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1、2022证券从业历年真题9章2022证券从业历年真题9章 第1章 基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。 （ ）正确答案： 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查证券发行核准制。题干表述正确。 基金进行利润分配时，会导致（ ）。 A基金份额净值上升 B基金份额净值下降 C投资者收益增加 D分配前后价值不变正确答案：BD熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响。见教材第八章第二节，P180。 市场问差价套利是针对同一交易所上市的同一品种统一交割月份的合约进行价差逃离。 （ ）正确答案： 债
2、券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（ ）内申请办理可转换公司债券发行登记。A2个交易日B5个交易日C10个交易日D15个交易日正确答案：A 关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有( )A信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户C企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户D基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户正确答案：AC答案为AC保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户，所以 B选项错误；全国社会保障基金(而不是基金管理公司)每设立1个投资组合开立1个证券账户，所以
3、D选项错误 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）正确答案： 下列关于标准券的说法正确的是（ ）。A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券正确答案：A标准券的概念 标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券
4、）。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的品种。2022证券从业历年真题9章 第2章 上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A上海证券交易所买断式回购到期购回结算时，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，还应当符合公司净资产总值不低于（ ）亿元人民币。A1B1.5C2D4正确答案：B 当一个公司的产品价格溢价
5、超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。 （ ）正确答案： 证券经纪业务的特点有()A业务对象的同一性B经纪业务的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性正确答案：BCD答案为BCD证券经纪业务的特点有经纪业务的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性 股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前不一样。（ ）正确答案：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P44。 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 （ ）正确答案： 网络经济在美国的强劲增长主要得益于政府政策的积极培育，如宣布美国的电子商务为免税区。 （
6、）正确答案：美国政府对网络经济实施积极的培育政策，如宣布电子商务为免税区。 场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。 （ ）正确答案：2022证券从业历年真题9章 第3章 低附息债券比高附息债券的内在价值要高。 ( )正确答案： 撰写投资价值研究报告应当遵守下列（ ）要求。A独立、审慎、客观B引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源C对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏正确答案：ABCD撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：(1)独立、审慎、客观；(2)引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；(3)对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；(4
7、)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝多个方向继续运动。 （ ）正确答案： 我国证券市场采用的是A.法人结算模式B.自然人结算模式C.证券公司结算模式D.营业部结算模式正确答案：A 随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低高老化”的过程（ ）。正确答案： 证券组合管理理论最早由（ ）系统地提出。A詹森B马柯威茨C夏普D罗斯正确答案：B 基金拥有的国债若上市，则按计算日的国债的收盘价格为准计算到基金资产总值中，上市国债应计票面利息不计算到基金资产总值中去。 （正确答案： 日前，我国封闭式基金按照025的比例计提基
8、金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例汁提，通常高于025%。 （ ）正确答案：目前，我国封闭式基金按照025%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于025%2022证券从业历年真题9章 第4章 简单过滤器规则无论从理论基础还是具体操作来看都比较简单而且直观，但是在执行过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。 （ ）正确答案： 未来收益的不确定性就是证券投资的风险，证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 （ ）正确答案： 证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。
9、 （ ）正确答案：A考点：了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P405。 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（ ）。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价正确答案：C 上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度A 2022年4月2日B 2022年4月3日C 2022年5月8日D 2022年5月8日正确答案：C答案为C20
10、22年4，月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2022年5月8日起实行退市风险警示制度 证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。 A董事会 B投资决策委员会 C自营业务部门 D投资决策机构正确答案：A证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 没有认真对账导致基
11、金账务出现差错属于( )可能存在的风险。A资产保管B资金清算C投资监督D会计核算和估值正确答案：A25.A基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统五个方面。资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括：各类账户开设不及时、不独立，印章使用不规范，重要合同没有按规定保管，没有认真对账导致基金账务出现差错等。 融资融券业务中，计算保证金可用余额的“融券卖出数量”是指融券卖出后尚未偿还的证券数量。（ ）正确答案：2022证券从业历年真题9章 第5章 在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加
12、必要的附注说明。（ ）正确答案：略 以下属于GDP变动情况的有( )A持续、稳定、高速的GDP增长B转折性的GDP变动C高通胀下的GDP增长D宏观调控下CDP减速增长正确答案：ABCD116. ABCDGDP变动有以下几种基本情况：持续、稳定、高速的GDP增长； 高通胀下的GDP增长。当经济处于严重失衡下的高速增长时，总需求大大超过总供给，这将表现为高的通货膨胀率；宏观调控下的GDP减速增长。当GDP呈失衡的高速增长时，政府可能采取宏观调控措施以维持经济的稳定增长，这样必然减缓GDP的增长速度；转折性的GDP 变动。 任何人都可以成为证券交易的委托人。 （ ）正确答案： 证券投资顾问业务的基本
13、要素是（ ）。 A市场席位进入、账户管理 B提供证券投资建议、收取服务报酬 C证券结算清算 D证券的存管正确答案：B考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P412。 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。 A1 B2 C3 D4正确答案：A考点：掌握首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的有关规定。见教材第八章第一节，P336。 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受
14、到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）纠错本题答案：对错下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，
15、可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 信用风险可以进一步细分为（ ）。A操作风险B本金风险C价差风险D流动性风险正确答案：BCBC信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”(价差风险也称“重置风险”)。 头肩顶形态的形态高度是指（ ）。A头的高度B左、右肩连线
