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1、2022证券从业考试历年真题精选9章2022证券从业考试历年真题精选9章 第1章 邮寄服务通常以电脑软、硬件设备为后援。（ ）正确答案：了解基金客户服务的方式。见教材第六章第三节，P141。 道氏理论具有很强的操作性。 （ ）正确答案： 目前，A股主承销商的（ ）。A净资本最低为人民币2000万元B净资本最低为人民币2亿元C净资本最低为人民币5000万元D净资本最低为人民币5亿元正确答案：B 以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中，不正确的是( )。A.在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大B.在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越
2、大C.在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D.在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低正确答案：D （ ）是各国证券市场的两大支柱类交易工具。 A股票 B债券 C期货 D期权正确答案：AB熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P8586。 中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。A市场准入监管B市场退出监管C-基金管理人监管D日常持续监管正确答案：AD74. AD中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。 债券的成本可以看做（ ）。A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市
3、场价格相等的一个折旧率B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率正确答案：B 投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 （ ）正确答案： 下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率与证券价格呈反方向变化C利率提高会导致公司融资成本的提高D利率风险对不同证券的影响是不同的正确答案：ABCD
4、答案为ABCD。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。利率提高会导致公司融资成本的提高，所以导致股价下降，因而利率与证券价格呈反方向变化。长期债券的利率风险大于短期债券，所以利率风险对不同证券的影响是不同的。2022证券从业考试历年真题精选9章 第2章 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 （ ）正确答案： 从技术上来讲，构成适当的对冲头寸取决于（ ）。 A了解客户对风险的态度 B对原有风险来源、性质及其形态的辨识 C正确确定对冲目标 D做到既能满足客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿接受，还能适应客户对
5、市场的看法正确答案：BC从技术上来讲，构成适当的对冲头寸取决于两个因素：其一是对原有风险来源、性质及其形态的辨识；其二是正确确定对冲目标。从实践的角度来看，第一，识别客户需要保护的风险部位以及要保护部位的目标是完全对冲还是有限对冲；第二，了解客户对风险的态度，权衡客户实际需要，剪裁金融工具以适应客户需求偏好；第三，做到既能满足客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿接受，还能适应客户对市场的看法。 关于证券市场的特征，下列说法正确的有( )。A公开性、透明度及公众关注度高B利益关系集中、直接、紧密C市场化、法制化属性突出D受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏正确答
6、案：ABCD115. ABCD证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场具有比较显著的特征，包括：公开性、透明度及公众关注度高；利益关系集中、直接、紧密；市场化、法制化属性突出；受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏。 证券投资基金法禁止基金财产用于下列投资或者活动（ ）。 A承销证券 B向他人贷款或提供担保 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额正确答案：ABCD掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P255。 19811994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（ ）。A记名国债B无记名国债C凭证式国
7、债D记账式国债正确答案：B 我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（ ）正确答案：A。公司法第一百二十五条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（ ）正确答案：B在买断式回购到期购
8、回结算过程中，中国结算上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还。 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（ ）万元。 A1 000 B600 C500 D300正确答案：B考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304。 公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协讽人。 （ ）正确答案：B熟悉境内上市外资股的发行方式。见教材第十章第一节，P381。2022证券从业考试历年真题精选9章
9、 第3章 对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。（ ）正确答案：考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。 基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（ ）正确答案： 招股说明书的内容包括( )。（1分）A重大事项提示B本次发行募集资金用途C本次发行各方当事人和发行时间安排D发行的备查文件正确答案：ABCD61ABCD本题考查招股说明书的内容，题干中四个选项均是招股说明书的内容。 辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。 （ ）正确答案： 基金收益的构成包括（ ）。A基金投资所得的股息、债券利息B买卖证券差价C存款利息D基金
10、投资所得的红利正确答案：ABCD 在西方国家，资本市场不包括（ ）。A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、国库券市场正确答案：A 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（ ）。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C公正性原则 D及时性原则正确答案：ABD掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节，P229。 发行金融债券的承销商如果是金融机构，必须具备（ ）条件。A注册资本不低于3亿元人民币B具有较强的债券分销能力C最近3年内没有重大违法违规行为D具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道E中国人民银行要求的其他条件正确答案：BDE 债券按照发行主体可以分为（
