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1、 证劵从业( 新 )考试题目下载9篇证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第1篇1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为55、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。A.特殊国债B.一般国债C.储蓄国债D.长期建立国债答案：D解析：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为55、期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会进展急需的根底设施投入，属于长期建立国债。依据关于加强证券经纪业务治理的规定中客户资产爱护的相关规定，以下说法中，正确的选项是（ ）。A.根本确认盗买盗卖等特别交易行为的，证券公司应当马上实行措施掌握资产，并帮
2、助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户特别交易行为进展调查时，为爱护客户利益，证券公司应拒绝协作调查C.证券监管部门对客户账户进展调查时，为爱护客户利益，证券公司应拒绝协作调查D.发觉盗买盗卖等特别交易行为疑点时，证券公司无须通知客户答案：A解析：证券公司应当协作监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监掌握度，爱护客户资产安全。证券公司发觉盗买盗卖等特别交易行为疑点时，应当准时通知客户并核实确认、留存证据；根本确认盗买盗卖等特别交易行为的，应当马上实行措施掌握资产，并帮助客户向公安机关报案。主板（中小企业板）上市公司存在以下（ ）情形时，不得非公开发行股票。上市公司最近36个月内受到中国证
3、监会的行政惩罚上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开责备最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否认意见或者无法表示意见的审计报告严峻损害投资者合法权益及社会公众利益的情形上市公司及其附属公司违规对外供应担保尚未解除A.B.C.D.答案：C解析：上市公司存在以下情形之一的，不得非公开发行股票：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市公司的权益被控股股东或实际掌握人严峻损害且尚未消退；上市公司及其附属公司违规对外供应担保且尚未解除；现任董事、高级治理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政惩罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开责备；上市公司或其现任董事、高级治理人员因涉
4、嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保存意见、否认意见或无法表示意见的审计报告。选择错误，未被，正确是被！保存意见、否认意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消退或者本次发行涉及重大重组的除外；严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形弥补赤字的手段包括（）。举借国债增加税收向中心银行借款动用历年结余A.、B.、C.、D.、答案：D解析：弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中心银行借款、动用历年结余等。申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际掌握人（），信誉良好，最近
5、3年无重大违法违规记录。A年盈利力量超过人民币2023万B具有持续盈利力量C年盈利超过人民币1000万D年盈利力量超过人民币1500万答案：B解析：依据期货交易治理条例第十六条，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备以下条件：注册资本最低限额为人民币3000万元；董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际掌握人具有持续盈利力量，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险治理和内部掌握制度；国务院期货监视治理机构规定的其他条件。基金合同应当商定给投资者设置不少于（
6、）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时答案：C解析：基金合同应当商定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。对基金销售人员的销售行为、流淌状况、猎取从业资质和业务培训等进展日常治理，建立健全基金销售人员治理档案，登记基金销售人员的根本资料和培训状况等的机构是（ ）。A.证券业协会B.基金治理公司C.基金销售机构D.相关监管机构答案：C解析：基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流淌状况、猎取从业资质和业务培训等进展日常治理，建立健全基金销售人员治理档案，登记基金销售人员的根本资料和培训状况等的机构。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第2
7、篇王某购置了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股表达了股票的（ ）特性。A.参加性B.风险性C.永久性D.流淌性答案：C解析：股票永久性的理解，股票是一种无期限的法律凭证，是在公司续存期间的自有资本，只能转让而不能要求退股。以下有关股份有限公司董事、监事、高级治理人员股份转让的限制，说法错误的选项是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级治理人员转让股份作出其他限制性规定答案：A解析：董
8、事、监事、高级治理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。保持独立性仔细审慎、专业严谨充分敬重学问产权维护所在机构利益A.B.C.D.答案：D解析：除以上四项外，还有保持客观性，遵守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正值竞争，标准参加公众沟通活动，加强后续培训。以下（ ），属于证券公司的高级治理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A.B.C.D.答案：D解析：高级治理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构
9、行使经营治理职责的治理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级治理人员。证券公司应中选择符合以下哪些条件的信息技术效劳机构开展合作（ ）。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动供应信息公布效劳等情形受到监管部门行政惩罚或重大监管措施信息技术效劳机构及其控股股东、实际掌握人、实际掌握人掌握的其他信息技术效劳机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录具备安全、稳定的信息技术效劳力量具备准时、高效的应急响应力量熟识相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及效劳是否符合监管要求的力量A.B.C.D.答案：C解析：考察信息技术效劳机构的选取条件。证券金融公司开展转融
10、通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。债券和股票的主要区分是()。期限不同风险不同权利不同收益不同A.、B.、C.、D.、答案：A解析：债券与股票的区分主要表现在：(1)权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)风险不同。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第3篇（ ）是指企业为躲避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票
11、价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期工程全部或局部公允价值或现金流量变动。A.风险躲避B.套利C.套期保值D.风险规划答案：C解析：依据企业会计准则第24号套期保值的定义，套期保值是指企业为躲避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期工程全部或局部公允价值或现金流量变动。以下股份变动中，一般状况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C.D.答案：B解析：资本公积转增股本后
