证券经纪人考试试题题库6卷.docx

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1、证券经纪人考试试题题库6卷证券经纪人考试试题题库6卷 第1卷 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构正确答案：A 发行人股份发生变动的原因包括（ ）。A公司的送股B公司的增发股票C公司的分立D公司的合并正确答案：ABCD 风险较低，适合于稳健型投资者的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衡型基金正确答案：A 下列关于制定证券公司风险处置条例的基本原则的说法，错误的有( )。A保护投资者合法权益和社会公共利益B化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C严肃市场法纪，惩处违法违

2、规的证券公司和责任人D细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度正确答案：ACD答案 ACD解析 制定证券公司风险处置条例的基本原则是：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度；严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。 监管条例在证券法关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B

3、在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利正确答案：BD 下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进行B上海证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进行正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推

4、出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。（ ）正确答案：证券经纪人考试试题题库6卷 第2卷 我国证券业中，( )是行业自律性组织。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算公司正确答案：B答案 B解析 尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 下列关于核准制的说法，正确的是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券

5、发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市正确答案：C答案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行

6、的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。 道氏理论对于每日每时都在发生的小波动有较大的作用，但大形势的判断则显得无能为力。（ ）正确答案： 证券交易所的特征包括（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率正确答案：ABCD “4P”中的价格是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括( )等。A基本价格B固定价格C折扣价格D借贷条件正确答案：ACD答案 ACD解析 “4P”中的价格代表客户购买产品时支付的费用，是指企业出售产品或服务所得

7、到的经济回报，包括基本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。A柜台委托B电话转委托C电话自助委托D传真委托正确答案：BCD答案 BCD解析 A项柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写委托单并签章的形式。 各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )正确答案：答案 解析 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。证券经纪人考试试题题库6卷 第3卷 甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司

8、的行为属于( )。A假冒他人注册商标的行为B虚假宣传行为C倾销行为D正当竞争行为正确答案：A答案 A解析 甲公司生产的“鸵鸟”牌墨水已经注册，对该商标就享有专有权，其他任何单位和个人不得使用与其注册商标相同或者相近似的商标，乙公司以“鸵岛”命名的墨水与“鸵鸟”很相似，容易引起消费者的混淆，属于假冒他人注册商标的行为。 下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是( )。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具D无论是哪一种金融衍生工具，

9、都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出正确答案：C答案 C解析 A项金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；B项金融衍生工具交易双方要对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势做出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏；D项无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。 某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是( )。A正当销售行为B排挤其他经营者行为C不正当促销行为D不正当竞争行为正确答案：A答案 A解析 反不正当竞争法第十一条规定，因清偿债

10、务、转产、歇业降价销售商品的行为不属于不正当竞争行为，某公司的行为属于转产降价销售产品的行为，是正当销售行为。 宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。A居民收入水平B投资者对股票价格的预期C居民金融资产结构的调整D资金成本正确答案：ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金成本。居民金融资产结构的调整不属宏观经济内容。 资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构B证券服务机构C证券投资机构D证券监督管理机构正确答案：B答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资

11、咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。A金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金B基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性D金融衍生工具与基础变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系正确答案：ABC答案 ABC解析 通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 2022年4月24日起，印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )正确答案：答

12、案 解析 2022年4月24日起，印花税采取单边征收，即只对卖方征收，税率由3调整为1。证券经纪人考试试题题库6卷 第4卷 我国基金法规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )正确答案：答案 解析 我国基金法规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责，基金托管人应当履行对财务报告进行审核和监督的职责。 中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。（ ）正确答案： 证券投资基本分析法的缺点主要有( )。A预测的时间跨度太短B比较片面地把握证券价格的基本走势C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱正确答案：D答案 D解析

13、 基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。 沪深300指数的编制者是（ ）。A中证指数公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证监会正确答案：A 债券作为一种凭证，证明的是（ ）。A所有权关系B买卖关系C委托代理关系D债权债务关系正确答案：D 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4B5C6D7正确答案：C答案 C解析 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 若该股票在深圳证券交

14、易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手)。证券经纪人考试试题题库6卷 第5卷 现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。A公开、公平、公正、规范B法制、监管、自律、规范C公开、公平、自律、诚信D法律、监管、公开、公正正确答案：B答案 B解析 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。A协

15、助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：AB答案 AB解析 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )正确答案：答案 解析 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证

16、券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 根据证券法的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A代客户进行证券买卖B代客户决定证券交易的证券种类C代客户决定证券买卖数量D代客户决定证券买卖价格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 影响股票价格最基本的因素是( )。A预期股息B分配政策C税收政策D货币政策正确答案：A答案 A解析 决定股票价格最根本的因素是其内在价值，股票的理论价格=预期股息/市场利率，可见在四个选项中只有

17、A项最为合适。 下列关于证券投资的系统风险的说法，正确的有( )。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B现实生活中，所有企业都受系统风险的影响C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，可以通过多样化投资而分散，因此又称为可分散风险正确答案：AB答案 AB解析 C项系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的；D项系统风险不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。 证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为是（ ）。A开立证券账户B证券账户补办C证券账户查询D证券登记正确答案：D证

18、券经纪人考试试题题库6卷 第6卷 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )正确答案：答案 解析 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案： 可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。（ ）正确答案： 在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A撤销

19、分支机构B变更注册地址C变更公司章程中的重要条款D变更持有5%以上股权的股东正确答案：B答案 B解析 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 社会营

20、销观念要求企业( )。A要考虑到消费者和社会的长远利益B满足目标客户的需求C将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来D进行大量的推销活动以引起消费者购买产品的兴趣正确答案：ABC答案 ABC解析 社会营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。这不仅要求企业满足目标客户的需求，而且要考虑到消费者和社会的长远利益，即将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。D项涉及的是销售观念。 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A终身的证券市场禁入措施B1至5年的证券市场

21、禁入措施C3至5年的证券市场禁入措施D5至10年的证券市场禁入措施正确答案：B答案 B解析 证券市场禁入规定第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。