万元公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币五千万元公司债券的期限为一年以上A 、B 、C 、D 、答案:C解析:依据证券法第五十七条,公司申请公司债券上市交易,应当符合以下条件:公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。我国储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同点有(

38、)。债权记录方式不同是否上市流通申请购置手续不同发行对象不同A.、B.、C.、D.、答案:B解析:我国储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通,但都是信用级别最高的债券,以国家信用作保证,而且免缴利息税。不同之处在于:申请购置手续不同;债权记录方式不同;付息方式不同;到期兑付方式不同;发行对象不同;承办机构不同。根据证券公司信息隔离墙制度指引的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的详细职责分工错误的选项是( )。A.证券公司董事会和经营治理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行

39、信息隔离墙制度的有效性担当治理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度担当直接责任D.监事会负责帮助董事会和治理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监视、检查、询问和培训等职责答案:D解析:合规总监和合规部门负责帮助董事会和治理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监视、检查、询问和培训等职责。关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件,说法正确的选项是 ( )。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元C.个人投资者需参加证券交易12个月以上D.核查的证券账户及

40、资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券答案:B解析:个人投资者开通科创板股票交易权限的条件:申请权限开通前20个 交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(证券账户及资 金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券),个人投资者需参加证 券交易24个月以上。根据证券法第一百二十七条的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理或其他证券业务等四项业务之一的,注册资本最低限额为人民币( )亿元;经营上述业务等四项业务之二的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。A.2;3B.1;5C.1;2D.3;10答案:B解析:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理或其他证券业务等四项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述业务等四项业务之二的,注册资本最低限额为人民币5亿元。期货交易的交割,由(?)统一组织进展A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监视治理机构答案:C解析:期货交易的交割,由期货交易所统一组织进展以下选项中,属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。爱护投资者保证证券市场的公正、效率和透亮降低非系统风险降低系统性风险A.B.C.D.答案:B解析:国际证监会公布了证券监管的三个目标:(1)爱护投资者。(2)保证证券市场的公正、效率和透亮。(3)降低系统性风险。

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