证券从业考试题库8章.docx

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1、 证券从业考试题库精选8章证券从业考试题库精选8章 第1章 国债利息可以免纳个人所得税，但国家发行的金融债券的利息收入需纳个人所得税。 （ ）正确答案：国债利息和国家发行的金融债券的利息收入均可免纳个人所得税。 以下关于圆弧形的说法，错误的选项是( )。A圆弧形态又称碟形B圆弧形态更简单进展成一种持续整理形态C圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D圆弧形成的时间越短，反转的力度越强E圆弧形态在实际中消失的时机较少，但是一旦消失则是绝好的时机正确答案：BD120. BD圆弧形是一种反转突破形态；圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强。 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资

2、公司领先始办理柜台交易业务。（ ）正确答案：了解我国证券公司的进展历程。见教材第七章第一节，P266。 拥有上市公司掌握权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将掌握权转让给他人。 （ ）正确答案：B了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P279。 流通性好的债券与流通性差的债券相比，具有较低的内在价值。（ ）正确答案：流通性好的债券与流通性差的债券相比，具有较高的内在价值。 依据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm= ，因而表现要( )市场组合A.劣于B.优于C.等于D.先优于后等于正确答案：B证

3、券从业考试题库精选8章 第2章 （ ）是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资治理D风险治理正确答案：D 全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应托付结算代理人进展债券交易和结算，且只能托付开展（ ）。 A现券买卖 B逆回购业务 C正回购业务 D国券买卖正确答案：AB熟识全国银行间市场债券质押式回购交易的根本规章。见教材第九章第一节，P268。 以下哪一会计处理不是按会计准则编制的？ ( )A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B.报表数据未按通货膨胀或物价水平进展调整C.非流淌资产的余额，是按历史本钱减折旧或摊销计算的D.无形资产摊销和开办费摊销根本上

4、是估量的，但这种估量未必正确正确答案：A答案为A。资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他缘由形成的股东权益收入。股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、承受的赠与、资产增值、因合并而承受其他公司资产净额等。 依据需要，国家可以以肯定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为（ ）。A国家法人股B国有股C国有法人股D国家股正确答案：D 我国的二板市场指的是（ ）。 A代办股份转让系统 B主板市场 C中小企业板块市场 D创业板市场正确答案：D把握我国证券交易所市场的层次构造。见教材第六章其次节，P215。 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方

5、可上市流通。 （ ）正确答案：法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。证券从业考试题库精选8章 第3章 在上市公司进展重大购置、出售、置换资产的交易过程中，中国证监会在收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过（ ）工作日。 A20个 B4个 C3个 D2个正确答案：A 关于企业发行短期融资券的阐述错误的选项是( )。A待归还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B近3年内进展过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行正确答案：A58A依据中国人民银行规定对企业发行

6、短期融资券实行余额治理。待归还短期融资券余额不超过企业净资产的40%。 在以下关于趋势线的陈述中，正确的陈述有( )。A趋势线是被用来推断股票价格运动方向的切线B下降趋势线是一种压力线C在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线D上升趋势线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线正确答案：ABD108. ABD趋势线是衡量价格波动方向的，由趋势线的方向可以明确地看出股价的趋势，A选项正确；上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用。上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种，B选项正确；在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线。在下降趋势中，将两个高

7、点连成一条直线，就得到下降趋势线，所以C选 项错误；上升趋势线属于支撑线，支撑线被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线，D选项正确。 公开招标方式中，全场有效投标总额( )当期国债招标额时，全部有效投标全额募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于正确答案：B27.B公开招标方式中，全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，全部有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，根据低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。 2023年3月30日，（ ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成A. 中心证券登记结算有限公司B.

8、 深圳证券登记结算公司C 上海证券登记结算公司D. 中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D 以下选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。A期货基金B期权基金C认股权证基金D黄金基金D黄金基金根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券

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10、业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 证券从业考试题库精选8章 第4章 代办股份转让效劳业务是指证券公司以其自有丽非租用的业务设备，为非上市公司供应的股份转让效劳业务。（ ）

11、A正确B错误C放弃正确答案：B所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设备，为非上市公司供应的股份转让效劳业务。 投资基金是一种_的集合投资方式 ( )A、以少胜多B、利益共享C、面对机构投资者D、风险共担E、跨国性正确答案：BD 以下托付行为合法的有( )（1分）A上市公司甲托付证券经纪商买卖上市公司乙的股票B证监会职员托付证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C被宣告破产的民营企业托付证券经纪商买卖股票D某14岁少年经其法定监护人允许托付证券经纪商买卖股票正确答案：ABD72. ABD投资主体的合法性审查，一方面托付买卖行为人本身按国家法律和交易规章规定是否允许参加证券交易，法

