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1、 证劵从业( 新 )考试题目下载6篇证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第1篇融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2023户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A.B.C.D.答案：D解析：考察标的证券为开放式基金需满意的条件。 标的证券为上市开放式基金的，应当符合以下条件： 上市交易超过5个交易日； 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； 基金持有户数不少于2 000户； 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形； 交易所规定的其他条件。我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）
2、年为主。A.13，3B.310，5C.320，10D.1020，10答案：C解析：我国企业债券的发行期限一般为320年，以10年为主。以下选项中，属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者依据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进展自营业务答案：B解析：操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先商定的时间、价格和方
3、式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。狭义的有价证券是指（ ）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券答案：D解析：有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。影响股票价格的政治因素一般包括()。国际社会政治、经济的变化首领更替政权更迭战斗A.、B.、C.、D.、答案：D解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战斗。(2)政权更迭、首领更替等政治大事。(3)政府重大经济政策的出台、社会经济进展规划的制定、重要法规的公布等。
4、(4)国际社会政治、经济的变化。客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。已开立的一般资金账户和证券账户融资融券担保品证明客户具有支配权的资产证明客户身份证明文件A、B、C、D、答案：C解析：客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的材料有：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的一般资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需要提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知的规定，资产评估机
5、构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。A.30，20B.30，10C.50，30D.50，20答案：A解析：根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关治理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。证券公司依据涉及恐惧活动资产冻结治理方法对被实行冻结措施的资产的治理及处置，应当根据（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人
6、民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会答案：D解析：证券公司依据涉及恐惧活动资产冻结治理方法对被实行冻结措施的资产的治理及处置，应当根据中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第2篇我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的选项是（ ）。利率债以政府信用为根底或以政府供应偿债支持为根底而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企
7、业的商业信用为根底而发行的债券A.B.C.D.答案：B解析：铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。以下属于有限责任公司经理职权的有( )。组织实施公司年度经营打算和投资方案提请聘任或者解聘公司副经理打算公司财务负责人的酬劳组织实施董事会决议A: . B: . . C: . . D: . . 答案：D解析：依据公司法第49条的规定有限责任公司可以设经理，由董事会打算聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使以下职权：主持公司的生产经营治理T-作，组织实施董事会决议；组织实施公司年度经营打算和投资方案；拟订公司内部治理机构设置方案；拟订公司的根本治理制度；
8、制定公司的详细规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；打算聘任或者解聘除应由董事会打算聘任或者解聘以外的负责治理人员；董事会授予的其他职权。政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：债券市场融资的概念。企业年金基金根据规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分别交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：企业年金基金根据规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分别交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，
9、应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。以下不属于证券公司、证券投资询问机构或者其他财务参谋机构不得担当独立财务参谋的情形是( )。A: 最近24个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分B: 财务参谋的董事、监事、高级治理人员、财务参谋主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C: 在并购重组中为上市公司的交易对方供应财务参谋效劳D: 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或者超过5%，或者选派代表担当上市公司董事答案：A解析：依据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法第17条的规定证券公司、证券投资询问机构或者其他财务参谋机构受聘担当上市
10、公司独立财务参谋的。应当保持独立性不得与上市公司存在利害关系；存在以下情形之一的，不得担当独立财务参谋：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或者超过5%，或者选派代表担当上市公司董事；上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务参谋的股份到达或者超过5%，或者选派代表担当财务参谋的董事；最近2年财务参谋与上市公司存在资产托付治理关系、相互供应担保，或者最近1年财务参谋为上市公司供应融资效劳；财务参谋的董事、监事、高级治理人员、财务参谋主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；在并购重组中为上市公司的交易对方供应财务参谋效劳；与上市公司存在利害关系
11、、可能影响财务参谋及其财务参谋主办人独立性的其他情形。全国中小企业股份转让系统中挂牌股票实行做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其供应做市报价效劳。A.3B.2C.1D.5答案：B解析：挂牌股票实行协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时供应集合竞价转让安排；挂牌股票实行做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其供应做市报价效劳。关于分级资产治理产品的说法中，错误的选项是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进展份额分级B.分级私募产品应当依据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3.