11、）。A国债B金融债券C公司债券D市政债券E可转换债券正确答案：ABCD2022证券从业考试历年真题精选9章 第4章 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）正确答案：掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。 公司未弥补的亏损达实收股本总额的( )时，必须召开临时股东大会。A1/2B1/4C1/3D1/5正确答案：C52.C有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足 法规规定人数或者公司章程所定人数的2/
12、3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。 审计报告日期是指（ ）。A注册会计师完成外勤审计工作的日期B注册会计师完成审计报告的日期C注册会计师开始外勤审计工作的日期D注册会计师开始审计撰写报告的日期正确答案：A原审计报告准则规定,审计报告日期是指注册会计师完成外勤审计工作的日期 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。（ ）正确答案：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构
13、或者受评级证券发行人兼职。 净额清算分为（ ）。A单边净额清算B双边净额清算C多边净额清算D同步净额清算正确答案：BC 股票发行价格是指（）。A股票在二级市场交易时的价格B股票在二级市场开盘交易时的价格C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D发行人路演时提出的价格点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128
14、办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（ ）。 A保守型 B稳健型 C积极型 D激进型正确答案：ABC熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。 （ ）答案：正确解析：关于外国投资者并购境内企业的规定第十六条第一款规定，外国投资者并购境内企业设立外
15、商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。 一般来说，新股发行价格的市盈率应高于股票市场上同类型股票的市盈率。（ ）正确答案：一般来说，新股发行价格的市盈率应低于股票市场上同类型股票的市盈率。2022证券从业考试历年真题精选9章 第5章 与资金量小、信息不足、缺乏技巧的个人投资者相比，机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其成熟程度被视为评价市场稳定性的重要指标之一。 （ ）正确答案：题干是对个人投资者与机构投资者优劣的对比。 社保基金投资管理人应当编制社保基金委托资产财务会计报告，出具
16、社保基金委托资产投资运作报告。（ ）正确答案： 基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（ ）正确答案： 销售成本被平均存货所除得到的比率是原材料周转率。正确答案：原材料周转率=耗用原材料成本/平均原材料存货。 外资股招股说明书的封面应当标明拟招股的公司主要业务、公司重组情况、营业记录、盈利预测等。（ ）正确答案： 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。A增加权重，增加权重B降低权重，降低权重C增加权重，降低权重D降低权重，增加权重正确答案：D 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。
17、 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B基金行业对外开放程度不断提高 C基金的资金来源发生了重大变化 D开放式基金成为证券投资基金的主流产品正确答案：ACD了解证券投资基金的起源与发展。见教材第一章第五节，P12。 根据我国现有关规定，下列（ ）是基金投资的禁止行为。 A基金资产用于抵押 B资金资产用于贷款 C透支资金申购新股 D故意与证券承销商一起维持承销股票的价格正确答案：ABCD 封闭式基金的受益凭证可以采取溢价的发行方式。正确答案：封闭式基金的首次发行都是按面值加一定百分比的购买费计算，在交易时其买卖价格受市场供求的影响，常出现溢价或折价现象。2022证券从业考试历年真题精选9
18、章 第6章 公司法中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C董事、高级管理人员的禁止性行为 D董事、监事、高级管理人员的责任追究正确答案：ABCD掌握证券法和公司法的调整范围、宗旨和主要内容。 深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金(不包含创新型基金)。（ ）正确答案：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数：见教材第六章第三节，P250。 售后服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。 A招揽过程中 B形成购买决策、实施购买行为时 C在证券公司开立
19、证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D买卖证券后正确答案：C熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。 上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于人。A.10000B.5000C.2000D.1000下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲
20、考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。A期权B期货C远期交易D可转换债券正确答案：A权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在
21、规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。 担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）正确答案： 证券经纪业务可分为（ ）。A柜台代理买卖B银行代理买卖C基金公司代理买卖D证券交易所代理买卖正确答案：AD经纪业务的分类。 在下列选项中，不是黄
22、金分割线和百分比线的共同特点的有（ ）。A都是斜线B都是水平直线C都是切线D都与支撑线和压力线有关E所涉及的特殊数字都相同正确答案：ADE 我国公司法规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。 （ ）正确答案：2022证券从业考试历年真题精选9章 第7章 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )I除息日是在股权登记日后的第一日在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A I、BI、CI、D正确答案：B31.B股权登记日后的第一个交易日就是除权日或除息日。在除息日购入该公司股票的
