证券从业真题9章.docx

《证券从业真题9章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业真题9章.docx（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 证券从业真题下载9章证券从业真题下载9章 第1章 证券投资基金销售业务信息治理平台中，后台治理系统的功能包括为基金投资者供应效劳的功能。（ ）正确答案：基金销售业务信息治理平台主要包括前台业务系统、后台治理系统以及应用系统的支持系统等。前台业务系统应具备的功能包括供应投资资讯功能、对基金交易账户以及基金投资人信息治理功能、交易功能和为基金投资人供应效劳的功能。后台治理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中治理。 公司向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严峻损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）。A3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

2、单处2万元以上20万元以下罚金B5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金C3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金D3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金正确答案：A 证券发行与承销治理方法规定，网下中签率为网上中签率的2倍至4倍时，发行人和承销商应将本次出售股份中的从网下向网上回拨。 A5% B10% C15% D20%正确答案：B考点：把握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的根本要求。见教材第五章第三节，P171。 可以反映投资收益的指标是( )。A.资本化率B.每股收益C.市盈率D.存货周转率正确答案：BC答

3、案为BC。可以反映投资收益的指标包括：(1)每股收益；(2)市盈率；(3)股利支付率；(4)每股净资产；(5)市净率。所以B、C选项符合题意。 证券发行上市保荐业务治理方法就保荐机构和保荐代表人的资格治理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 收购要约商定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。 （ ）正确答案： 证券交易具有的（ ）特征，打算了广阔投资者只能托付证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 A交易过程的保密性 B交易方式的特别性 C交易规章的严密性 D操作程序的简单性正确答案：BCD熟识证券经纪业务的含义

4、和特点。见教材第四章第一节，P72。证券从业真题下载9章 第2章 合格境外机构投资者托付的托管人应当配备熟识（ ）等方面的专业人员负责结算业务。A电脑B财务C投资D结算正确答案：ABD 在契约中没有明确给定详细的风险分散程度及受其影响的风险收益状况时，投资治理人才能自主打算投资分散化的程度。（ ）正确答案：契约说明书只是给出了投资风险和收益的大致范围，而详细的风险分散程度需要治理人在实际构造投资时才能打算。 风险掌握制度内容包括（ ）。A风险掌握的机构设置B风险掌握的程序C风险掌握的详细制度D风险掌握执行状况的监视正确答案：ABCD选项所述都是风险掌握制度的详细内容。 国际证监会组织公布的证券

5、市场监视目标（ ）。A保证证券市场的公正、效率和透亮B稳定市场价格C降低系统性风险D爱护投资者正确答案：ACD国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：爱护投资者；保证证券市场的公正、效率和透亮；降低系统性风险。 因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当依据有关法律、行政法规的规定，马上向工商行政治理部门申请办理注册资本变更登记。 （ ）正确答案： 流淌性偏好理论的根本观点是投资者并不认为长期债券是短期债券的抱负替代物。 （ ）正确答案： 公布标准券折算率的积极意义有（ ）。A维护了债券回购参加者的利益B发挥了市场的综合功能C有利于掌握债券回购交易的风险D促进债券市场的完善和进展正确答

6、案：ABCD证券从业真题下载9章 第3章 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（ ）的投资公司为代表。A英国B日本C法国D中国正确答案：A 证券公司为客户买卖证券供应融资融券效劳必需符合的规定是（ ）。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B按对客户融券规模的10计算风险预备C承受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D按对客户融资规模的5%计算风险预备正确答案：ABCABC此题考察融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。 真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率打算。（ ）正确答案：把握债券贴现率概念及其计算公式。见教材其次章其次节

7、，P31。 目前在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 （ ）正确答案： 证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。A营利性B合规性C正常性D安全性正确答案：BCD 以下有关上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。A中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)B公告登载日(T日)C权益登记日(T+3日)D现金红利发放日(T+8日)正确答案：AB 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的一般会员。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特殊会员。证券从业真题下载9章 第4章 证券登记按性

8、质可以分为( )。A初始登记B期满登记C变更登记D退出登记正确答案：ACD100. ACD证券登记的分类包括：按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 在证券回购交易的清算中，回购价=（ ）。A(购回价-100元)/100元100%B(购回价-100元)/100元(一年的天数/回购天数)100%C年收益率100元回购天数/360(365)D100元+年收益率100元回购天数/360(365)正确答案：D 投资基金的单位净资产（ ）。A等于基金净资产总值与基金单位数量的比值B是基金经营业绩的指示器C

9、是常常发生变化的D是在基金发行期满后基金单位买卖价格的计算依据正确答案：BCD 美国证券市场是从买卖政府债券开头的。（ ）正确答案： 外资股发行时，主要针对社会公众进展国际推介 ( )正确答案：164.B主承销商在承销前的较早阶段已经向其网络内的客户进展了推介或路演，而不是在外资股发行时进展推介。国际推介的对象是机构投资者。 区位分析与（ ）分析无关。A产品质量分析B政府扶植力度C公司竞争优势D上市公司投资价值正确答案：A 以下货币政策工具中，属于一般性政策工具的是（ ）。A法定存款预备金率B再贴现政策C直接信用掌握D公开市场业务正确答案：ABD证券从业真题下载9章 第5章 股票收益的特点是（

10、 ）。A股息的来源是公司的税前利润B股票收益具有不确定性C股息的详细形式有多种D通常来说，股票的收益越高时风险也越高正确答案：BCD股息的来源是公司的税后利润，所以A选项不正确。 共变关系是指时间数列前后各期数值相关关系。 （ ）正确答案：自相关关系是指时间数列前后各期数值相关关系。 我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金治理业务，外资比例不超过33，参加5年内，外资比例不超过49。 （ ）正确答案： 若两个不同资产组合的将来收益一样，但构造本钱不同，则存在无风险套利时机。 （ ）正确答案：A考点：熟识金融工程的定义、内容学问体系及其应用。见教材第八章第一节，P372。 我国证