12、1，权益类产品的分级比例不得超过1.1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1.1D.发行分级资产治理产品的金融机构应当对该资产治理产品进展自主治理，不得转托付给劣后级投资者答案：C解析：固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。期货公司不得承受其托付为其进展期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关期货交易所的作人员未能供应开户证明材料的单位和个人证券、期货市场制止进入者A.B.C.D.答案：D解析：不得从事期货交易，且期货公司不得承受其托付为其进展期货交易的单位和个人国家机关和事业单位
13、；国务院期货监视治理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场制止进入者；未能供应开户证明材料的单位和个人；国务院期货监视治理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。(2023年)以下关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的选项是（）。A.有限合伙企业有一般合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由一般合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由一般合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务答案：C解析：有限合伙企业由一般合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的酬劳及酬劳提取
14、方式。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第3篇期货交易治理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场答案：C解析：资本证券是证券的主要形式，本书中的有价证券指资本证券。据此，证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有
15、价证券为对象的发行和交易关系的总和债贷组合是根据（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，依据工程建立融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信治理体系，对企业债务融资实施全程治理。融资统一规划信贷统一授信动态长效监控全程风险治理A.B.C.D.答案：B解析：债贷组合的定义。为了防止信息误导给投资者造成损失，爱护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进展信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了制止性规定。详细包括以下（ ）情形。制止登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字制止对基金的证券投资业绩
16、进展猜测制止违规承诺收益或担当损失制止诋毁其他基金治理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的制止性规定:1.制止进展虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.制止对基金的证券投资业绩进展猜测3.制止违规承诺收益或者担当损失4.制止诋毁其他基金治理人、托管人或者基金销售机构5.制止登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。.净资本不低于1 亿元.净资产不低于5 亿元.净资本不低于5 000 万元.净资产不低于5 000 万元A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2
17、000 万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000 万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1 亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2 亿元。#在考虑影响公司股价变动的因素时，进展宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。经济周期循环货币政策市场利率企业经营状况A.B.C.D.答案：A解析：影响股价变动的宏观经济与政策因素。一般包括经济增长、经济周期循环、货币政
18、策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况等。所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指()。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场答案：B解析：此题主要考察货币市场的概念。货币市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以内的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。（ ）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和将来进展C.行业的进展前景D.宏观经济状况答案：B解析：影响股票价格的根本因素。以下关于佣金治理的表述错误的选项是（ ）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费工
19、程、收费标准和治理方法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必需合理，并公开收费工程、收费标准和收费方法D.证券公司应当公示对应类别的投资者详细证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准全都答案：B解析：此题考察证券法第四十六条规定。证券交易的收费工程、收费标准和治理方法由国务院有关部门统一规定。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第4篇根据证券公司内部掌握指引的要求，证券投资参谋业务是证券公司、证券投资询问机构承受客户托付，根据商定，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳，帮助客户做出投资决策，并直接或间接猎取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资参谋业
20、务内部掌握的说法正确的选项是（）。A.制止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资参谋协议，根据公正、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式商定收取费用收取安排C.证券投资参谋效劳费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开头之日起不得少于5年答案：A解析：考点：考察证券公司证券投资参谋业务的内部掌握的有关规定。与客户签订证券投资参谋协议，根据公正、合理、自愿的原则，与客户协商并书面商定收取费用收取安排；证券投资参谋效劳费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。设立期货交易所，由（ ）审批。A.财政部B.国务院期货监视治理机构C.人
21、民银行D.银监会答案：B解析：依据期货交易治理条例(国务院令第489号)的规定，国务院期货监视治理机构对期货市场实行集中统一的监视治理。设立期货交易所，由国务院期货监视治理机构审批。关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。 .发起人向社会公开募集股份，必需公告招股说明书，并制作认股书 .认股书认购股数、金额、住宅等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 .招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 .认股人应根据所认购股数缴纳股款 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：发起人向社会公开募集股份，必需公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数
22、、金额、住宅，并签名、盖章。认股人根据所认购股数缴纳股款。同时，股说明书应当附有发起人制订的公司章程。因此，项说法错误。首次公开发行是指拟上市公司首次面对（ ）募集资金并上市的行为。不特定的社会公众投资者特定的社会公众投资者公开发行债券公开发行股票A.B.C.D.答案：C解析：首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面对不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需供应的材料有（ ）继承公证书证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人身份证原件及复印件证券账户卡原件及复印件A.B.C.D.答案：D解析：境内自然人因遗产继承办
23、理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人托付他人代办的，还应供应经公证的代理托付书、代办人有效身份证明文件及复印件。按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。一级市场中的虚假陈述二级市场中的虚假陈述新三板市场中的虚假陈述面对社会公众的虚假陈述A.B.C.D.答案：A解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
24、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于制止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进展自营业务违反规定托付他人代为买卖证券A.B.C.D.答案：A解析：考察证券自营业务的制止性行为。 1制止内幕交易2制止操纵市场3其他制止的行为 其他制止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进展自营业务；违反规定托付他人代为买卖证券；违反规定购置本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会制止的其他行为。有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施。主动消退或
25、者减轻违法行为危害后果的有意出具虚假重要证据的协作查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.B.C.D.答案：C解析：有以下情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施：（1）主动消退或者减轻违法行为危害后果的；（2）协作查处违法行为有立功表现的；（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（4）其他可以从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的。根据证券公司内部掌握指引和证券公司投资银行类业务内部掌握指引的要求，证券公司投资银行类业务内部掌握的组织构造要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、其次道防线
26、和第三道防线分别是（ ）。质量掌握工程组、业务部门内核、合规、风险治理等部门或机构A.B.C.D.答案：C解析：证券公司投资银行类业务的内部掌握的第一道防线、其次道防线和第三道防线分别是工程组和业务部门、质量掌握以及内核、合规、风险治理等部门或机构。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第5篇股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值答案：C解析：股票市场价格的概念。以下决议中，必需经出席会议的股东所持表决权的23以上通过的有( )。公司合并公司增加注册资本有限责任公司变更为股份有限公司公司对外担保A: . . B: . C: . . . D: . .