16、的高度C头到颈线的距离D颈线的高度正确答案：C2022证券从业历年真题9章 第6章 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2022年6月1日起施行的（ ）。 A证券投资基金信息披露管理办法 B证券投资基金法 C证券投资基金上市规则 D证券投资基金信息披露编报规则正确答案：B考点：了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第二节，P190。 证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D证券资产管理正确答案：BCDBCD证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。 上
17、市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（ ）以上标准的情形。A50%B40%C30%D20%正确答案：A 外国投资者股权并购的，并购后所设外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。 （ ）正确答案：略。 第 21 题 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（），提醒投资者给予特别关注。A“重大风险提示”B“投资风险提示”C“风险提示”D“重大事项提示”正确答案：D发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。 ( )是为投资额较大的个人投
18、资者和机构投资者提供的最具个性化的服务A邮寄服务B自动传真、电子信箱与手机短信C“一对一”专人服务D座谈会正确答案：C45.C我国目前的基金客户服务方式包括：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、电子信箱与手机短信；“一对一”专人服务；互联网的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、 介会和座谈会。其中，“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 某贴现债券的面值为1 000元，期限为180天，以5%的年贴现率（360天计）公开发行，则其到期年收益率（365天计）为 （ ）。 A5.2% B6.8% C7.3% D4.6%正确答案：A 证券交易所会员应承担相应的义务
19、，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。A、 在会员范围内通报批评B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责C、 暂停或者限制交易D、 取消交易权限或取消会员资格正确答案：ABCD2022证券从业历年真题9章 第7章 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日
20、平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%正确答案：C 投资者有下列( )情形的，拥有上市公司的控制权。A投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会l3以上成员选任正确答案：C答案为C。投资者有下列情形之一的，拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%；(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权
21、能够决定公司董事会半数以上成员选任： (4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；(5)中国证监会认定的其他情形。 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。（ ）正确答案： 从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（ ）的特点。 A期货交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易正确答案：B熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。 对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（ ）。 A
22、基金资产净值 B基金份额净值 C基金份额累计净值 D基金清算净值正确答案：BC熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P199。 ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台正确答案：C 证券组合管理的目标是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 （ ）正确答案： 有如下两种国债： 国债到期期限 息票率 A 10年 8% B 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？（ ） A债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
23、C债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D无法比较正确答案：C2022证券从业历年真题9章 第8章 国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于（ ）。A50%B55%C60%D65%正确答案：D 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（ ）正确答案：考点：熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P137。 投资者申购、赎回ETFS时，使用的既有现金，也有一篮子股票。 （ ）正确答案： 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以
24、违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告正确答案：ABCD 证券交易所的职能包括（ ）。 A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管
25、理机构备案 B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权正确答案：ABCD掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。 企业债券募集说明书的扉页应包括（ ）。A企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明B主承销商勤勉尽责声明C发行人或发行人董事会声明 >>>>>D其他重大事项或风险提示正确答案：ABCD资本公积金不得用于弥补公司的亏
26、损；股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司资本公积金。法定公积金转让资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A3；1万元以上5万元以下B5；1万元以上10万元以下C3；2万元以上20万元以下D5；2万元以上20万元以下点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU8
27、2513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 转债发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%。（ ）正确答案：2022证券从业历年真题9章 第9章 信用风险属于系统风险。 （ ）正确答案：信用风险属于非系统风险，是证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位
28、数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20%正确答案：B43.B现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10% 以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过l000股的必须是1000股的整数倍。 （ ）正确答案：上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过l000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网
29、发行数量或者99999万股；深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。 在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 （ ）正确答案： （ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A初始登记 B退出登记 C变更登记 D债券登记正确答案：A熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。 不记名股票的特点有（
30、 ）。 A股东权利归属股票的持有人 B认购股票时要求缴足股款 C转让相对简便 D安全性较差正确答案：ABCD 开放式基金要求保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在（ ）以内的政府债券(中国证监会规定的特殊基金品种除外)。 A3%，六个月 B2.5%，一年 C5%，一年 D6%，一年正确答案：C掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。、 单项选择题)根据证券发行与承销管理办法的规定。首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2B2.5C3.5D4D4基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也
31、不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考
32、前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击