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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷础知识题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】D2、下列关于地产投资的表述，错误的是（）。A.不确定性非常高B.投资价值受法律法规影响较小C.具有较高的投机性D.投资价值受宏观环境影响较大【答案】B3、对于指数基金与 ETF 来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；
2、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A4、私募股权投资基金的组织形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照 4的息票率付息，面值为 100 元，市场利率为 8，则该债券的市场价格为（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B6、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案
3、】A7、可转换债券面值为 100 元，转换比例为 2.5，则转换价格为（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C8、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】C9、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】C11、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】B12、一般来说，()伴随着巨大的资
4、本利得，被认为是退出的最佳渠道。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】A13、()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A.经营风险B.财务风险C.流动性风险D.市场风险【答案】B14、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B15、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（）是完全正确的。A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点
5、在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】D16、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）。A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C17、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是
6、（）。A.基金收益转换为基金份额的基金份额净值确定日为权益除息日B.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者C.若基金份额持有人事先没有作出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益【答案】C18、短期政府债券的特点包括（）。A.违约风险大B.流动性弱C.利息免税D.收益高【答案】C19、如果 X 的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量【答案】C20、下列关于指数基金的说法，不正确的是（）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
7、B.指数基金能达到分散风险的目的C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度D.ETF 不用承担所跟踪指数面临的系统性风险【答案】D21、（）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型【答案】B22、逐笔全额结算的主要特点不包括（）。A.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期灵活D.交收方式多样【答案】B23、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】A24、以下关于无差异曲线的特点的说法
8、正确的有（）。A.风险厌恶投资者的无差异曲线是从左上方向向右下方向倾斜的B.同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用C.风险厌恶程度低的投资者与风险程度高的投资者相比，其无差异曲线更陡D.当向较低的无差异曲线移动时，投资者的效用增加【答案】B25、下列股票估值方法不属于相对估值法的是（）。A.企业价值倍数B.经济附加值模型C.市销率模型D.市盈率模型【答案】B26、实行分级结算原则主要是（）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】D27、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史
9、会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D28、假设投资者在 2015 年 4 月 17 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。A.4 月 17 日B.4 月 18 日C.4 月 20 日D.4 月 22 日【答案】C29、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】C30、关于债券当期收益率与到期收益率的关系，下列表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】D32、若
10、某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】C33、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（）等。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对【答案】D34、以下关于有效市场的说法，错误的是（）。A.弱有效市场，认为股价已反
11、映了全部能从市场交易数据中得到的信息B.半强有效市场，认为股价已反映了所有公开的信息C.强有效市场，指股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息D.有效市场分为二种不同类型，即强有效市场和弱有效市场【答案】D35、在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是()。A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】D36、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场【答案】A37、风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】A38、基金估值
12、的第一责任主体是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】B39、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B40、大规模的组合调整被称为（）。A.资产转持B.资本转持C.资金转持D.资本转移【答案】A41、下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（）。A.另类投资产品与股票具有较低的相关性B.大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系C.投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的D.另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性【答案】A42、EBI
13、TDA 的计算公式中不涉及的因素是()。A.净利润B.所得税C.利息D.利率【答案】D43、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】D44、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】D45、久期配比策略只要求负债的久期（）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。A.大于B.小于C.等于D.没关系【答案】C46、下列关于零息债券的说法完全正确的是（）。A.零息债券和
14、固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益C.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息企业债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升D.以上选项都对【答案】D47、下列属于商业票据特点的是（）。A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高B.利率较高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.面额较小【答案】A48、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】D49、不属于系统性风险的是（）A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治干扰【答案】B50、（）年 9 月 6 日，首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C