证券从业考试题库5卷.docx

《证券从业考试题库5卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试题库5卷.docx（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 证券从业考试题库精选5卷证券从业考试题库精选5卷 第1卷 深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者只能通过交易系统进展投票，不行以通过互联网进展投票。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进展投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可以通过交易系统进展投票，也可以通过互联网进展投票。 通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A证券登记结算公司B中国证券业协会C证券交易所D证券公司正确答案：D 向特定的少数投资者发行债券称为公募。（ ）正确答案：向特定的少数投资者发行债券称为私募；向社会公众投资者发行债券称为公

2、募。 反映公司盈利力量的指标有( )A销售净利率B销售毛利率C资产净利率D每股收益正确答案：ABC79. ABCD选项中的每股收益属于反映投资收益的指标。 依据证券从业人员资格治理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的以下法人( )。A证券公司B信托投资公司C证券投资询问机构D证券清算、登记机构正确答案：ABCD63. ABCD证券市场中介机构是指为证券的发行与交易供应效劳的各类机构。 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。A投机收入B手续费、佣金收入C买卖证券的差价D投资收入正确答案：C5C在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做

3、市商将依据市场的买卖力气和自身状况进展证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上承受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。 发行人（上市公司）申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。 ( )正确答案：139.B发行人（上市公司）申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。 认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖

4、上市公司已在市场上流通的股票。 （ ）正确答案：认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司增发的新股票。 证券从业考试题库精选5卷 第2卷 收益率的计算公式为：收益率=（ ）。 A收入/出 B支出/收入 C(收入-支出)/支出 D(支出-收入)/收入正确答案：C单个证券与证券组合的收益与风险。见教材第十一章其次节，P255。 非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。A10B20C30D50正确答案：A 操纵证券市场罪是指操纵证券价格，猎取不正值利益或者转嫁风险的行为。 （ ）正确答案： 在产品生命周期的进展阶段，少数大厂商垄断了整个行业的市场，每个厂商占有的市场份额比例发生变

5、化的程度较小。 （ ）正确答案： 以下关于基金的说法，正确的选项是( )。A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例正确答案：C解析：国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者，尉以A项错误;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据争，所以B项错误指

6、数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是仿照某一股槲指数或债券指数，所以D项错误。 证券交易制止（ ）。 A假借他人名义自营业务 B将自营账户借给他人使用 C自营业务与代理业务混合操作 D托付他人代为买卖证券正确答案：ABC熟识证券自营业务制止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。 证券公司可以以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算 ( )正确答案：A161.A证券公司可以以自有资金参加本公司设立的集合资产治理打算。在该集合资产治理打算存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 武士债券的面值为( )。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位正确答案：B41.B武士债

7、券是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。证券从业考试题库精选5卷 第3卷 以下关于记名股票特点的说法中，正确的选项是( )。A可以一次或分次缴纳出资B转让相对简洁C安全性较差D认购时要求一次性缴纳正确答案：AB、C、D选项是无记名股票的特点。 VaR模型应用的真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。 （ ）正确答案：B考点：熟识VaR的主要应用及在使用中应留意的问题。见教材第八章第三节，P403。 股份有限公司的设立，必需经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。正确答案： 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )

8、A正确B错误正确答案：AA证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 依据证券发行与承销治理方法首次公开发行股票假如发行（ ）亿股以上的、参加报价的询价对象缺乏50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。 A2 B3 C4 D5正确答案：C把握证券发行与承销治理方法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券出售的规定。见教材第八章第一节，P333。 什么是证券投资基金市场营销的中心（ ）。A产品设计B定价C促销D分销正确答案：A 证券交易系统性风险包括（）。A利率风险B购置力风险C经济风险D政治风险E转换风险正确答案：ABD 宏观经济分析的根本方法有总量分析、构造分析和数理分析

9、。（ ）正确答案：只有总量分析和构造分析，没有数理分析。证券从业考试题库精选5卷 第4卷 衍生产品具有敏捷便利、设计精致、高效率等特征，它从根本上消退了金融风险的源头。（ ）正确答案：对微观个体分散风险有利的衍生工具，并没有从根本上消退金融风险的源头，反而可能引起风险总量的净增长。 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规章：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有商定的，从其商定。（ ）正确答案：依据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定，客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，

10、融资融券的期限顺延，若合同另有商定，则从其商定。 以下属于第一时期投资银行业务的主要特点的是( )。A主营业务是证券的承销和分销B私人银行大多兼营投资银行业务C证券业大多混业经营D银行业的强势人物影响巨大正确答案：AD答案为AD。B、C选项为投资银行萌芽时期的特点。 第 49 题 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。A3%，10B10%，3C3%，5D10%，5正确答案：A单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。 某债券面值为1000元，期限为180天，以10. 5%的年贴现率公

11、开发行，到期收益率为( )。A.11. 24%B.12. 54%C.13.76%D.14. 38%正确答案：A 基金治理人应当在每个年度完毕之日起l5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（ ）正确答案： 成长型基金以( )为根本目标。A稳定的常常性收入B现金收益C资本增值D资金分散投资正确答案：C13.C成长型基金以追求资本增值为根本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 对并购方而言，并购另一个企业会涉及一系列法律和金融方面的详细事务，这通常是由（ ）的合作来完成的。 A公司高层治理人员 B投资银行家 C律师和会计师 D行业主

12、管部门正确答案：ABC证券从业考试题库精选5卷 第5卷 在公司盈利丰厚的条件下，一般股股息会低于优先股股息。 （ ）正确答案：由于一般股股息随着公司盈利增加而增加，但是优先股股息不增加，所以公司盈利丰厚时一般股股息会高于优先股股息。 和公司长期偿债力量有关的指标为（ ）。A资产负债率B有形资产净值负债率C产权比率D已获利息倍数正确答案：ABCD 依据相关的规定的要求，单项资产治理打算转让佣金，不得超过转让金额的（ ）。A0.1%B0.5%C1%D5%正确答案：B 基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近( )年表现的衡量。A.1B.2C.3D.5正确答案：C 股票发行公告中，发行人可以披露（ ）等反

13、映发行人所在行业特点的发行价格指标。 A市净率 B市盈率 C发行市盈率 D净利润正确答案：A股票发行公告中，发行人可以披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等状况。 沪、深证券交易所在每个交易日都要公布（ ）交易信息。A即时行情B各类日报表C证券指数D证券交易公开信息正确答案：ACD APT模型的假设中，（ ）是对投资者偏好的标准。 A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B全部证券的收益都受到一个共同因素的影响 C投资者的投资为复合投资期 D投资者能够发觉市场上是否存在套利时机，并利用该时机进展套利正确答案：A考点：熟识套利定价理论的根本原理。见教材第十一章第四节，P280。 证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ）正确答案：把握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P57。