23、股东不可享有此次分红，而在登记日购买股票的股东可以享有此次分红。 在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用()。A、边际资本成本B、加权平均资本成本C、间接资本成本D、个别资本成本点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号
24、富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 VaR法来自于（ ）的融合。A资产波动性分析方法B资产定价和资产敏感性分析方法C对风险因素的统计分析D对风险因素的定性分析正确答案：BC 公司分析是介于宏观经济分析与行业分析和区域分析之间的中观层次的分析。 （ ）正确答案：行业分析和区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次的分析。 依据资产配置的不同，混合基金可分为（ ）。A偏股型基金B偏债型摹金C股债平衡型基金D灵活配置型基金正确答案：ABCD 基金经营业绩包括（ ）与基金未实现估值增值（减值）两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
25、A基金净收益B基金经营业绩C损益平准金D期末可供分配基金收益正确答案：A 开放式基金的直销和代销网点对认购申请的受理表示对认购申请的成功确认，申请的成功确认不需以基金注册登记人的确认登记为准。 （ ）正确答案： 营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间的短期偿债能力。（ ）正确答案：狭义的营运资金是流动资产与流动负债之差，是个绝对数，如果公司之间规模相差很大，绝对数相比的意义很有限；而流动比率是流动资产与流动负债的比值，是个相对数，排除了公司规模不同的影响，更适合公司间以及本公司不同历史时期的比较。 2022年4月，中国银行业监督管理委员会发布信贷资产证券化试点管理办法，并于同年11月发布了
26、金融机构信贷资产证券化监督管理办法。 ( )正确答案：159.B题中的时间应为2022年4月。2022证券从业考试历年真题精选9章 第8章 基金管理人需在基金份额发售的（ ）目前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A1B2C3D5正确答案：C 债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务，二是流通市 场风险。正确答案： 资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_ ( )A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场正确答案：B 资本市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一，它包括 （ ）。A允许外
27、国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务B允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务C允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资D允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资予国际资本市场正确答案：AB 1958年，（ ）提出了著名的MlVl定理，创建了现代资本结构理论。A大卫杜兰特和米勒B莫迪格利安尼和米勒C莫迪格利安尼和麦克林D米勒和麦克林正确答案：B 上市公司配股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。（ ）正确答案： 货币市场基金可以投资于流通受限的资金。 （ ）正确答案：公司型基金是按照基金的组织形式划分
28、的，而封闭式与开放式基金则是按照运作方式划分的，公司型基金可以是封闭式也可以是开放式基金。 下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A证券公司应当向中国证监会报送申请材料B申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C风险处置预案D主承销商的内核报告正确答案：BCD96. BCDA项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。 金融期货的种类主要有( )A单据期货B外汇期货C利率期货D股权类期货正确答案：BCD119. BCD在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。2022证券从业考试历年真题精选9章 第9章 从事证券自营业务的证券
29、公司，其净资本不得低于（ ）人民币。 A5000万元 B3000万元 C1亿元 D2亿元正确答案：A 我国主权财富基金的发端是（ ）。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII正确答案：A中国投资有限责任公司于2022年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 资产重组常用的评估方法包括（ ）。A收益现值法B市场价值法C重置成本法D历史成本法正确答案：ABC根据国有资产评估管理办法，我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资产拍卖、清算、转让时的评估方法包括：(1
30、)收益现值法；(2)重置成本法；(3)现行市价法；(4)清算价格法；(5)国务院国有资产管理主管行政部门规定的其他评估方法。1989年，原国家经济体制改革委员会、原国家计划委员会、财政部、原国家国有资产管理局共同出台的关于企业兼并的暂行办法中规定，被兼并方企业资产的评估作价可以采用以下3种方法：(1)重置成本法；(2)市场价值法；(3)收益现值法 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。A.网上发售B.网下发售C回拨机制D.回购机制正确答案：B答案为B。在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。网上发售是指通过与证券交易所的交易系统
31、联网的全国各地的证券营业部，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率与证券价格呈反方向变化C利率提高会导致公司融资成本的提高D利率风险对不同证券的影响是不同的正确答案：ABCD答案为ABCD。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。利率提高会导致公司融资成本的提高，所以导致股价下降，因而利率与证券价格呈反方向变化。长期债券的利率风险大于短期债券，所以利率风险对不同证券的影响是不同的。 股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ）正确答案：考点：掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P46。 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：D 有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。（ ）正确答案： 基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。 （ ）正确答案：基金募集阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。