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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）础知识题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于衍生品合约的特点，说法错误的是（）。A.衍生品合约涉及基础资产的跨期转移B.衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入，可以以小搏大C.一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品合约的风险大D.衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性，两者一般高度相关【答案】C2、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司B.证券公司C.国家税收部门D.证券交易所【答案】A3、
2、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值【答案】C4、下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人
3、民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方【答案】D5、合格境内机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B6、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】A7、关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（）。A.B.都不对C.D.【答案】A8、关于财务报表，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、20 世纪 60 年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（）。A.大量买入策略B.大量卖出策略C.买入并持有策略
4、D.卖出到期策略【答案】C10、甲公司 2015 年经营活动产生的现金流量为 200 亿元投资活动产生的现金流量为 100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司 2015 年的净现金流（）亿元。A.150B.300C.250D.50【答案】C11、当错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.10B.0.25C.0.50D.0.75【答案】B12、下列关于我国 QFII 的发展历程说法错误的是（）。A.合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的正式实施，标志着制度在我国正式进入操作阶段B.2002 年 11 月 5 日，上海证券交易所和深圳证券交易
5、所发布了合格境外机构投资者证券交易实施细则C.2003 年 5 月 23 日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者D.2003 年 7 月 9 日，瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着 QFII正式在我国证券市场上实际参与投资【答案】B13、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D14、投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案
6、】C15、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化【答案】D16、上海证券交易所和深圳证券交易所 A 股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35B.0.05C.0.02D.0.08【答案】C17、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是()。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】C18、利率衍生工具不包括（）。A.远期利率合约B.利率期货合约C.利率互换合约D.货币期权合约【答案】D19、（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。A.买壳上市B.借壳上市C.首次公开发行D.管理层
7、回购【答案】C20、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.只能基于交易数据计算B.只能选用 0 作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】C21、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额
8、的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一【答案】D22、为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可【答案】A23、下列不属于常用来反映股票基金风险的指标是（）。A.贝塔系数B.久期C.行业投资集中度D.标准差【答案】B24、产权比率与权益乘数的关系是（）。A.产权比率权益乘数1B.权益乘数1/（1-产权比率）C.权益乘数
9、（1产权比率）/产权比率D.权益乘数1产权比率【答案】D25、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】A26、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（）。A.双边净额结算B.多边结算C.净额结算D.全额结算【答案】D27、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C.基
10、金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】A28、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是()。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】C29、下列属于股票特征的是()。A.B.C.D.【答案】D30、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。A.结构化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股权类产品衍生工具D.信用衍生工具【答案】A31、（）年 9
11、 月 6 日，首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C32、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为 J 曲线，以下相关表述正确的是（）。A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J 曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J 曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】A33、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A.市场价格B.协定价格C.
12、期权费加买入价格D.期权价格【答案】B34、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A35、投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A.利息收入B.结算备付金C.银行存款D.买卖股票【答案】D36、下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】C37、按
13、照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】D38、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B39、收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）。A.水平收益曲线B.正收益曲线C.反转收益曲线D.上升收益曲线【答案】A40、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、I
14、II、IV【答案】D41、关于债券凸性的特征，以下表述正确的是()A.当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨B.当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度C.凸性对投资者是有利的D.投资者应当选择凸性更低的债券进行投资【答案】C42、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产负债B.流动比率=流动资产流动负债C.净资产收益率=净利润所有者权益D.总资产周转率=年销售收入年均总资产【答案】A43、下列关于利率互换合约，说法正确的是（）。A.是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约B.是同种货币资金的同种类利率之间的交换合约C.是
15、不同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约D.是不同种货币资金的同种类利率之间的交换合约【答案】A44、垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到 BB+级或以下。A.10B.20C.25D.30【答案】C45、已知某证券的系数等于 1。则表明该证券（）。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大 1 倍【答案】C46、2010 年 4 月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A.股票指数期货B.沪深 300 指数期货C.5 年期国债期货D.10 年期国债期货【答案】B47、某基金前一日基金资产总值 1
16、10,000 万元,基金资产净值为 100,000 万元,基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%（年按 365 天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D48、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从 T+0 到 T+N 不等的是（）。A.双边净额结算B.分级结算C.多边净额结算D.全额结算【答案】D49、（）同时考虑税盾效应和破产成本，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.有税 MM 理论B.无税 MM 理论C.代理理论D.权衡理论【答案】D50、李先生拟在 5 年后用 200000 元购买一辆车，银行年复利率为 12%,李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C