证券从业考试题库8卷.docx

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1、 证券从业考试题库精选8卷证券从业考试题库精选8卷 第1卷 证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的根本条件包括( )。（1分）A正直诚信，品德良好B熟识证券法律、行政法规、规章以及其他标准性文件，具备履行职责所必需的经营治理力量C在任职后1年内取得证券监视治理机构核准的任职资格D应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、标准性文件，遵守公司章程和行业规范，遵守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营治理力量正确答案：ABD100. ABDC项应为在任职前取得证券监视治理机构核准的任职资格。 上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购

2、交易的申报数量为（ ）。 A1手或其整数倍 B10张或其整数倍 C100手或其整数倍 D1000手或其整数倍正确答案：C把握托付指令的内容。见教材其次章第三节，P30。 以下不属于托付人权利的是（ ）。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销托付正确答案：D 可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积 ( )正确答案：134.B可转换证券的理论价值，也称内在价值，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 流淌比率可以反映长期偿债

3、力量。 （ ）正确答案：流淌比率可以反映短期偿债力量。 中华人民共和国外资银行治理条例规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（ ）正确答案： 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 （ ）正确答案： 股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。（ ）正确答案：股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。证券从业考试题库精选8卷 第2卷 基金治理费通常根据基金资产净值的肯定比例（ ）计提。

4、 A逐日 B每周 C每两周 D每月正确答案：A 资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。A累计折旧B无形资产C应收账款D递延资产正确答案：A 当有很大把握猜测牛市到来时，应选择那些p系数低的证券或组合。 （ ）正确答案： 依据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm= ，因而表现要优于市场组合( )。正确答案： 温柔的、稳定的通货膨胀对股价影响很大。 （ ）正确答案： 基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的预备阶段。（ ）A正确B错误正确答案：A基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的预备阶段。 认购不记名股票必需一次性缴纳足额股款。 （ ）正确

5、答案：认购不记名股票必需一次性缴纳足额股款，但认购记名股票可以分屡次缴纳股款 （ ）又称为跨期套利。A市场内价差套利B期现套利C跨品种价差套利D市场间价差套利正确答案：A跨期套利是在同一市场内不同到期月份的期货合约之间进展套利的交易行为。证券从业考试题库精选8卷 第3卷 净收入理论认为，企业的融资总本钱之所以会下降，是由于( )。A债务融资的税前本钱比股票融资本钱低B企业增加了债券融资的比重C增加权益融资比重D企业融资构造变化不影响债务融资与股票融资本钱正确答案：ABD75. ABD增加权益融资比重，会增加企业的融资本钱，从而降低企业的价值。 若发行人在境外拥有资产，应简要披露该资产规模、所在

6、地、经营治理、赢利状况。此题为推断题(对，错)。正确答案： 以下选项中，（ ）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。A规模B流淌性C盈利性D行业代表性正确答案：C 我国目前已经有数只基金中的基金存在 ( )正确答案：179.B基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金存在。 假如风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。A优于B劣于C相当D不确定正确答案：A （ ）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进展交易。 A挂牌 B摘牌 C停牌 D复牌正确答案：B熟识证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规章

7、。见教材第三章第一节，P58。 基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对治理人的账务处理过程与结果进展核对的过程。( )正确答案：答案为A。略 积极型治理的唯一目标是利润最大化。 （ ）正确答案：证券从业考试题库精选8卷 第4卷 资产治理人所供应的信息披露效劳的内容可能包括（ ）。A历史业绩与风险状况B目前投资方向与投资内容C对市场的预期D资产治理人的重大变更正确答案：ABCD题干四项都是资产治理人所供应的信息披露效劳的内容。 收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的详细豁免事项出具专业意见。( )正确答案：答案为B。应向证监会报送批复后请财务机构和律师机构出具相关的专业意

8、见。 一般来说，证券投资基金的投资对象包括（ ）。A股票B债券C金融期货D货币市场工具正确答案：ABCD 第 91 题 发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下（）条件。A具有较强的债券分销力量B最近2年内没有重大违法、违规行为C注册资本不低于3亿元人民币D具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道正确答案：ABD选项C应当是注册资本不低于2亿元人民币。 只要市场价格代表证券的真实价值，这样的市场就是有效市场。（ ）正确答案：只要证券的市场价格充分准时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应

9、征收( )。A营业税B消费税C企业所得税D印花税正确答案：C16.C机构投资者买卖基金涉及的税收包括营业税、印花税和所得税。其中，企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 当政府实行强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会消失( )。A公司通常受惠于政府调控，盈利上升B投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D公司的资金使用本钱增加，业绩下降正确答案：D36.D当政府实行强有力的宏观调控政策，紧缩银根，资金供应削减，利率提高，公司的资金使用本钱增加，业绩下降。 技术分析流派是目前西方

10、投资实务界的主流派别。（ ）正确答案：根本分析流派是目前西方投资实务界的主流派别。证券从业考试题库精选8卷 第5卷 三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（ ）正确答案：答案为B。三个月期欧洲美元期货属于利率期货。 公募基金主要具有的特征有( )。A.可以面对社会公开出售基金份额和宣传推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求高D.必需遵守基金法律和法规的约束，并承受监管部门的严格监管正确答案：ABD 新股发行体制改革的总体原则包括（ ）。A坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化B推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责C重视中小投资者的参加意愿D注意培育市场约束机制正确答案：ABCD新股发

