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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于 QDII 基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是（）。A.基金、集合计划份额净值应当至少每日计算并披露一次B.基金、集合计划份额净值应当在估值日后 3 个工作日内披露C.基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法无须在基金、集合计划合同和招募说明书中载明【答案】C2、金融衍生工具的基本特征
2、不包括()。A.跨期性B.收益性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B3、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨D.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动【答案】A4、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】
3、B5、债券市场价格越（）债券面值，期限越（）则挡期收益率就越偏离到期收益率。A.偏离短B.偏离长C.接近短D.接近长【答案】A6、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。A.短期债券，一般而言，其偿还期在 1 年以上B.中期债券的偿还期一般为 10 年以上C.长期债券的偿还期一般为 10 年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】D7、下列说法错误的是（）。A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D.当接到投资者卖出
4、某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】C8、显性成本包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B9、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B10、在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（）。A.其他三项均不是B.算术平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】C11、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股
5、和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C12、对于 B 股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。A.0.3B.1C.0.05D.0.75【答案】C13、关于 ETF 的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）A.抽样复制B.现金留存C.基金分红D.流动性【答案】D14、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】C15、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A.红利发放B.发行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D16、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。A.流动性风险B.信用风险
6、C.操作风险D.市场风险【答案】C17、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】A18、关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的 80%B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规定C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期【答案】A19、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】C20、()指的是债券的平均
7、到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B21、以下不属于金融债券的是（）。A.政策性金融债B.商业银行债券C.特种金融债券D.公司债券【答案】D22、一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】D24、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A25、
8、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B 股和权证交易C.债券交易和 B 股D.债券竞价交易和 B 股【答案】A26、目前，我国 A 股印花税的税率为（）。A.1B.2C.3D.4【答案】A27、()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线【答案】D28、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率債券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下
9、，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率【答案】B29、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券公司C.国家税收部门D.证券交易所【答案】A30、境内一家 A 基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满 4 年，最近一年净资产为人民币 1.8 亿元；在本年最后一个季度末资产管理规模为 82 亿元人民币，管理等值外汇资产 46 亿元人民币。若 A 公司近期要申请 QDII 资格，需满足哪些条件（）。A.需继续经营证券投资基金管理业务 1 年，公司净资产增加 0.2
10、亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产B.公司净资产增加 0.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加 72 亿元人民币或等值外汇资产C.公司净资产增加 3.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加 22 亿元人民币或等值外汇资产D.需继续经营证券投资基金管理业务 2 年，公司净资产增加 3.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加 72 亿元人民币或等值外汇资产【答案】B31、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B32、（）表示股票价格和每股收益的比率，
11、揭示了盈余和估价之间的关系。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】B33、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】D34、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范【答案】C35、主动收益
12、的计算公式为()。A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】B36、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C37、同业存款的替代性产品是（）。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借【答案】B38、下列属于股票特征的是（）。A.B.C.D
13、.【答案】D39、我国开放式基金每（）估值并于（）公告基金份额净值。A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月【答案】A40、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.15B.0.25C.0.5D.0.75【答案】B41、以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点，以下表述错误的是（）A.直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本B.大宗商品期货投资交易成本较低且流动性较强C.与直接投资大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的结构化产品的投资门槛更高D.投资者购买大宗商品生产加工企业股票进行大宗
14、商品投资，相关企业对所运营商品进行风险对冲操作，会影响投资者的投资收益【答案】C42、下列属于商业票据特点的是（）。A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高B.利率较高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.面额较小【答案】A43、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1 年B.6 个月C.30 天D.15 天【答案】B44、（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】D45、以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过 20%的股东C.上市公司D.拟上
15、市公司【答案】C46、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。A.固定投资B.传统投资C.另类投资D.额外投资【答案】C47、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量【答案】D48、已知企业 A 的资产负债率为 0.4，则其负债权益比为（）。A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】D49、关于 GIPS 收益率计算的规定，表述错误的是（）。A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益B.自 2010 年 1 月 1 日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收盎，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入【答案】D50、某公司的财务报表显示其净利润为 100 万元，所得税费用是 20 万元，利息费用为 30 万元，该公司的利息倍数（）A.2B.5C.333D.4【答案】B