27、答案：C解析：依据公司法第103条的规定，股东大会作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是。股东大会作出修改公司章程、增加或者削减注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。在根本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.答案：A解析：宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标。这类指标可以对将来的经济状况供应预示性的信息，如利率水平、货币供应、消费者预期、
28、主要生产资料价格、企业投资规模等。其次，同步性指标。这类指标的变化根本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。第三，滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入安排政策等。中国证券监视治理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员实行证券市场禁入措施。行政惩罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。公开公正公正公平A.B.C.D.答案：B解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定
29、的有关责任人员，依据情节严峻程度，实行证券市场禁入措施。行政惩罚以事实为依据，遵循公开、公正、公正的原则。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。具备3年以上保荐相关业务经受最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：C解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经受。(2)最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人。(3)参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效。(4)诚恳守信，品德良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监
30、会的行政惩罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构答案：D解析：此题考察保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见，并依据市
31、场状况与发行人协商确定发行价格。（2023年）以下关于债券的说法，错误的选项是（ ）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。金融机构开展资产治理业务，以下规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产治理产品的资金综合治理.综合建账.综合核算B.不得开展或者参加具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产治理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流淌性风险治
32、理D.资产治理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产治理产品答案：A解析：金融机构应当做到对每只资产治理产品的资金单独治理、单独建账、单独核算。证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第6篇以下（ ）属于应重点监控的特别交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资打算巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进展大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：此题考察特别交易行为治理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控，
33、重点监控交易行为包括：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券。（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量频繁进展互为对手方的交易。（3）托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频行互为对手方的交易。（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方交易。（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资打算。（7）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。（8）一段时期内进展大量且连续
34、的交易。（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进展回转交易。（10）大量或者频繁进展高买低卖交易。（11）进展与自身公开公布的投资分析、猜测或建议相背离的证券交易。（12）在大宗交易中进展虚假或其他扰乱市场秩序的申报。（13）证券交易所认为需要重点监控的其他特别交易。公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ）.公司债券的期限为1年以上.债券实际发行额不少于人民币5000万元.申请债券上市时仍符合债券发行条件.公司股本总额不少于人民币3000万元?A：B：C：D：答案：B解析：以下关于财务参谋与托付人之间的权利和义务的说法，错误的选项是A.财务参谋应当与托付人签订托付协议，明确双方的权
35、利和义务B.承受托付的，财务参谋应当指定3名财务参谋主办人负责C.财务参谋应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进展充分、广泛、合理的调查D.托付人应当协作财务参谋进展尽职调查，供应相应的文件资料答案：B解析：财务参谋承受上市公司并购重组与多方当事人托付的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。承受托付的，财务参谋应当指定2名财务参谋主办人负责，同时，可以安排一名工程协办人参加。故B选项说法错误。发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可依据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人详细负
36、责的推举；情节特殊严峻的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%答案：C解析：发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可依据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人详细负责的推举；情节特殊严峻的，撤销其保荐代表人资格。持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%答案：B解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及
37、其董事、监事、高级治理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。依据中国国家标准风险治理术语中关于风险的定义，说法正确的选项是（ ）。?A：可以是负面的，不行以是正面的B：可以是正面的，也可以是负面的C：正面的和负面的都不行以D：可以是正面的，不行以是负面的答案：B解析：现行国际标准化组织文件（IS031000）和中国国家标准风险治理术语所采纳的风险定义根本全都，均为“不确定性对目标的影响”。（影响是指偏离预期，可以是正面的和或负面的。）经济体系的根本功能是通过()，来生产产品和效劳，以满意社会的多样化需要。A.调整市场经济B.配置稀缺资源C.掌握物价水平D.实现经济增长答案：B解析：经济
38、体系的根本功能是通过配置稀缺资源来生产产品和效劳，以满意社会的多样化需要。以下属于1981年后我国发行的一般国债品种的是（）。记账式国债凭证式国债储蓄国债（电子式）无记名国债A、B、C、D、答案：A解析：1981年后我国发行的一般国债品种有：一般国债。目前我国发行的一般国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。其他类型国债。为适应国家经济进展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有国家重点建立债券、国家建立债券、财政债券、特种债券、保值债券、根本建立债券等。根据证券监视治理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的选项是（ ）。A.当证券公司消失设立账外账等违法违规状况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高赐予责备，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级治理人员离任的，公司应当对其进展审计，并且自其审计完毕之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营治理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进展审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职答案：B解析：考点：此题考察对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级治理人员离任的，公司应当对其进展审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。