11、行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注意培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参加意愿。 国际货币市场的欧洲美元期货的最终结算价由期货市场打算，等于100减去合约最易日的经特殊处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。（ ）正确答案：国际货币市场的欧洲美元期货的最终结算价等于100减去合约最终交易日的经特殊处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。 股息当年结清，本年度公司盈余缺乏以支付股息时不行以在以后年度补发，这种优先股叫做（ ）。A参加优先股B非累积优先股C可赎回优先股D累积优先股正确答案：B答案为B。累积优先股是指历年股息

12、累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。 基金份额折算后，（ ）与（ ）将发生调整，但调整后的（ ）不发生变化。 A基金份额总额 B基金份额持有人持有的基金份额 C基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例 D基金资产净值正确答案：ABC考点：把握ETF份额的交易规章。见教材第三章其次节，P71。 在有限期持有股票的条件下，由于发生中途转让，所以估量股票内在价值的现金流贴现模型不同于无限期持有股票条件下估量股票内在价值的现金流贴现模型。 （ ）正确答案：股票在期初的内在价值与该股票的投资者在将来时期是否中途转让无关。 完善基金治理公司治理构造，应避开(

13、)。A.大股东利益优先B.治理人利益优先C.利益公正D.责任到位正确答案：AB解析：基金治理公司完善的治理构造必需表达“利益公正、信息透亮、信誉牢靠、责任到位”的根本原则。因此A.B属于应避开的情形。证券从业考试题库精选8卷 第6卷 NASDAQ实行的是孪生式模式，它把创业板市场分为( )。（1分）A全国市场B中小型资本市场C大型资本市场D小型资本市场正确答案：AD103. ADNASDAQ实行的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个局部：NASDAQ全国市场，它是NASDAQ市场的主要局部，在全国市场上市的公司都是成交活泼、市场形象好并符合严格财务标准和公司治理标准的公司；NASD

14、AQ小型资本市场，它 是为一些有进展潜力的小型公司预备的。 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参加人结息一次A每月B每季度C每半年D每年正确答案：B解析】答案为B结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第3个月的 20日，应计利息记入结算参加人资金交收账户并滚入本金 国际债券的投资人主要有（ ）。 A银行 B其他金融机构 C各种基金会 D工商财团正确答案：ABCD 独立董事可以在上市公司中担当除总经理以外的其他高级职务。（ ）正确答案：上市公司独立董事是指不在公司担当除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能阻碍其进展独立客观推断关系的董事。 上市公

15、司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。A法律意见书B发行公告C招股说明书D主承销商的推举函正确答案：BC 证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。 （ ）正确答案： 某投资者卖空期望收益率为5%的股票B，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购置期望收益率为13%的A。已知股票A和B的相关系数为1，那么该投资者的投资期望收益率大于13%。正确答案： 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（ ）正确答案：B考点：了解可转换债券发行条款的设计要求。见教材第八章第一节，P260。证券从业考试题库精选8卷 第7卷 N股属

16、于境外上市外资股。 （ ）正确答案：N股是指注册地在我国内地，上市地在纽约的外资股。 以下不属于财政补贴的是（ ）。A价格补贴B财政贴息C转移支付D企业亏损补贴正确答案：C 行业经济是宏观经济的构成局部，宏观经济是行业经济活动的总合。正确答案： 在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必需通过证券交易所的会员来进展。（ ）正确答案：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必需通过证券交易所的会员来进展。 讨论和发觉股票的（ ），并将其与市场价格相比拟，进而打算投资策略是证券分析师的主要任务。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值正确答案：C 在中华

17、人民共和国国家标准(GB/T4754-94)中，将社会经济活动划分为（ ）。A门类、大类、中类和小类四级B大类、中类和小类三级C门类、大类和中类三级D门类和大类二级正确答案：D 自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组A3B5C7D15正确答案：A19.A基金清算小组自基金终止之日起3个工作日内成立。 证券发行人要确保在现金红利发放日前的其次个交易日（ ）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。 A1200 B15：00 C16：00 D营业时间完毕前正确答案：C把握分红派息的操作流程。见教材第五章其次节，P151。证券从业考试题库精选8卷 第8卷 英国金融时报指数包括（

18、）。A30种股票指数B50种股票指数C“FT-100指数”D综合精算股票指数正确答案：ACD英国金融时报指数包括三种：1、金融时报工业股票指数，又称30种股票指数；2、100种股票交易指数，又称“FT-100指数”；3、综合精算股票指数。见08版证券根底学问第212页。 证券账户治理规章规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。 （ ）A正确B错误正确答案：B证券账户治理规章规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅肯定值的平均值。（ ）正确答案：波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的

19、平均值之比。题中描述的是日均涨跌幅的概念。 以下各项中，( )不是证券投资基金的作用A有利于证券市场的国际化B有利于证券市场的稳定和进展C有利于降低通货膨胀率D基金为中小投资者拓宽了投资渠道正确答案：C10.C证券投资基金的作用主要有：为中小投资者拓宽了投资渠道；有利于证券市场的稳定和进展。第一，基金的进展有利于证券市场的稳定；其次，基金的消失和进展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活泼证券市场的作用；（有利于证券市场的国际化。 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进展的表决事项有（ ）。A境外上市是否符合中国证监会的规定B董事会提案中有关所属企业境外上市方案C董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景D持续盈利力量的说明与前景正确答案：BCD 全国银行间债券回购合同在办理回购登记后生效。合同一经成立，交易双方立全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（ ）正确答案：全国银行间债券回购合同在办理质押登记后生效。合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。 发行人应扼要披露最近l期末的主要债项，以下哪一项不为其涵盖的内容?（ ）A银行借款B对内部人员和关联方的负债C资本公积D主要合同承诺的债务正确答案：C 中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票代码。 （ ）正确答案：