12、，唯一的变化是发行在外的股份数量增加了、股份回购削减供应增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨；可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌；配股和增发，依据增发价格、公司运营状况等因素，既可能导致股票下降，又可能导致股票上涨。我国增加金融效劳实体经济力量的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。金融监管和行业进展银行与企业预算软约束部门和硬约束部门资本市场的投融资关系A.B.C.D.答案：D解析：我国增加金融效劳实体经济力量的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业进展；资本市场的投融资关系。证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违
13、规经营正在被调查的，不得担当财务参谋。A.12B.24C.36D.48答案：C解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构最近36个月内因违法违规经营受处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担当财务参谋。衍生工具的特点有（ ）?以现货资产作为标的物成交时需要马上交割价格由根底资产打算一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其根底资产的价格打算，成交时不需要马上交割，而可在将来时点交割。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理
14、解正确的选项是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额到达10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未到达30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未到达30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额到达20万元的，应予立案追诉答案：C解析：最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未到达上述数额标准，但屡次擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财
15、产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的；（3）其他情节严峻的情形。证券业从业人员不得从事（ ）。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场从事与其履行职责有利益冲突的业务买卖法律明文制止买卖的证券A.B.C.D.答案：C解析：证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利猎取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、示意他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚
16、假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）承受利益相关方的贿赂或对其进展贿赂，如承受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文制止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会制止的其他行为。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第4篇以下属于证券投资基金运作费的有（ ）
17、。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。将基金划分为公募基金和私募基金，是根据（ ）划分的。A.基金的投资理念B.基金的投资标的C.基金运作方式D.基金的募集方式答案：D解析：按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金2023年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2023年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.
18、97.88C.97.90D.98.05答案：C解析：债券利息的计算。30/180即每半年付息1次，按每月30天计算。累计天数（算头不算尾）=30天（1月）+30天（2月）+5天（3月）=65天。累计利息=100x5%2x65/180=0.90。实际支付价格=97+0.90=97.90（元）。根据证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法及配套自律规章的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规治理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参与或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不接受合规负责人的
19、合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议打算D.证券公司在对合规部门及其合规治理人员进展考核时，应实行其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进展答案：D解析：证券公司在对合规部门及其合规治理人员进展考核时，不得实行其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规治理人员的独立性。上市公司未根据规定披露信息，应担当的法律责任有（ ）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，赐予警告A.B.C.D.答案：B解析：依据证券法第193条的规定，
20、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际掌握人指使从事前两款违法行为的，依照
21、前两款的规定惩罚。股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案：C解析：股票的账面价值。证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5和3B.5和2C.3和2D.3和1答案：B解析：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第5篇证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
22、A.5B.4C.3D.2答案：C解析：承销商应当保存推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。I资金信托动产信托不动产信托债权信托A.I、B.、C.I、D.I、答案：C解析：信托财产是指托付人通过信托行为，转给受托人并由受托人根据肯定的信托目的治理或处理的财产，以及经过治理、运用或处分后取得的财产收益。按其形态，可将信托划分为资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和金钱债权信托。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任力量考试报名表证券业执业证书申请报告
23、保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性担当责任的承诺函A.、B.、C.、D.、答案：B解析：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交以下材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任力量考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的具体状况说明，以及最近3年内担当境内证券发行工程协办人的工作状况说明。(6)保荐机构出具的推举函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织力量等状况。(7)保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性担当责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证
