证劵从业考试题目7卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试题目下载7卷证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第1卷剔除资本构造影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：股票的相对估值法中各方法的优缺点。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并答案：B解析：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5%B.8%。C.10%D.15%答案：C解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅

2、比例为10%。私募基金子公司下设特别目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：私募基金子公司下设特别目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。A.在中心国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中心国债登记结算有限责任公司供应一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所供应一个自营账户作为托管账户答案：A解析：银行间债券市场发行国债的分销时，分销认购人的条件。分销认购人应是全国银行间债券市场参加者，并已在中心国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户。在

3、交易所市场发行国债的分销时，承销商需要在分得包销的国债后，向证券交易所供应一个自营账户作为托管账户。基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。申请注册出售基金合同生效A.B.C.D.答案：D解析：基金的募集一般要经过申请、注册、出售、基金合同生效四个步骤证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第2卷间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的治理一般都较为严格，银行自身的经营也多实行稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性答案：C解析：间接融资的特点包括：资金获得的间接性、融资的相

4、对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要把握在金融机构手中。柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺当进展、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大大事时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10答案：A解析：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺当进展、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大大事时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并

5、于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项根本状况、产生缘由、影响、应对措施等。转融通业务消失（ ）的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告。不行抗力意外事故技术故障交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务消失以下特别状况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告：（1）不行抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他特别状况。以下关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的选项是（）。A可查阅保荐工作需要的发行人材料B可定期或者不定期对发行人进展回访C可对发行人

6、的信息披露文件进展事前批阅D可在发行人的董事会中出任董事答案：D解析：依据证券发行上市保荐业务治理方法第五十四条，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下权利：要求发行人根据本方法规定和保荐协议商定的方式，准时通报信息；定期或者不定期对发行人进展回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；列席发行人的股东大会、董事会和监事会；对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进展事前批阅；对有关部门关注的发行人相关事项进展核查，必要时可聘请相关证券效劳机构协作；根据中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；中国证监会规定或者保荐协议商定的其他权利。

7、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金缺乏，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司答案：D解析：证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。以下选项中，不正确的选项是( )。 A、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B、公司一旦制定公司章程，不得再进展变更C、期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D、证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法发行并交付的证券答案：B解析：依据公司法第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以没1名执行董事，

8、不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。应选项A正确。依据公司法第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，转变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的工程，应当依法经过批准。应选项B错误。依据期货交易治理条例第10条的规定，未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。应选项C正确。依据证券法第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必需是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。应选项D正确。#证劵从

9、业( 新 )考试题目下载7卷 第3卷发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下答案：C解析：依据证券法第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。中国

10、证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。 A、3年 B、1年 C、2年 D、半年答案：B解析：证券经纪人执业注册登记暂行方法第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的，应当担当的法律责任有（ ）。 .由公司登记机关责令改正 .对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额5%以上10%以下的罚款 .对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额1%以上10%以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款 A、.

11、 B、. C、. D、.答案：B解析：公司在进展清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前安排公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前安排公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员嘉奖打算文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信治理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。 A、10 B、30 C、7 D、15答案：A解析：中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员嘉奖打算文书之日起10个工作日内向协会诚信治理系统申报，协会

12、审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本方法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的缘由。A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为08，则A公司的股票价值为（ ）元。A.016B.1C.4D.5答案：C解析：每股价值=每股销售收入市销率倍数。证券公司进展柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，商定双方的权利义务。不能采纳（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子答案：B解析：证券公司进展柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，商定双方的权利义务。证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第4卷以下行为

13、中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据刑法第一百八十一条，项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。同时符合以下条件的自然人属于其次类专业投资者：具

14、有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经受，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险治理及相关工作经受，或者属于前项规定的专业投资者的高级治理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2答案：D解析：同时符合以下条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元（2）具有2年以上证券基金、期货、黄金、外汇等投资经受,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险治理及相关工作经受，或者属于前述第一类专业投资者中的第1局部的金融机构的高级治理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

15、。以下关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的选项是（ ）。A.具有满意业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险掌握指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员答案：D解析：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。以下说法，错误的选项是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务治理的规定的，由中国证监会及其派出机构视状况依法实行责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责

16、令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户标准的，中国证监会视情节轻重实行相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章的，中国结算公司视情节轻重实行相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会治理规章深圳证券交易委员会治理规章的，上海、深圳证券交易所视状况实行措施答案：B解析：对于证券公司违反证券公司开立客户账户标准的，中国证券业协会视情节轻重实行相关措施。银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特殊巨大或者造成

17、特殊重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下答案：B解析：依据中华人民共和国刑法第一百八十六条规定：银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特殊巨大或者造成特殊重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。证券公司违反证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法规定的，对直接负责的董事、监事、高级治理人员和其他责任人员，可以实行（ ）等行政监管措施。出具警示函责令参与培训责

18、令定期报告监管谈话认定为不适当人选拘留A.B.C.D.答案：A解析：证券公司违反证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法规定的，对直接负责的董事、监事、高级治理人员和其他责任人员，可以实行出具警示函、责令参与培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第5卷以下关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的选项是（ ）。预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系货币政策主要通过货币供应量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供应量和金融资产的需求呈同方向变动市场交易机制的核心是价格发觉机制利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A.B.C.