12、律法规规定不得参加证券交易的自然人和法人不得托付；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参加证券交易。 3 以下关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的选项是 ( ) 。A 在资产净值的根底上加肯定的手续费B 以资产净值确定C 在资产总值的根底上加肯定的手续费D 以资产总值确定正确答案：A3 A 开放式基金份额的申购价格和赎回价格 ， 是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进展估值，在基金资产净值的根底上再加肯定的手续费而确定的 。 技术分析假说认为，即使没有外部因素影响，股票价格也可以转变原来的运动方

13、向。 （ ）正确答案： 久期的概念最早来自（ ）对债券平均到期期限的讨论。A麦考莱B特雷诺C夏普D罗斯正确答案：A久期的概念最早来自麦考莱对债券平均到期期限的讨论。证券从业考试题库精选8章 第5章 债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（ ）正确答案： 金融现货交易通常以根底金融工具与货币的转手而完毕交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进展实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。 （ ）正确答案： 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，由于它是一种无期限的法律凭证。（ ）正确答案： EVA是通过对会计报表进展合理调整和计算得到的，它基于

14、会计数据，但打破了会计制度存在的多种弊端和缺乏，比拟精确地提醒了企业经营的经济效益。 （ ）正确答案： 争论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍旧没有表决权。（ ）正确答案：熟识优先股的定义、特征。见教材其次章第三节，P68。 债券受托治理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担当。为本次发行供应担保的机构经证监会批准可以担当本次债券发行的受托治理人。 ( )正确答案：153.B公司债券发行试点方法其次十四条规定，债券受托治理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担当。为本次发行供应担保的机构不得担当本次债券发行的受托治理人。证券从业考试题库精选8章 第6章 国家股、

15、法人股等是按（）来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957

16、 在实行涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律依旧适用。（ ）正确答案：涨跌停板制度下，量价关系有变化，根本推断为：(1)涨停量小，将连续上扬；跌停量小，将连续下跌。(2)涨停或跌停中途被翻开的次数越多、时间越久，成交量越大，越有利于反转。(3)涨停或跌停关门的时间越早，次日连续原来方向的可能性越大。(4)封住涨停或跌停的成交量越大，连续原来方向的概率越大。依据第(1)条，说明在涨跌停板制度下，葛兰碧价升量增的规律不适用。 基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场讨论、客户治理关系维护等。( )正确答案：答案为A。略 股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。A已发行的股票

17、B新发行的股票C新发行的优先股票D新发行的股票认购权正确答案：B49.B此题考察各种收购方式的出资，股票收购用新发行的股票替换目标公司的股票。 专项债券(收入债券)是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券，发行一般必需经当地议会表决或全体公民表决同意。（ ）正确答案：熟识地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行状况。见教材第三章其次节，P96。 拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体( )意见。A参考性B合法性C结论性D指导性正确答案：C答案为C。拟发行上市公司所聘请的律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行

18、为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师已勤勉尽责仍不能发表确定性意见的,应发表保存意见，并说明相应的理由及对本次发行上市的影响程度。证券从业考试题库精选8章 第7章 若流淌比率大于1，则以下成立的是（ ）。A速动比率大于1B营运资金大于零C资产负债率大于1D短期偿债力量肯定有保障正确答案：B流淌比率(流淌资产/流淌负债)>1，这意味着营运资金(流淌资产-流淌负债)>0。 证券市场的构造是指证券市场的构成及其各局部之间的量比关系，其中较为重要的构造有( )。A.层次构造B.品种构造C.多层次资本构造D.交易场所构

19、造正确答案：ABD答案为ABD。证券市场的构造可以有很多种，较为重要的构造有：层次构造、品种构造、交易场所构造。 证券存管制度的内容包括向投资者供应记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项效劳。正确答案： 证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量。 （ ）正确答案： 以下关于有效市场的说法，正确的有( )。A.在有效市场中，证券的市场价格充分准时地反映了全部有价值的信息B.在有效市场中，投资者所获得的收益只能是与其担当的风险相匹配的那局部正常收益C.在有效市场中，投资者可以获得高出风险补偿的超额收益D.在有效市场中，“公正原则”得以充分表达正

20、确答案：ABD答案为ABD。有效市场中，证券的市场价格充分准时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，投资者依据该市场中的信息所进展的交易不存在非正常酬劳，而只能赚取风险调整的平均市场酬劳率t充分表达了“公正原则”。 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：证券从业考试题库精选8章 第8章 取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）A正确B错误正确答案：B取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交

21、易所申请融资融券交易权限。 一般状况下，算术平均收益率小于几何平均收益率( )正确答案： CHA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永久被保存。 ( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 证券业从业人员执业行为准则规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应准时向所在机构报告；当无法避开时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）A正确B错误正确答案：B证券业从业人员执业行为准则规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应准时向所在机构报告；当无法避开时，应确保客户的利益得到公正的对待。留意是“公正对待”，不是“优先对待”。 审计委员会应当由（ ）担当召集人。A董事长B监事会C最大股东D独立董事正确答案：D 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。A证券资产治理业务B证券经纪业务C证券自营业务D融资融券业务正确答案：DD此题考察融资融券业务的定义。