24、监会要求的其他材料。场外市场价格打算的主要方式是( )。A: 公开竞价B: 连续竞价C: 集合竞价D: 协协商价答案：D解析：场外交易市场的价格打算机制不是公开竞价，而是买卖双方协协商价。详细地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价根底上经双方协商打算的不含佣金的净价。券商可依据市场状况随时调整所挂的牌价。以下关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。到达规定资产规模可以是单位，也可以是个人具备相应的风险识别力量和风险担当力量基金份额认购金额不低于规定限额A: . . B: . . C: . . D
25、: . . . 答案：D解析：依据证券投资基金法第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格投资者是指到达规定资产规模或者收入水平并且具备相应的风险识别力量和风险担当力量、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的详细标准由国务院证券监视治理机构规定。国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销局部)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0102B.02，02C.021D.1，02答案：D解析：国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销局部)为当次国债竞争性招标额的1；乙类为02。以下说法，错误的选项是（ ）A.出具财务
26、参谋报告.估值报告及其他专业文件的证券效劳机构及其从业人员未履行诚恳守信.勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以实行监管谈话.出具警示函.责令公开说明等监管措施B.财务参谋及其财务参谋主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据公司法予以惩罚C.财务参谋及其财务参谋主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据证券法予以惩罚D.中国证券业协会对财务参谋及其财务参谋主办人违反自律标准的行为，依法进展调查，赐予纪律处分答案：B解析：选项B可依据证券法予以惩罚。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第6篇关于合伙企业的利润安排，如合伙协议未作商定且合伙人协
27、商不成的，以下说法正确的选项是（）。A.应当由全体合伙人平均安排 B.应当由全体合伙人按实缴出资比例安排 C.应当由全体合伙人按合伙协议商定的出资比例安排 D.应当按合伙人的奉献打算如何安排答案：B解析： 合伙企业法规定，合伙企业的利润安排、亏损分担，根据合伙协议的商定办理；合伙协议未商定或者商定不明确的，由合伙人协商打算；协商不成的，由合伙人根据实缴出资比例安排、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均安排、分担。证券金融公司应当每年根据税后利润的（）提取风险预备金。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：考点：考察提取风险预备金的比率。根据规定，证券金融公司应当每年根据税后利润的10提取
28、风险预备金。（ ）可以治理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险掌握D.风险对冲答案：D解析：风险对冲可以治理系统性风险和非系统性风险。以下关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不行以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.B.C.D.答案：B解析：考点：考察标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易
29、后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍旧有效。金融的本质要求是（ ）。A.效劳于互联网经济B.更好地进展金融行业C.效劳于实体经济D.效劳于学问经济答案：C解析：作为实体经济的镜像，更好地效劳于实体经济是金融的本质要求。(2023年)证券公司以自有资金参加单个集合资产治理打算的份额，不得超过该打算总份额的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%答案：C解析：证券公司自有资金参加单个集合打算的份额，不得超过该打算总份额
30、的20%。因集合打算规模变动等客观因素导致自有资金参加集合打算被动超限的，证券公司应当在合同中明确商定处理原则，依法准时调整。地方政府专项债券的规模（ ）。A.自行打算B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模答案：C解析：地点：地方政府专项债券的规模限制。省、自治区、直辖市政府（以下简称省级政府）发行的专项债券不得超过国务院确定的本地区专项债券规模。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第7篇股票以高于面值的价格发行，被称为（ ）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行答案：A解析：股票发行价格与面值的关
31、系。发行价格高于面值时，为溢价发行。对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购置企业债券的其他资金购置企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所汲取的储蓄存款购置企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购置企业债券金额（ ）以下的罚款。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：此题考察违反债券发行与承销有关规定的法律责任。用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购置企业债券的其他资金购置企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所汲取的储蓄存款购置企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购置企业债券金额5%以下的罚款。我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信
32、用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品答案：D解析：我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品、信用类衍生品。其中，货币类衍生品包括期权组合。一般状况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到肯定限制，但在公司营利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动答案：B解析：优先股票是一种特别股票，在其股东权利、义务中附加了某些特殊条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到肯定限制，但在公司营利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。基金
33、运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。审计费信息披露费开户费过户费A.B.C.D.答案：A解析：我国基金交易费用主要内容。过户费属于基金交易费。以下关于我国债券交易市场的说法不正确的选项是（ ）。A.交易市场由各类交易者、中介效劳机构以及市场监视者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参加者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场答案：C解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介效劳机构以及市场监视者构成。中国债券交易市
34、场的构造体系为“两个类型、四个场所”。两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所；市场参加者既有机构也有个人，属于批发和零售混合型的场内市场。场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场，前者的参加者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者的参加者限定为个人，属于场外债券零售市场，是场内批发市场的延长。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参加国债期货交易。A.活泼证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流淌性答案：B解析：2023年8月，中国证监会制订并公布证券公司参加股指期货、国债期货交易指引，规定证券公司以自有资
