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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券【答案】C2、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、根据中国证监会 2020 年 7 月 3 日发布的科创板上市公司证券发行注册管理A.B.C.D.【答案】D4、以下关于担保承诺类业务和代理
2、投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D5、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】C6、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3 年B.5 年C.7 年D.10 年【答案】B7、以下关于首次公开发
3、行股票网下发行的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D9、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C11、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D12、（2018 年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
4、B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C13、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是（）。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权【答案】C14、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、（2021 年真题）中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C16、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和
5、证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理B.监督管理自律管理C.日常管理监督管理D.自律管理日常管理【答案】B17、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】A18、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C19、一般而言，基金投资管理的流
6、程不包括（）。A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】C20、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的（）。A.资产净值B.资产总值C.净利润D.净资产【答案】A21、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（）。A.上市开放式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行C.LOF 采用指数基金模式D.LOF 可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象【答案】B22、私募证券投资基金运行期间，管理规模 5000 万元以上
7、的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?A.每月结束之日起 5 个工作日B.每季度结束之日起 5 个工作日C.每季度结束之日起 10 个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A23、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、衍生证券投资基金不包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活配置型基金【答案】D25、以下()属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需
8、进行网下询价【答案】B27、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D30、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登
9、记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B31、下列关于利息计算的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券【答案】A33、（2019 年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券
10、监督管理机构【答案】D34、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（）。A.意向报价B.限价报价C.双向报价D.对话报价【答案】B35、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股B.A 股C.H 股D.S 股【答案】A36、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】C37、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银
11、行一般债券【答案】A38、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】C39、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统
12、性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B40、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】D41、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A42、（2021 年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C43、以
13、下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D44、（2019 年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】D45、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、证券投资基金业协会成立于（）年 7 月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A47、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东A.B.C.D.【答案】D49、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A50、企业债券的发行主体可以是（）。A.B.C.D.【答案】D