11、券法规定，证券登记结算机构是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳的营利性法人。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B我国证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳的不以营 利为目的的法人。 集合打算审计报告应当在每年度完毕之日起（ ）个交易日内，按合同商定的方式向客户和资产托管机构供应，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D120正确答案：B 分析行业一般特征的主要内容包括：（ ）。A行业经济构造的分析B行业文化的分析C行业生命周期的分析D行业财务分析E行业与经济周期关联程度的分析正确答案：ACE证券从业真题下载9章 第6章 就我国现实市场条件来说，技术

12、分析更适用于长期的行情猜测。 （ ）正确答案： 以下状况允许办理非交易过户的有A.符合法律规定的赠与。继承。财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而重新开户D.证券交易所和中心登记结算公司允许的其他特别缘由引起的过户E.股权从出让人转移到受让人正确答案：ACD 健全性原则是指内部掌握应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监视、反应等各个环节。 ( )正确答案：125.A基金治理公司内部掌握应当遵循的原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和本钱效益原则。其中，健全性原则是指内部掌握应当包括公司的各项业务、各个部

13、门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监视、反应等各个环节。 配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。 （ ）正确答案：深圳交易所可以，上海交易所不行以。 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定 ( )正确答案：158”.B人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。 证券公司、资金托管机构为集合资产治理打算单独开立的证券账户名称应当是（ ）。 A集合资产治理打算名称 B证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产治理打算名称 C资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产治理打算名称 D集合

14、资产治理打算名称证券公司名称一资产托管机构名称正确答案：B考点：熟识客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章其次节，P202。 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。A先发行上市，后改制运行B先改制运行，后发行上市C改制发行上市同时进展D局部改制运行，局部发行上市正确答案：B证券从业真题下载9章 第7章 套期保值效果的好坏取决于基差(Basis)的变化。（ ）正确答案：把握股指期货套利和套期保值的定义、根本原理。见教材第八章其次节，P377。 重大业务的授权要实行书面形式，明确授权内容和时效，对已获授权部门和人员建立有效的评价和反应机制。 （ ）正确答

15、案： 股票价值与股票价格的关系包括（ ）。 A股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额 B股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值打算 C股票及其他有价证券的理论价格是依据现值理论而来的 D股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格正确答案：BC熟识股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；把握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接缘由。见教材其次章其次节，P5557。 美国存托凭证的种类有（ ）。A无担保的ADRB有担保的ADRC可流通的ADRD不行流通的ADR正确答案：AB 法律意见书和律师T作报告是发行人向

16、中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）正确答案：法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其进展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述。 保本基金将大局部资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与保本期全都的债券正确答案：D 依据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。（ ）正确答案：证券从业真题下载9章 第8章 持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定

17、的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。（ ）正确答案：持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会审诸发行可交换公司债券。 证券公司从事定向资产治理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产治理专用证券账户(）正确答案：答案为A证券公司从事定向资产治理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产治理专用证券账户 以下不属于股票分类的是（ ）。A大盘股B小盘股C中盘股D货币性正确答案：D货币性是基金的分类方式，不是股票的分类方式。 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率确实定，这些费率有( )。A.托管费率B.治理费率C.到期收益率D.票面金额正确答案：AB

18、 证券投资分析最古老、最闻名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察证券投资分析理论的进展。此题表述正确。 外部融资是来源予公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。 （ ）正确答案： 外地户口可以在北京参与证券从业资格考试吗？点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是

19、根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券从业真题下载9章 第9章 基金在运作过程中发生以下事项之一时，必需根据法律、法规的有关规定准时报告并公告。( )A基金持有人大会决议B基金治理人或基金托管人的董事、监事和高级治理人员变动C基金治理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上D基金所投资的上市公司消失重大大事正确答案：ABCD93. ABCD除ABCD四项外，基金在运作过程中发生以下可能对基金持有人权益产

20、生重大影响的事项之一时，基金治理人必需根据法律法规及中国证监会的有关规定准时报告并公告：基金治理人或基金托管人变更；重大关联交易；基金治理人或基金托管人受到重大惩罚；重大诉讼、仲裁事项；基金提前终止；基金发生巨额赎回并延期支付；基金连续发生巨额赎回并暂停承受赎回申请；其他暂停基金申购、赎回申请的情形；暂停期间公告；暂停完毕重新开放申购、赎回公告；其他重大事项。 ( )是20世纪90年月以来进展最为快速的一类衍生产品。A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具正确答案：D解析：信用衍生工具是指以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具，用于转移或防

21、范信用风险，是20世纪90年月以来进展最为快速的一类金融衍生产品。 关于会员制证券投资询问业务治理暂行规定对会员制机构业务资格的规定，以下说法正确的选项是（ ）。A会员制机构必需具有清楚的股权构造和最终掌握关系B会员制机构必需具备中国证券业协会会员资格C规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本D开展会员制业务的机构必需具备证券投资询问资格正确答案：ABCD此题考察对会员制证券投资询问机构业务资格的规定。ABCD选项都正确。 公司的总资产周转率是（ ）。A1.76B1.62C1.84D1.94正确答案：A 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）正确答案： 我国证券交易所的职能包括（ ）。A制定证券交易所的业务规章B组织监视证券交易C治理和公布市场信息D设立证券登记结算机构正确答案：ABCD 投资价值讨论报告应当由承销商的讨论员独立撰写并署名。（ ）正确答案：