35、金或受托治理资金参加股指期货、国债期货交易；不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参加国债期货交易。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第8篇以下不属于证券公司、证券投资询问机构或者其他财务参谋机构不得担当独立财务参谋的情形是( )。 A、最近24个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分B、财务参谋的董事、监事、高级治理人员、财务参谋主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C、在并购重组中为上市公司的交易对方供应财务参谋效劳D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或者超过5%，或者选派代表担当上市公司董事答案：
36、A解析：依据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法第17条的规定证券公司、证券投资询问机构或者其他财务参谋机构受聘担当上市公司独立财务参谋的。应当保持独立性不得与上市公司存在利害关系；存在以下情形之一的，不得担当独立财务参谋：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份到达或者超过5%，或者选派代表担当上市公司董事；上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务参谋的股份到达或者超过5%，或者选派代表担当财务参谋的董事；最近2年财务参谋与上市公司存在资产托付治理关系、相互供应担保，或者最近1年财务参谋为上市公司供应融资效劳；财务参谋的董事、监事、高级治理人员、财务参谋主办人或者其直
37、系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；在并购重组中为上市公司的交易对方供应财务参谋效劳；与上市公司存在利害关系、可能影响财务参谋及其财务参谋主办人独立性的其他情形。（2023年）不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。证券业从业人员执业行为准则规定的特定制止行为包括（ ）。承受他人托付从事证券投资与托付人商定共享证券投资收益，分担证券投资损失向托付人承诺证券投资收益中国证监会、中国证券业协会制止的其他行为A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券
38、业从业人员执业行为准则规定的特定制止行为包括：(1)承受他人托付从事证券投资。(2)与托付人商定共享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向托付人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和公布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会制止的其他行为。注册会计师执行证券、期货相关业务许可证治理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请具有证券、期货相关业务资格考试合格证书取得注册会计师证书5年以上不超过65周岁A.B.C.D.答案：A解析：注册会计师申请证券许可证，应
39、当符合的条件包括：所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合注册会计师执行证券期货相关业务许可证治理规定第6条所规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书1年以上；不超过60周岁；执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。可能影响上市公司将来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。经济形势的变化宏观政策的调整账面价值的变化供求关系的变化A.B.C.D.答案：D解析：经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司将来的收益，引起内在价值的变化。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序。以下适用简易程序的有（ ）。常
40、规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应根据一般程序注册。期货公司不得承受其托付为其进展期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关和事业单位国务院期货监视治理机构的工作人员未能供应开户证明材料的单位和个人证券、期货市场制止进入者A.、B.、C.、D.、答案：D解析：依据期货交易治理条例其次十五条，以下单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得承受其托付为其进展期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监视治理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场制止进入者；未能供应开户证明材料的单位和个人；国务院期
41、货监视治理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。证劵从业( 新 )考试题目下载9篇 第9篇以下关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的选项是（ ）。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.答案：D解析：依据客户交易结算资金治理方法，客户资金三方存管制度的主要内容如下：1、明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。2、明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外，证券
42、公司不得动用客户资金。3、除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。证券公司托付外部专业机构开展信息技术治理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。A.1， 1B.2， 1C.3， 1D.1， 2答案：C解析：证券公司应当托付外部专业机构开展信息技术治理工作的全面审计，频率不低于每3年次。根据风险因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流淌性风险答案：A解析：风险的分类。根据风险因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流淌性风险等类型。以下属于以合伙企业名义取得的收益的有（）。A.
43、合伙企业的公共积存资金 B.未安排的利润 C.合伙企业债权 D.合伙企业取得的工业产权和非专利技术答案：A,B,C,D解析：以上内容均属于以合伙企业名义取得的收益。以下属于证券交易所的特征的有（ ）。、有固定的交易场所和交易时间；、交易的对象限于符合肯定标准的上市证券；、通过公开竞价的方式打算交易价格；、实行公开、公正、公正的原则。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券交易所的特征有：有固定的交易场所和交易时间；参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能托付会员作为经纪人间接进展交易；交易的对象限于符合肯定标准的上市证券；通过公开竞
44、价的方式打算交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公正、公正”的原则，并对证券交易加以严格治理。擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停顿，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下答案：C解析：证券投资基金法第一百二十七条规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停顿，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。金融机构开展资产治理业务，以下规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产治理产品的资金综合治理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参加具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产治理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流淌性风险治理D.资产治理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产治理产品答案：A解析：金融机构应当做到对每只资产治理产品的资金单独治理、单独建账、单独核算。