19、D.答案：A解析：通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供应量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供应量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。被中国证监会依法撤消执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?A：5B：1C：2D：3答案：D解析：依据证券业从业人员资格治理方法的规定，被中国证监会依法撤消执业证书或者因违反资格治理方法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。采纳简

20、单的数理模型和计算机数值模拟，能够供应较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.根本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：C解析：量化分析法的优点。无限售条件股份包括（ ）。国家持股外资持股人民币一般股境外上市外资股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份详细包括的内容。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利力量，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：公司首次公开发行新股，应当符合以下条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；

21、（二）具有持续经营力量；（三）最近三年财务会计报告被出具无保存意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际掌握人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的条件，详细治理方法由国务院证券监视治理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监视治理机构规定的其他条件。证券公司设立另类子公司需要满意，最近（ ）内各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年答案：C解

22、析：考察证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定。证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第6卷证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的一般证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行答案：B解析：证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的一般证券账户买卖证券。以下说法正确的选项是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者供应分析、猜测或建议B.猜测证券市场、证券品种的走势或者就

23、投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资询问机构及执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者供应分析、猜测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面选项C

24、错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。证券公司讲解业务规章、协议内容和提醒风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。.风险提醒书.证券交易托付代理协议书.客户须知.客户交易结算资金第三方存管协议书A:、B:、C:、D:、答案：D解析：证券公司讲解业务规章、协议内容和提醒风险，签署风险提醒书、客户须知实际上起到了投资者教育的作用。合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严峻的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元

25、以下B.5000元以上5万元以下C.2023元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下答案：A解析：合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严峻的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。证券公司另类子公司应当于每月完毕后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20答案：C解析：另类子公司应当于每月完毕后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年完毕之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。以下（ ）是证券投资基金的特点。集合理财、专业治理组合投资、

26、分散风险集中治理、保障安全利益共享、风险共担A.B.C.D.答案：C解析：考察证券投资基金的特点， 证券投资基金的特点1集合理财、专业治理；2组合投资、分散风险；3利益共享、风险共担；4严格监管、信息透亮；5独立托管、保障安全项应为独立托管、保障安全。证劵从业( 新 )考试题目下载7卷 第7卷股份有限公司股东大会作出的以下决议中，股东因持有异议可以要求公司收购其股份的有（）。A.公司合并决议B.公司分立决议C.公司利润安排决议D.公司转让主要财产决议答案：A,B解析：要留意区分股份有限公司的异议股权回购和有限责任公司的异议股权回购，两者适用的决议类型并不一样；股份有限公司股东的异议股权回购恳求

27、权仅适用于公司合并、分立两种决议；有限责任公司股东异议股权回购适用的决议类型有：（1）公司连续5年不向股东安排利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的安排利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由消失，股东会会议通过决议修改公司章程使公司存续的。#现金治理类大集合产品，不得新增以下行为（ ）。未完成整改标准前，公开或变相公开募集产品份额通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品违规为大集合产品聘请投资参谋未经注册擅自对合同条款进展实质性调整或变更A.B.C.D.答案：D解析：现金治理类大集合产品不得新增客户

28、。详细来说，不得新增以下行为：（1）未完成整改标准前，公开或变相公开募集产品份额；（2）通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品；（3）违规为大集合产品聘请投资参谋；（4）未经注册擅自对合同条款进展实质性调整或变更；（5）法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。国际长期投资主要包括（ ）。国际信贷国际直接投资国际间接投资贸易资金的流淌A.B.C.D.答案：A解析：国际长期投资是指：国际信贷、国际直接投资、国际间接投资。证券公司从事证券自营业务的，应当根据证券公司证券自营业务指引，依据公司经营治理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。.业务治理制度.投资决策机制.操作流程.

29、风险监控体系A:、B:、C:、D:、答案：C解析：证券公司应当根据证券公司证券自营业务指引的要求，依据公司经营治理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司与客户进展金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）根据金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构答案：C解析：证券公司与客户进展金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构根据金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发觉交易或行为特别的，可以不提交大额交易报告。（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲B.风险躲避C.风险补偿D.压力测试答案：D解析：压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。