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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】A2、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、上海证券交易所的股价指数不包括（）。A.上证综指B.上证 50C.上证 180D.上证 280 指数【答案】D4、基金性质的机构投资者包括()。A.B.C.D.【答案】D5、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、I
2、II、IVD.II、IV【答案】C6、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B7、以下属于证券投资基金特点的有（）。A.
3、、B.、C.、D.、【答案】A8、（2020 年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A9、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A10、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】C11、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭
4、示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】A12、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】A13、（2018 年真题）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】C14、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.
5、期权对冲【答案】B15、中国证券业协会履行的职责包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于股东权利的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、ETF 的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票B.ETF 的申购、赎回用一篮子股票C.ETF 的申购、赎回只可以用现金D.ETF 的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票【答案】B19、（2018 年真题）股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20
6、、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.15B.20C.30D.50【答案】D21、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】B22、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】B23、下列关于证券公司 IB 业
7、务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB 业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事 IB 业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离 IB 业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【答案】B24、王某是 A 公司的股东，所持有的股票的账面价值为 300 万元，219 年 12月 31 日，A 公司以每 10 股送 1 股
8、的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（）万元。A.310B.330C.300D.290【答案】C25、1987 年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】D26、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B.公司解散清算C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B29、股
9、票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B32、下列有关新证券法的各项说法中，错误的是（）。A.新证券法取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定B.新证券法的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年C.新证券法的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优
10、胜劣汰功能D.新证券法将退市标准交由证券交易所制定。【答案】B33、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B34、影响债券利率的因素主要有()。借贷资金市场利率水平筹资者的资信流通市场风险债券期限长短A.B.C.D.【答案】B35、基金管理人应当履行的职责有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（）A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C
11、.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点【答案】C37、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B38、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B39、下列关于优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】D41、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册
12、资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A42、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、保荐制度主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列符合证券公司私募投资基金子公司管理规范的是（）。A.甲证券公司原则上可以设立 2 家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立 1 家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立 1 家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立 1 家私募基金子公司【答案】D45、
13、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989 年 5 月 3 日B.1990 年 8 月 3 日C.1991 年 7 月 3 日D.1992 年 6 月 3 日【答案】C46、张某购入 A 公司 32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、（2018 年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A48、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围包括（）A.B.C.D.【答案】B49、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】A50、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】C